顛覆性技術(shù)創(chuàng)新治理研究與啟示
——以英國(guó)高級(jí)研究與發(fā)明局建設(shè)模式為例
原創(chuàng) 張宇，裴文乾2024-02-27云阿云智庫(kù)•前沿科技
摘要：2022年以來(lái)英國(guó)陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)法律和政策，以鞏固英國(guó)作為全球科學(xué)超級(jí)大國(guó)的地位；并支持成立英國(guó)高級(jí)研究與發(fā)明局（ARIA），將其作為開(kāi)展顛覆性技術(shù)治理工作的法定機(jī)構(gòu)。本文首先通過(guò)分析ARIA相關(guān)的法律內(nèi)容與政策舉措，梳理其最新進(jìn)展；隨后分析了ARIA與美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局、英國(guó)研究與創(chuàng)新署的區(qū)別；最后提出了探索成立法定機(jī)構(gòu)來(lái)支持顛覆性技術(shù)發(fā)展和強(qiáng)化創(chuàng)新主體非常規(guī)科技創(chuàng)新活動(dòng)治理能力等建議。
關(guān)鍵詞：英國(guó)；高級(jí)研究與發(fā)明局；法定機(jī)構(gòu)；顛覆性技術(shù)創(chuàng)新；治理
通過(guò)支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新來(lái)增加對(duì)科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的主動(dòng)權(quán)，是近年來(lái)主要發(fā)達(dá)國(guó)家的一項(xiàng)重要探索。所謂顛覆性技術(shù)是指“可改變游戲規(guī)則”的創(chuàng)新技術(shù)，以創(chuàng)新思維為根本，開(kāi)辟新型技術(shù)發(fā)展模式，在發(fā)展到一定階段時(shí)，將超越原有技術(shù)并產(chǎn)生替代，具有另辟蹊徑改變技術(shù)軌道的演化曲線和顛覆現(xiàn)況的變革性效果。為把握未來(lái)科技競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)，世界各國(guó)紛紛通過(guò)出臺(tái)科技發(fā)展計(jì)劃、組建專(zhuān)職研發(fā)機(jī)構(gòu)的方式構(gòu)建顛覆性技術(shù)創(chuàng)新治理體系。
從顛覆性技術(shù)創(chuàng)新概念內(nèi)涵的演化發(fā)展來(lái)看，最早提出顛覆性技術(shù)創(chuàng)新這一概念的是美國(guó)哈佛大學(xué)的克萊頓·克里斯坦森，他通過(guò)研究技術(shù)革新導(dǎo)致大公司破產(chǎn)的現(xiàn)象提出了這一概念。隨著顛覆性技術(shù)創(chuàng)新理論的豐富和完善，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵被進(jìn)一步豐富，形成了以顛覆路徑特征為區(qū)分的低端顛覆、新市場(chǎng)顛覆和高端顛覆三類(lèi)，分別代表從邊緣市場(chǎng)自下而上顛覆主流市場(chǎng)的路徑、開(kāi)拓新市場(chǎng)逐漸取代原有市場(chǎng)的路徑以及從高端市場(chǎng)自上而下逐漸取代主流市場(chǎng)的路徑�？梢钥闯觯嵏残约夹g(shù)創(chuàng)新的形成路徑、演化過(guò)程、技術(shù)特征都與一般的創(chuàng)新方式有所區(qū)別。因此，從顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的概念內(nèi)涵來(lái)看，需注意區(qū)別顛覆性技術(shù)創(chuàng)新與突破性創(chuàng)新、前沿創(chuàng)新等概念之間的關(guān)系。顛覆性技術(shù)創(chuàng)新是一種復(fù)雜創(chuàng)新，相比于突破性創(chuàng)新、前沿創(chuàng)新、新興技術(shù)等概念，其更注重技術(shù)迭代對(duì)產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、科研范式等帶來(lái)的顛覆性影響，對(duì)國(guó)家具有重要的戰(zhàn)略意義。
我國(guó)近年來(lái)對(duì)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新治理的重視程度日益提高，陸續(xù)出臺(tái)了一系列支撐顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的政策，并在頂層設(shè)計(jì)中予以明確。在國(guó)家“十三五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和重大科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃中，均提出要加強(qiáng)顛覆性技術(shù)研發(fā)�！笆奈濉币�(guī)劃中再次強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)顛覆性技術(shù)的供給水平。在具體舉措方面，各部委、機(jī)構(gòu)以各種形式支持顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，如中國(guó)科協(xié)每年通過(guò)重大科學(xué)問(wèn)題和工程技術(shù)難題征集來(lái)推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，科技部自2021年起逐年舉辦全國(guó)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新大賽來(lái)挖掘有潛力的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新方向。
國(guó)外設(shè)立了許多顛覆性技術(shù)創(chuàng)新治理機(jī)構(gòu)、計(jì)劃或基金等來(lái)加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)研究項(xiàng)目的支持力度，如美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA）、俄羅斯先期研究基金會(huì)、日本顛覆性創(chuàng)新計(jì)劃 、愛(ài)爾蘭顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金、德國(guó)網(wǎng)絡(luò)和關(guān)鍵科技顛覆性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、歐盟未來(lái)新興技術(shù)旗艦資助計(jì)劃、以色列首席科學(xué)家辦公室等。美國(guó)DARPA是從事顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的典型行政機(jī)構(gòu)之一，通過(guò)專(zhuān)注于高風(fēng)險(xiǎn)且具有戰(zhàn)略意義的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新，取得了全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)、隱形戰(zhàn)機(jī)等一系列重大技術(shù)突破。近年來(lái)美國(guó)DARPA模式不僅被多個(gè)主要發(fā)達(dá)國(guó)家模仿借鑒，就連美國(guó)拜登政府為了促進(jìn)前沿技術(shù)研發(fā)，也在更多科技領(lǐng)域推廣其模式。俄羅斯先期研究基金會(huì)、愛(ài)爾蘭顛覆性技術(shù)創(chuàng)新基金等都是借鑒DARPA經(jīng)驗(yàn)專(zhuān)為高風(fēng)險(xiǎn)顛覆性技術(shù)創(chuàng)新設(shè)立的。
目前國(guó)外成立法定科研機(jī)構(gòu)的案例很少，國(guó)內(nèi)也鮮有研究涉及。2015年以色列議會(huì)通過(guò)了《產(chǎn)業(yè)研討和開(kāi)發(fā)鼓勵(lì)法》的第七次修正案，提出建立國(guó)家技術(shù)與創(chuàng)新總局（National Authority for Technology and Innovation，NATI）以取代過(guò)去的首席科學(xué)家辦公室，進(jìn)一步完善了以色列的國(guó)家創(chuàng)新治理體系。2018年，英國(guó)研究與創(chuàng)新署（UK Research and Innovation，UKRI）的成立也是建立在英國(guó)《2017高等教育與研究法案》的基礎(chǔ)上的。為了保持和擴(kuò)大英國(guó)在科學(xué)領(lǐng)域的實(shí)力地位，2022年2月24日，經(jīng)英國(guó)議會(huì)兩院審議通過(guò)、女王批準(zhǔn)的《2022年高級(jí)研究與發(fā)明局法案》（Advanced Research and Invention Agency Act 2022）正式生效。該法案是將顛覆性技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)作為法定機(jī)構(gòu)進(jìn)行治理的典型文件。從國(guó)內(nèi)外顛覆性技術(shù)創(chuàng)新治理經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，英國(guó)高級(jí)研究與發(fā)明局（Advanced Research and Invention Agency，ARIA）是世界上少數(shù)通過(guò)出臺(tái)專(zhuān)項(xiàng)法案成立的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新治理機(jī)構(gòu)，在接受政府高額資金支持的同時(shí)，又兼具受法律保障的高度科研自由，在英國(guó)科技創(chuàng)新體系中具有極為重要的地位。因此，本文基于英國(guó)政府、英國(guó)議院官網(wǎng)數(shù)據(jù)和相關(guān)法案、框架協(xié)議等原始資料，深入分析英國(guó)ARIA成立的背景、組織架構(gòu)、運(yùn)行模式、重要突破，對(duì)英國(guó)如何進(jìn)行顛覆性技術(shù)創(chuàng)新治理這一問(wèn)題進(jìn)行探討，提出對(duì)中國(guó)有借鑒意義的建議。
1.ARIA的成立背景與預(yù)期定位
1.1 英國(guó)的科技創(chuàng)新組織管理體系
在ARIA成立以前，英國(guó)政府對(duì)本國(guó)科研和創(chuàng)新項(xiàng)目的直接資助主要是通過(guò)政府各個(gè)相關(guān)部門(mén)和UKRI來(lái)進(jìn)行的。UKRI下設(shè)包括英格蘭研究中心、創(chuàng)新英國(guó)、工程和物理科學(xué)研究委員會(huì)等九個(gè)組織，各個(gè)組織根據(jù)各自的資助分配標(biāo)準(zhǔn)和科研創(chuàng)新項(xiàng)目情況來(lái)分配國(guó)家創(chuàng)新基金，如圖1所示。UKRI是根據(jù)英國(guó)《2017年高等教育與研究法》在2018年4月1日成立的，是受政府資助的非營(yíng)利性獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，通過(guò)UKRI的整合作用，英國(guó)可以更高效地對(duì)研究和創(chuàng)新進(jìn)行資助。由圖1可以看出，英國(guó)的公共財(cái)政體系很復(fù)雜，除UKRI外還包括官方發(fā)展援助、科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施資金、國(guó)家生產(chǎn)力投資基金、研究與創(chuàng)新預(yù)算等各類(lèi)基金和資助計(jì)劃。根據(jù)2019—2020年度的機(jī)構(gòu)預(yù)算，UKRI總計(jì)支配7.7億英鎊的財(cái)政預(yù)算，是英國(guó)各部門(mén)中份額最大的科技創(chuàng)新基金，遠(yuǎn)超過(guò)其他各類(lèi)科技創(chuàng)新資助的預(yù)算額度，已接近英國(guó)全國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算水平。除此之外，UKRI還承擔(dān)著發(fā)布英國(guó)研究與創(chuàng)新總體戰(zhàn)略的功能，2022年3月UKRI發(fā)布了名為《2022—2027年戰(zhàn)略：共同改變未來(lái)》第一個(gè)五年戰(zhàn)略規(guī)劃，涵蓋科技人才、創(chuàng)新孵化、企業(yè)激勵(lì)、成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)交流、優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域發(fā)展等各個(gè)方面。
英國(guó)的科技創(chuàng)新組織管理體系主要由政府相關(guān)部門(mén)和UKRI組成，涉及到研究與創(chuàng)新的政府相關(guān)部門(mén)主要包括國(guó)防部、衛(wèi)生與社會(huì)保障部、數(shù)字文化媒體與體育部、工作和養(yǎng)老金部、以及環(huán)境食品和農(nóng)村事務(wù)部，如圖2所示。2023年2月，英國(guó)政府在改組內(nèi)閣時(shí)整合了前商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部（Department of Business, Energy and Industrial Strategy，BEIS）和前數(shù)字文化媒體和體育部（Department for Digital, Culture, Media and Sports，DCMS）的相關(guān)部門(mén)，組成了新的部門(mén)——科學(xué)、創(chuàng)新和技術(shù)部（Department for Science, Innovation and Technology，DSIT），將五大未來(lái)技術(shù)（量子、人工智能、工程生物學(xué)、半導(dǎo)體、未來(lái)電信）及生命科學(xué)和綠色技術(shù)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)整合到了一個(gè)部門(mén)之下，顯示出英國(guó)政府對(duì)科技創(chuàng)新重要領(lǐng)域的把控程度進(jìn)一步提升。UKRI則負(fù)責(zé)具體科研項(xiàng)目的直接資助，其下屬的九個(gè)組織各司其職：七大委員會(huì)主要負(fù)責(zé)資助研究活動(dòng)（Research）；“創(chuàng)新英國(guó)”主要資助創(chuàng)新活動(dòng)（Innovation），通過(guò)與各個(gè)科技型企業(yè)合作，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供投資、賦能和支持等服務(wù)，包括分發(fā)創(chuàng)新資助經(jīng)費(fèi)、投資創(chuàng)新中心等；英格蘭研究局則負(fù)責(zé)為英格蘭的高等院校提供跨學(xué)科的科研經(jīng)費(fèi)。
1.2 探索成立類(lèi)DARPA機(jī)構(gòu)
2016年7月，英國(guó)保守黨領(lǐng)袖候選人呼吁英國(guó)組建類(lèi)似美國(guó)DARPA的機(jī)構(gòu)來(lái)大力促進(jìn)技術(shù)投資，“英國(guó)在研究和發(fā)展方面的投資遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于像美國(guó)這樣的國(guó)家，政府對(duì)于研發(fā)的投入也一直低于經(jīng)合組織和歐盟的平均水平”。2019年12月19日，英國(guó)女王在“脫歐”前夕發(fā)表重要演講，明確英國(guó)政府將優(yōu)先投資世界領(lǐng)先的科學(xué)技術(shù)研究，并強(qiáng)調(diào)“為了在我們世界領(lǐng)先的科學(xué)卓越成就的基礎(chǔ)上再接再厲，以及為世界上一些最大的挑戰(zhàn)提供解決方案，我們將制定計(jì)劃以顯著增加公共研發(fā)資金。支持在新興研究和技術(shù)領(lǐng)域資助高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)研究的新方法。政府將與業(yè)界和學(xué)術(shù)界合作，最終敲定該提案。減少研究經(jīng)費(fèi)使用過(guò)程中的官僚主義，以確保我們杰出的科學(xué)家能夠花費(fèi)盡可能多的時(shí)間來(lái)創(chuàng)造新的想法”“部分新的研發(fā)支出將用于資助新興研究和技術(shù)領(lǐng)域的新方法。它將為有前景、高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的科學(xué)、工程和技術(shù)理念提供長(zhǎng)期資金支持，并將進(jìn)一步完善英國(guó)現(xiàn)有的世界級(jí)研究體系�！�
ARIA成為了英國(guó)政府把握“脫歐”機(jī)遇的重要舉措之一。2020年7月，英國(guó)商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部發(fā)布研發(fā)路線圖，闡明了政府鞏固英國(guó)作為科學(xué)超級(jí)大國(guó)地位的意圖，擬投資8億英鎊，大體效仿美國(guó)DARPA模式建立一個(gè)獨(dú)特且獨(dú)立的高級(jí)研究資助機(jī)構(gòu)，支持大膽的、變革性的研發(fā)。該部門(mén)認(rèn)為，雖然這類(lèi)研發(fā)具有很高的失敗幾率，但可以產(chǎn)生高額的長(zhǎng)期回報(bào)。因此，應(yīng)通過(guò)對(duì)新的資助模式進(jìn)行長(zhǎng)期探索來(lái)支持突破性技術(shù)和基礎(chǔ)研究，并投資于新的想法，使研究人員能夠?qū)崿F(xiàn)根本性的技術(shù)突破。
1.3 英國(guó)各界的相關(guān)評(píng)論
2021年年初，英國(guó)商務(wù)部長(zhǎng)和科學(xué)部長(zhǎng)紛紛發(fā)表觀點(diǎn)認(rèn)為，英國(guó)擁有悠久而自豪的發(fā)明歷史，可以追溯到幾個(gè)世紀(jì)以前：從開(kāi)創(chuàng)了計(jì)算機(jī)早期前身的阿達(dá)•拉弗拉斯和阿蘭•圖靈，到通過(guò)發(fā)明蒸汽機(jī)改變交通方式的托馬斯•紐科門(mén)和詹姆斯•瓦特，再到發(fā)明燃料電池的威廉•格魯夫和通過(guò)開(kāi)發(fā)第一個(gè)便攜式除顫器拯救數(shù)百萬(wàn)生命的弗蘭克•帕特里奇。ARIA的創(chuàng)建將延續(xù)這一傳統(tǒng)，在8億英鎊的支持下，資助發(fā)明家將他們的變革性想法轉(zhuǎn)化為新的技術(shù)、發(fā)現(xiàn)、產(chǎn)品和服務(wù)，從而幫助英國(guó)保住全球科學(xué)超級(jí)大國(guó)的地位。
政府首席科學(xué)顧問(wèn)認(rèn)為，ARIA將建立在英國(guó)世界級(jí)的科學(xué)研究和創(chuàng)新體系之上。ARIA為前沿研發(fā)提供了一個(gè)嶄新的資助機(jī)制，并將對(duì)UKRI的工作形成良好的補(bǔ)充。
英國(guó)工業(yè)聯(lián)合會(huì)（Confederation of British Industry，CBI）首席政策主任認(rèn)為，ARIA成功的關(guān)鍵在于強(qiáng)有力的商業(yè)參與，以確保杰出的想法能夠進(jìn)入市場(chǎng)。CBI創(chuàng)新總監(jiān)認(rèn)為，ARIA的創(chuàng)建是一個(gè)強(qiáng)烈信號(hào)，表明政府為科學(xué)和創(chuàng)新投入重注，這有利于創(chuàng)造一個(gè)支持企業(yè)進(jìn)行研究和創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境，讓企業(yè)有信心對(duì)其核心能力進(jìn)行長(zhǎng)期投資。
英國(guó)皇家工程院院長(zhǎng)希望該新資助機(jī)制能夠有效促進(jìn)顛覆式創(chuàng)新，使技術(shù)發(fā)生階躍性變化，為經(jīng)濟(jì)和整個(gè)社會(huì)提供價(jià)值。英國(guó)物理學(xué)會(huì)表示，ARIA模式作為英國(guó)研發(fā)資助體系的補(bǔ)充，可以篩選出目前尚未產(chǎn)生直接市場(chǎng)應(yīng)用，但有可能在未來(lái)10年甚至20年后形成未來(lái)產(chǎn)業(yè)的研究和技術(shù)發(fā)展領(lǐng)域。
1.4 將ARIA建立為法定機(jī)構(gòu)
法定機(jī)構(gòu)（Statutory Board）管理制度發(fā)源于20世紀(jì)中葉的英國(guó)，依據(jù)公立法人（Public Corporation）理論，當(dāng)國(guó)家或地方團(tuán)體認(rèn)為某種行政活動(dòng)在性質(zhì)上不宜由一般行政機(jī)關(guān)處理時(shí)，可以在傳統(tǒng)的行政機(jī)關(guān)以外，設(shè)立新型機(jī)構(gòu)，使它們有一定的獨(dú)立性，能以自己的名義享受權(quán)利和負(fù)擔(dān)義務(wù)。與其他國(guó)家相比，英國(guó)的法定機(jī)構(gòu)除了強(qiáng)調(diào)專(zhuān)業(yè)性外，尤其注重獨(dú)立性或自治性，嚴(yán)格按照創(chuàng)設(shè)法律履行職責(zé)，不受行政機(jī)關(guān)的非法干預(yù)，因此更加適合顛覆性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的成立與發(fā)展。
2020年7月至2021年3月期間，英國(guó)下議院科學(xué)和技術(shù)委員會(huì)向社會(huì)公開(kāi)取證調(diào)查關(guān)于ARIA的性質(zhì)和目的以及它如何融入現(xiàn)有研究和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的想法。相關(guān)問(wèn)題包括：當(dāng)前英國(guó)的研究和發(fā)展體系中有哪些差距可以通過(guò)DARPA式的方法來(lái)解決？新的資助機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)有的資助機(jī)構(gòu)及其方法有什么影響？新的研究資助機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)是什么，它的結(jié)構(gòu)如何？ARIA應(yīng)該接受哪些資金，以及它應(yīng)該如何分配這些資金以實(shí)現(xiàn)最大的效益？從其他國(guó)家的類(lèi)DARPA同等機(jī)構(gòu)中可以學(xué)到什么？將ARIA設(shè)在“金三角”（倫敦、牛津和劍橋）之外可能會(huì)獲得哪些好處？
2021年3月2日，英國(guó)下議院正式提出了制定《2022年ARIA法案》。2022年2月24日，經(jīng)英國(guó)議會(huì)兩院審議通過(guò)、女王批準(zhǔn)的《2022年ARIA法案》生效，意味著ARIA從前期準(zhǔn)備階段進(jìn)入至正式建設(shè)階段。同年5月19日，英國(guó)政府宣布，商業(yè)、能源和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部大臣將與蘇格蘭政府、威爾士政府，以及北愛(ài)爾蘭行政部門(mén)共同簽署《關(guān)于ARIA獨(dú)立的協(xié)議》，要求各方遵守ARIA戰(zhàn)略自主、運(yùn)營(yíng)自主和最小化官僚主義的三個(gè)基本原則。
2.《2022年ARIA法案》的主要內(nèi)容
2.1 框架結(jié)構(gòu)
《2022年ARIA法案》包括涉及ARIA的主要規(guī)定、相關(guān)法律的同步修訂、涉及相關(guān)原則的解釋說(shuō)明，以及附表四大部分。第一部分主要包括ARIA的成立，ARIA的職能，戰(zhàn)略性的研究、開(kāi)發(fā)和利用：對(duì)失敗有所容忍，大臣（the Secretary of State）對(duì)ARIA的撥款，國(guó)家安全指令，信息，轉(zhuǎn)移方案，以及解散ARIA的權(quán)利。第二部分主要包括對(duì)自1958年至今涉及到的法案和條例等的同步修訂情況。第三部分主要包括對(duì)法規(guī)、解釋、范圍、啟動(dòng)和簡(jiǎn)稱(chēng)等的解釋說(shuō)明。第四部分是附表，含身份、會(huì)員資格、執(zhí)行成員、非執(zhí)行成員、人員配置、委員會(huì)和小組委員會(huì)、程序、職能委派、賬目審計(jì)、年度報(bào)告、印章證據(jù)、補(bǔ)充權(quán)利等，以及轉(zhuǎn)讓計(jì)劃。
2.2 立法目的與機(jī)構(gòu)功能
《2022年ARIA法案》的目的是將ARIA建立為法定機(jī)構(gòu)。該法案規(guī)定，ARIA是一種面向戰(zhàn)略性科學(xué)研究的新型資助機(jī)構(gòu)，能夠容忍失敗。其功能主要包括：自行、委托或支持他人進(jìn)行科學(xué)研究，開(kāi)發(fā)和利用科學(xué)知識(shí)，通過(guò)收集、分享、出版來(lái)推進(jìn)科學(xué)知識(shí)的發(fā)展。在行使支持他人進(jìn)行科學(xué)研究的職能時(shí)，ARIA可以鼓勵(lì)、促進(jìn)和提供建議，通過(guò)贈(zèng)款、貸款、投資、獎(jiǎng)勵(lì)等任何其他形式提供財(cái)務(wù)支持，提供權(quán)利，或通過(guò)貸款、許可、贈(zèng)與等方式轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)。
2.3 人員構(gòu)成與職能委派
ARIA由執(zhí)行成員和非執(zhí)行成員組成。執(zhí)行成員由首席執(zhí)行官（Chief Executive Officer，CEO）、首席財(cái)務(wù)官（Chief Financial Officer，CFO），以及至少2名但不超過(guò)5名的其他成員組成。執(zhí)行成員由主席與其他非執(zhí)行成員協(xié)商，并經(jīng)過(guò)大臣允許后任命。第一任首席執(zhí)行官由大臣直接任命，任期不超過(guò)5年。任何人不能被任命為首席執(zhí)行官兩次以上。非執(zhí)行成員由大臣任命的主席、政府首席科學(xué)顧問(wèn)，以及大臣可能任命的其他成員組成。大臣必須確保大多數(shù)成員是非執(zhí)行成員。除政府首席科學(xué)顧問(wèn)外，任何人在成為執(zhí)行成員后不再是非執(zhí)行成員。ARIA可將其任何職能委托給ARIA的成員、被授權(quán)的ARIA工作人員，以及委員會(huì)或小組委員會(huì)。
2.4 組織結(jié)構(gòu)與工作程序
ARIA可以設(shè)立委員會(huì)，委員會(huì)可設(shè)立小組委員會(huì)。委員會(huì)或小組委員會(huì)可由既不是ARIA成員也不是ARIA工作人員的人組成。ARIA可以決定自己的工作流程和任何委員會(huì)或小組委員會(huì)的工作流程。ARIA大會(huì)的法定人數(shù)為其成員人數(shù)的一半。大臣可根據(jù)法規(guī)制度對(duì)讓ARIA成員、委員會(huì)或小組委員會(huì)成員產(chǎn)生利益沖突的工作流程進(jìn)行處理。ARIA、委員會(huì)或小組委員會(huì)工作程序的有效性不受其崗位空缺的影響。
2.5 權(quán)利責(zé)任與寬容失敗
《2022年ARIA法案》規(guī)定，ARIA可以做任何對(duì)行使其職能有必要或有利的事情，以及與行使其職能有關(guān)的事情。特別地，ARIA可以借用資金、取得和處置土地、接受捐贈(zèng)、組建和參與合伙企業(yè)和合資企業(yè)，以及成立公司。ARIA在行使職能時(shí)，要求必須考慮到這樣做對(duì)英國(guó)利益的可取性，通過(guò)對(duì)英國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)利益有所貢獻(xiàn)，促進(jìn)英國(guó)科學(xué)創(chuàng)新和發(fā)明的發(fā)展，改善英國(guó)及其他地方人民的生活質(zhì)量。同時(shí)該法案也強(qiáng)調(diào)，ARIA會(huì)特別重視通過(guò)科學(xué)研究或科學(xué)知識(shí)的開(kāi)發(fā)和利用帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)潛力，即使這種行為有很高的失敗風(fēng)險(xiǎn)。
2.6 法律地位與相應(yīng)修訂
《2022年ARIA法案》通過(guò)成立一個(gè)新的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)來(lái)補(bǔ)充現(xiàn)有的立法框架，在法律地位上與《1965年科學(xué)和技術(shù)法案》《1982年工業(yè)發(fā)展法案》《2017年高等教育和研究法案》等并列。《2022年ARIA法案》適用于英格蘭和威爾士、蘇格蘭和北愛(ài)爾蘭，但ARIA在行使職能時(shí)的相關(guān)活動(dòng)不限于英國(guó)境內(nèi)。該法案注明了對(duì)《1958年公共記錄法》《1967年議會(huì)專(zhuān)員法》等法律的修訂，意味著從創(chuàng)建之日起，ARIA產(chǎn)生的任何記錄都應(yīng)被視為公共記錄，并受管理公共記錄的限制和原則的約束；ARIA被列為可接受議會(huì)監(jiān)察員進(jìn)行行政行為調(diào)查的對(duì)象之一。
3.《ARIA框架協(xié)議》的相關(guān)補(bǔ)充
2023年2月17日，經(jīng)年初由前商業(yè)、能源和工業(yè)戰(zhàn)略部，數(shù)字、文化、媒體與體育部等相關(guān)部門(mén)整合而成DSIT和ARIA商定，并得到英國(guó)財(cái)政部的批準(zhǔn)，英國(guó)政府出臺(tái)了《ARIA框架協(xié)議》（ARIA Framework Agreement），并于同年4月20日進(jìn)行了更新。該框架文件規(guī)定了ARIA的運(yùn)作框架。
3.1 ARIA與DSIT的關(guān)系
《ARIA框架協(xié)議》明確，ARIA將在其研究和項(xiàng)目選擇、工作流程，以及機(jī)構(gòu)文化等方面擁有最大自主權(quán)；其項(xiàng)目應(yīng)由ARIA而非DSIT的部長(zhǎng)們來(lái)制定；研究項(xiàng)目的資金分配將由ARIA具有相關(guān)技術(shù)專(zhuān)長(zhǎng)的人決定；如果DSIT和ARIA之間存在爭(zhēng)議，首先將尋求非正式的程序加以解決，若無(wú)法解決將采用正式程序并通過(guò)高級(jí)別官員進(jìn)行解決。
3.2 ARIA主席職責(zé)
主席是ARIA使命和目標(biāo)的監(jiān)護(hù)人，在捍衛(wèi)ARIA的戰(zhàn)略自主權(quán)的同時(shí)，確保其履行法律和政策中規(guī)定的任務(wù)，確保董事會(huì)發(fā)揮有效的管理作用，支持CEO選擇可能違背共識(shí)和主流意見(jiàn)的非常規(guī)項(xiàng)目。董事會(huì)每年召開(kāi)至少6次會(huì)議，審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)每年至少再召開(kāi)4次會(huì)議。主席需要與學(xué)術(shù)界、商業(yè)界、議會(huì)、政府部門(mén)、UKRI、各黨派團(tuán)體，以及其他公共、私營(yíng)、英國(guó)以外的合作伙伴接觸，以提高ARIA研究的相關(guān)性和經(jīng)濟(jì)影響。
3.3 ARIA的CEO職責(zé)
ARIA的CEO根據(jù)要求不僅對(duì)ARIA負(fù)責(zé)，而且對(duì)議會(huì)和DSIT負(fù)有規(guī)定的相關(guān)責(zé)任，并將作為聯(lián)系A(chǔ)RIA董事會(huì)、DSIT，以及大臣之間進(jìn)行重要溝通的關(guān)鍵角色。CEO也將同時(shí)作為會(huì)計(jì)主管，確保對(duì)公共資金處理的適當(dāng)性、規(guī)范性、回報(bào)性以及可行性，并負(fù)責(zé)ARIA的日常運(yùn)作和管理。CEO應(yīng)遵循董事會(huì)的建議和指示，但如果對(duì)其指示的某項(xiàng)行動(dòng)認(rèn)為不符合作為會(huì)計(jì)主管的職責(zé)，CEO應(yīng)拒絕該行動(dòng)，并通知DSIT的相關(guān)人員和大臣。
3.4 ARIA董事會(huì)結(jié)構(gòu)
《ARIA框架協(xié)議》進(jìn)一步明確，根據(jù)《2022年ARIA法案》規(guī)定，ARIA的董事會(huì)將由執(zhí)行成員和非執(zhí)行成員組成，如圖3所示。非執(zhí)行成員包括主席、政府首席科學(xué)顧問(wèn)、副主席，以及由大臣任命的其他成員。執(zhí)行成員包括CEO、CFO，以及至少兩名但不超過(guò)五名包括CFO在內(nèi)的其他成員。董事會(huì)成員總數(shù)不應(yīng)超過(guò)12人，大多數(shù)必須為非執(zhí)行人員，以確保執(zhí)行成員在其職位上面對(duì)應(yīng)的支持和挑戰(zhàn)。
3.5 ARIA的審查機(jī)制
《ARIA框架協(xié)議》進(jìn)一步明確，每十年對(duì)ARIA正式審查一次。下次的審查時(shí)間是2032年。在這段時(shí)期內(nèi)，如果ARIA同意，DSIT可以選擇對(duì)ARIA進(jìn)行非正式的定期審查。另外，DSIT的國(guó)務(wù)秘書(shū)和總干事將每年至少與ARIA的董事會(huì)主席會(huì)面兩次，討論ARIA的業(yè)績(jī)。
4.ARIA的推進(jìn)情況
2023年1月25日，經(jīng)英國(guó)議會(huì)發(fā)布生效令后，ARIA正式成立。相關(guān)的推進(jìn)情況主要體現(xiàn)在以下方面。
4.1 對(duì)CEO的選擇與任命
最初，英國(guó)政府曾考慮邀請(qǐng)彼得·海納姆（Peter Hihnam）擔(dān)任ARIA的首任CEO，該任命于2022年2月1日正式宣布，希望其在領(lǐng)導(dǎo)ARIA的組建和指導(dǎo)其初始資金方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。海納姆曾在1999—2003年期間擔(dān)任美國(guó)DARPA項(xiàng)目經(jīng)理，從事電子戰(zhàn)和空中通訊領(lǐng)域的工作，后于2020年2月至2020年8月任DARPA的代理局長(zhǎng)。海納姆任職六周后因個(gè)人原因選擇辭去該項(xiàng)職務(wù)。
2022年7月19日，由英國(guó)商務(wù)大臣任命伊蘭·古爾（Ilan Gur）擔(dān)任ARIA的CEO，負(fù)責(zé)制定該機(jī)構(gòu)的議程、指導(dǎo)其對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的初始資助、建立一支由項(xiàng)目經(jīng)理組成的杰出團(tuán)隊(duì)和參與國(guó)內(nèi)外研發(fā)部門(mén)。古爾之前在美國(guó)擔(dān)任非營(yíng)利組織“激活”（Activate）的創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官，組織科學(xué)家和工程師將突破性研究帶到市場(chǎng)。Activate已支持142名研究員，并促進(jìn)了100多家以科學(xué)為基礎(chǔ)的初創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)建。古爾還建立了2家以科學(xué)為基礎(chǔ)的初創(chuàng)企業(yè)，并在美國(guó)能源部的ARPA-E機(jī)構(gòu)擔(dān)任第一代項(xiàng)目主管，該機(jī)構(gòu)為能源技術(shù)的突破性創(chuàng)新提供資金。
4.2 確定董事會(huì)成員和薪酬標(biāo)準(zhǔn)
除CEO古爾以外，委員會(huì)成員還包括非執(zhí)行主席馬特·克利福德（Matt Clifford，來(lái)自歐洲Entrepreneur First人才投資公司的聯(lián)合創(chuàng)始人和CEO）、英國(guó)政府第一位女性首席科學(xué)顧問(wèn)安吉拉·麥克萊恩（Angela McLean，前國(guó)防部首席科學(xué)顧問(wèn)）、非執(zhí)行董事凱特·賓漢姆（Kate Bingham，前英國(guó)Covid-19疫苗工作組主席）、非執(zhí)行董事大衛(wèi)·麥克米倫（David MacMillan，2021年諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)的共同獲得者之一）、非執(zhí)行董事斯蒂芬·科恩（Stephen Cohen，英國(guó)公務(wù)員專(zhuān)員和博彩委員會(huì)專(zhuān)員，在亞洲、歐洲和美國(guó)擁有超過(guò)40年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)）、非執(zhí)行董事、技術(shù)和公共政策顧問(wèn)莎拉·亨特（Sarah Hunter，登月工廠X的公共政策全球總監(jiān)）、CFO安東尼婭·詹金森（Antonia Jenkinson，前英國(guó)原子能管理局CFO）等。
ARIA規(guī)定，主席每周工作一天，其職位收入按148500英鎊的全時(shí)工作量（Full Time Equivalent，F(xiàn)TE）標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，年收入約29600英鎊。董事會(huì)非執(zhí)行董事每月工作2~4天，年薪13800英鎊。2022年9月，英國(guó)議長(zhǎng)同意對(duì)ARIA的24個(gè)高級(jí)職位進(jìn)行授權(quán)，未來(lái)10年超過(guò)英國(guó)財(cái)政部對(duì)高級(jí)薪酬規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。這些職務(wù)包括含CEO在內(nèi)的4個(gè)行政職位，以及包括項(xiàng)目經(jīng)理、科研人員和部門(mén)負(fù)責(zé)人在內(nèi)的20個(gè)高級(jí)職位。截至2023年7月，ARIA提供給營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)負(fù)責(zé)人的年薪約85000英鎊，高級(jí)財(cái)務(wù)經(jīng)理的年薪約75000英鎊，其他崗位薪酬相比外部同類(lèi)崗位均具有競(jìng)爭(zhēng)力。
4.3 宣布機(jī)構(gòu)宗旨和定位
ARIA在其官網(wǎng)上發(fā)布了機(jī)構(gòu)宗旨和任務(wù)定位：ARIA是一個(gè)研發(fā)資助機(jī)構(gòu)，旨在進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)科研投入補(bǔ)充和擴(kuò)大英國(guó)的世界級(jí)研究生態(tài)系統(tǒng)，主要任務(wù)是進(jìn)行顛覆式創(chuàng)新，使英國(guó)受益并推動(dòng)人類(lèi)進(jìn)步。
官方著重聲明ARIA唯一的邊界條件是：所資助的一切項(xiàng)目必須是果敢的、專(zhuān)注的和改變世界的。果敢指擁有足夠的雄心壯志、投機(jī)性，或其他超常規(guī)特點(diǎn)；專(zhuān)注指具有指導(dǎo)邁向成功的堅(jiān)定領(lǐng)導(dǎo)者；改變世界指能夠在全球范圍內(nèi)展現(xiàn)價(jià)值。ARIA的計(jì)劃和項(xiàng)目將由那些對(duì)科學(xué)研究擁有強(qiáng)烈愿景并堅(jiān)定地致力于實(shí)現(xiàn)這些愿景的科學(xué)領(lǐng)袖來(lái)實(shí)現(xiàn)。ARIA表示將從所有與研發(fā)相關(guān)的學(xué)科、方法和機(jī)構(gòu)中吸取經(jīng)驗(yàn)，以助力這些人才實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)。
4.4 確定機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)模式
ARIA根據(jù)不同人才特點(diǎn)制定兩種核心運(yùn)營(yíng)模式，引導(dǎo)人才有效發(fā)揮出各自的能力和水平。
一種是驅(qū)動(dòng)（DRIVE）模式，主要針對(duì)遠(yuǎn)見(jiàn)型的項(xiàng)目。ARIA擬招聘5~8名項(xiàng)目經(jīng)理，授予其資助和指導(dǎo)具體項(xiàng)目的權(quán)利，并給予每名經(jīng)理5000萬(wàn)英鎊預(yù)算和全球網(wǎng)絡(luò)資源的支持，推進(jìn)項(xiàng)目并實(shí)現(xiàn)愿景目標(biāo)。項(xiàng)目經(jīng)理可以來(lái)自各行各業(yè)，但須具有遠(yuǎn)見(jiàn)和技術(shù)專(zhuān)長(zhǎng)，并渴望解決重大問(wèn)題。項(xiàng)目經(jīng)理可以圍繞自身的科學(xué)和技術(shù)愿景進(jìn)行構(gòu)思，或從ARIA提供的項(xiàng)目中進(jìn)行挑選和組合，創(chuàng)建行動(dòng)方案，自行組建團(tuán)隊(duì)。項(xiàng)目經(jīng)理可以兼職，每周可以有五分之一的時(shí)間放在原單位的工作上。
另一種是建設(shè)（BUILD）模式，主要針對(duì)創(chuàng)業(yè)型項(xiàng)目。ARIA向申請(qǐng)人發(fā)放資金，授權(quán)其成立新的組織或研究單位，以自我創(chuàng)業(yè)的方式推進(jìn)愿景。未來(lái)將使用一系列的創(chuàng)新方法資助研究人員，包括頒發(fā)獎(jiǎng)項(xiàng)、允許研究人員持有股權(quán)、迅速發(fā)放小額贈(zèng)款、簡(jiǎn)化公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)流程等。ARIA是對(duì)美國(guó)DARPA模式的補(bǔ)充完善，注重將研究成果與商業(yè)化相聯(lián)系，借助好的創(chuàng)意來(lái)催生引領(lǐng)未來(lái)世界趨勢(shì)的英國(guó)企業(yè)。
4.5 探索項(xiàng)目選題機(jī)制
ARIA宣稱(chēng)，雖然可以根據(jù)大量的簡(jiǎn)報(bào)、分析和報(bào)告來(lái)設(shè)定一個(gè)戰(zhàn)略重點(diǎn)領(lǐng)域，但還是希望其所產(chǎn)生的任何巨大影響都源于所支持的研究團(tuán)體的愿景和動(dòng)力。ARIA已經(jīng)與來(lái)自英國(guó)各個(gè)學(xué)科的研究生、企業(yè)家、教授、投資者、諾貝爾獎(jiǎng)獲得者、輟學(xué)者、企業(yè)研究人員等進(jìn)行了數(shù)百次對(duì)話，并通過(guò)具體案例為潛在的合作者進(jìn)行了詳細(xì)說(shuō)明。例如，通過(guò)開(kāi)發(fā)一個(gè)可以實(shí)時(shí)檢測(cè)和對(duì)抗認(rèn)知偏差的虛擬助手，使決策更加明智和公平，減少歧視，并與個(gè)人和社會(huì)的目標(biāo)更加一致；通過(guò)調(diào)節(jié)身體的免疫反應(yīng)或腸道—大腦軸，可控地增強(qiáng)認(rèn)知、注意力或情緒，改善所有人的精神健康、生產(chǎn)力和幸福感；通過(guò)設(shè)計(jì)安全、可擴(kuò)展的方法來(lái)提高地球的自然反照率、輻射冷卻或甲烷氧化，從而減緩全球變暖的速度并應(yīng)對(duì)日益增長(zhǎng)的氣候變化的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)給出啟發(fā)性的選題，ARIA為項(xiàng)目申請(qǐng)團(tuán)隊(duì)展示了其極具雄心和創(chuàng)造力的選題宗旨，從而能夠大幅激發(fā)研發(fā)人員的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)造力。
5.主要特點(diǎn)
5.1 對(duì)英國(guó)科技治理的重大突破
在ARIA之前，英國(guó)法定機(jī)構(gòu)大多隸屬于某個(gè)政府部門(mén)，與該部門(mén)保持著“虛線”聯(lián)系。而《2022年ARIA法案》在行政管理上更加突出了大臣對(duì)ARIA的指導(dǎo)權(quán)利，體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)顛覆性創(chuàng)新的重視，對(duì)ARIA代表的國(guó)家利益、安全等更高治理層級(jí)的要求。這點(diǎn)通過(guò)對(duì)ARIA與UKRI的區(qū)別與關(guān)系的分析可以進(jìn)一步了解。UKRI是英國(guó)公共資助研究的總括機(jī)構(gòu)，涵蓋多個(gè)研究委員會(huì)，每年約80億英鎊的研究資助預(yù)算，為近4000所大學(xué)、企業(yè)和其他組織的超過(guò)54000名研究人員和創(chuàng)新者提供支持。而ARIA旨在以全新的方式資助科學(xué)研究，超出了UKRI所允許的方式。ARIA將受益于更為輕松的項(xiàng)目審批方式，在中央政府授予的更大的自主權(quán)下快速運(yùn)作，并制定一套獨(dú)特的分配制度和財(cái)務(wù)安排。英國(guó)政府在2021年3月19日發(fā)布的ARIA政策聲明中提到，ARIA將是一個(gè)小型組織，具有扁平的結(jié)構(gòu)和獨(dú)特的文化特征。ARIA將使用一系列的創(chuàng)新方法資助研究人員，其中可能包括頒發(fā)獎(jiǎng)項(xiàng)、允許研究人員持有股權(quán)、迅速發(fā)放小額贈(zèng)款、無(wú)需冗長(zhǎng)的公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)等。此外，在《ARIA框架協(xié)議》中也提到，ARIA與UKRI相互了解對(duì)方的優(yōu)先事項(xiàng)和主要研究計(jì)劃對(duì)雙方都有利，可以在必要時(shí)簽訂關(guān)于共享項(xiàng)目和聯(lián)合供資等協(xié)議�？梢灶A(yù)見(jiàn)的是，英國(guó)的科技創(chuàng)新體系中，ARIA將成為UKRI的良好補(bǔ)充。
5.2 在美國(guó)模式基礎(chǔ)上進(jìn)行完善
一是形式更全面。美國(guó)DARPA內(nèi)部不設(shè)實(shí)驗(yàn)室，而是根據(jù)項(xiàng)目需要，通過(guò)授權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目的人員招募、經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)和項(xiàng)目運(yùn)行等工作，支持科研團(tuán)隊(duì)成員在各自所屬機(jī)構(gòu)工作。而英國(guó)ARIA對(duì)于科技項(xiàng)目開(kāi)發(fā)可以選擇自己做，也可以委托別人做。二是權(quán)利更集中。美國(guó)DARPA及類(lèi)DARPA機(jī)構(gòu)由政府部門(mén)直接負(fù)責(zé)實(shí)施，管理程序較為簡(jiǎn)單。而英國(guó)則復(fù)雜一些，更加強(qiáng)調(diào)中央政府的領(lǐng)導(dǎo)作用，執(zhí)行成員任免、成員薪酬、撥款條件、機(jī)構(gòu)解散等重要權(quán)利集中在大臣手中。三是鏈條更延伸。美國(guó)DARPA的創(chuàng)新活動(dòng)聚焦基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和先期技術(shù)開(kāi)發(fā)三個(gè)階段，傾向于只開(kāi)展項(xiàng)目成果可行性分析研究，后續(xù)的二次技術(shù)開(kāi)發(fā)工作往往交由民間組織或軍方開(kāi)展。英國(guó)ARIA項(xiàng)目包括從基礎(chǔ)研究到開(kāi)發(fā)原型和商業(yè)化技術(shù)，涉及的創(chuàng)新鏈更長(zhǎng)。更加注重將純研究與新發(fā)明和商業(yè)產(chǎn)品有效地聯(lián)系起來(lái)，通過(guò)更好的創(chuàng)意來(lái)創(chuàng)建世界領(lǐng)先的英國(guó)公司。四是領(lǐng)域更廣泛。DARPA追求一系列技術(shù)進(jìn)步，但都與美國(guó)國(guó)防部的目標(biāo)有著廣泛的聯(lián)系。在這方面，英國(guó)ARIA將脫離DARPA模式，與多個(gè)政府客戶(hù)建立聯(lián)系，開(kāi)啟解決一系列社會(huì)問(wèn)題的新途徑，并在多個(gè)領(lǐng)域推動(dòng)英國(guó)工業(yè)的發(fā)展。
6.對(duì)我國(guó)顛覆性創(chuàng)新治理的啟示
以顛覆性創(chuàng)新為代表的科研活動(dòng)，大多具有不確定性、長(zhǎng)周期性、非共識(shí)性等特點(diǎn)，對(duì)常規(guī)的組織模式與治理方式提出了新需求。這些創(chuàng)新行為離不開(kāi)政府的長(zhǎng)期關(guān)注與資金支持，但又需要盡可能減少政府常設(shè)機(jī)關(guān)中固有的科層制帶來(lái)行政干預(yù)和審批條件等影響。英國(guó)采用的方式是通過(guò)專(zhuān)門(mén)立法來(lái)保障機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性，讓ARIA在基因上就擁有更大的自主權(quán)。英國(guó)提出的ARIA高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)項(xiàng)目的治理模式，與我國(guó)近年來(lái)推進(jìn)的加強(qiáng)基礎(chǔ)研究、促進(jìn)原始創(chuàng)新、激發(fā)科研人員活力等重點(diǎn)工作相比較，有一定的相通之處�？梢�(jiàn)，世界大國(guó)在促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展中面臨著不少共通的問(wèn)題和瓶頸。科技體制機(jī)制改革的效率和質(zhì)量將成為未來(lái)形成全球科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的決定因素。借鑒ARIA中諸多有價(jià)值的新理念、新探索，啟示如下。
1）探索成立法定機(jī)構(gòu)來(lái)支持顛覆性技術(shù)發(fā)展。英國(guó)為ARIA制定的《2022年ARIA法案》，兼顧法定機(jī)構(gòu)治理的自主性與“適距控制”，并在法定機(jī)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)性與顛覆性創(chuàng)新特殊性之間尋求平衡。上世紀(jì)70年代末在中國(guó)香港興起的新公共管理改革促使法定機(jī)構(gòu)大量產(chǎn)生，成為“分散化公共治理”的重要內(nèi)容，近年來(lái)在我國(guó)內(nèi)地也陸續(xù)出現(xiàn)，但目前在科技領(lǐng)域還存在空白。探索成立顛覆性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)并通過(guò)將機(jī)構(gòu)法定化來(lái)加強(qiáng)治理，是我國(guó)深化科技創(chuàng)新體制機(jī)制改革的可選路徑之一。高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)的研發(fā)活動(dòng)，對(duì)常規(guī)的治理方式提出了新需求。這些創(chuàng)新行為離不開(kāi)政府的長(zhǎng)期關(guān)注與資金支持，但又希望盡可能減少常設(shè)機(jī)關(guān)中固有的科層制帶來(lái)行政干預(yù)和審核限制等影響。需要在目前放權(quán)松綁的基礎(chǔ)上，通過(guò)立法對(duì)政策中難以突破的但關(guān)鍵有效的改革舉措加以保障，進(jìn)一步強(qiáng)化滿(mǎn)足符合這類(lèi)活動(dòng)規(guī)律的制度供給。
2）強(qiáng)化創(chuàng)新主體非常規(guī)科技創(chuàng)新活動(dòng)治理能力。以顛覆性創(chuàng)新為代表的非常規(guī)的科技創(chuàng)新活動(dòng)可以涵蓋基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)和商業(yè)應(yīng)用等各個(gè)環(huán)節(jié)。各類(lèi)創(chuàng)新主體在進(jìn)行非常規(guī)科技創(chuàng)新活動(dòng)中，需要處理好以下關(guān)系。一是主體治理與項(xiàng)目管理的關(guān)系。充分借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，以美國(guó)DARPA為代表的非常規(guī)科技創(chuàng)新活動(dòng)組織模式，體現(xiàn)了“快決策、重執(zhí)行、無(wú)監(jiān)督、里程碑式評(píng)價(jià)”等特點(diǎn)。英國(guó)ARIA進(jìn)一步突出了機(jī)構(gòu)治理權(quán)利上抓與項(xiàng)目管理權(quán)利下放，降低了外部治理重要性與內(nèi)部管理靈活性之間的相互干擾。機(jī)構(gòu)的資金使用方向和結(jié)果始終獨(dú)立、自由和客觀地進(jìn)行交流，不受政治限制或干擾。二是主體目標(biāo)與科研目標(biāo)的關(guān)系。非常規(guī)的科技活動(dòng)擴(kuò)大了科研人員的研發(fā)自由度，進(jìn)一步滿(mǎn)足了對(duì)科技探索好奇心理。但無(wú)論是以常規(guī)科技活動(dòng)為主的創(chuàng)新主體，還是國(guó)外典型顛覆性創(chuàng)新主體，其使命導(dǎo)向和戰(zhàn)略導(dǎo)向往往優(yōu)先于與團(tuán)隊(duì)的探索導(dǎo)向。三是沉沒(méi)成本與容敗文化的關(guān)系。無(wú)論是美國(guó)DARPA還是英國(guó)ARIA都一再?gòu)?qiáng)調(diào)寬容失敗，作為最終成功一項(xiàng)必要條件。但從美國(guó)DARPA項(xiàng)目篩選的歷史演變以及以貝爾實(shí)驗(yàn)室為代表的大企業(yè)創(chuàng)新衰落來(lái)看，不設(shè)邊界的基礎(chǔ)研究容易增加項(xiàng)目的沉沒(méi)成本。需要將前期項(xiàng)目選擇機(jī)制與后期包容失敗文化進(jìn)行合理區(qū)分。
3）探索以發(fā)明愿景為導(dǎo)向的項(xiàng)目和人才支持機(jī)制。英國(guó)ARIA對(duì)項(xiàng)目選擇與人才支持的做法為我們提供了新思路。即，不限于以科研領(lǐng)域和研發(fā)階段的角度去判斷項(xiàng)目類(lèi)型及資助方式，還可以從社會(huì)需求、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、世界領(lǐng)先、人類(lèi)受益等解決不同戰(zhàn)略問(wèn)題的應(yīng)用場(chǎng)景入手，自下而上、由外到內(nèi)加以謀劃。同時(shí)，探索以愿景和動(dòng)力為導(dǎo)向的人才團(tuán)隊(duì)支持與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)行為特長(zhǎng)用好人才。
4）引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)完善董事會(huì)等現(xiàn)代治理模式。前期，我國(guó)一些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中存在很多機(jī)制模式無(wú)法執(zhí)行到位的問(wèn)題，如章程制度形同虛設(shè)，董事會(huì)（理事會(huì)）一年不開(kāi)一次會(huì)，外部治理與內(nèi)部管理相互脫節(jié)等問(wèn)題。ARIA的做法提醒我們，除了通過(guò)新制度來(lái)支持新設(shè)科研機(jī)構(gòu)發(fā)展，董事會(huì)的人選也同樣重要。具有相關(guān)成功經(jīng)驗(yàn)的管理者是適合優(yōu)先選擇的對(duì)象。同時(shí)，需要明確每名成員的崗位職能，平衡好非執(zhí)行成員與執(zhí)行成員的關(guān)系定位。
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2023年世界前沿科技發(fā)展態(tài)勢(shì)及2024年趨勢(shì) 