作者：盧周來(lái) 來(lái)源：經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊
摘 要
在國(guó)家的創(chuàng)新體系中，政府應(yīng)該是一個(gè)“農(nóng)場(chǎng)主”的角色，它負(fù)責(zé)選擇與培育種子，負(fù)責(zé)土壤與耕種的環(huán)境。國(guó)家科研機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)育種與育苗，也是全程的“技術(shù)人員”。企業(yè)主要負(fù)責(zé)后期的管理與“收成”，而且負(fù)責(zé)把“收成”轉(zhuǎn)化為下一輪耕作的資本，把知識(shí)變成錢。國(guó)防部門是農(nóng)場(chǎng)主的“代理”和最重要的“幫辦”，承擔(dān)“育種”，又負(fù)責(zé)全程的引導(dǎo)、調(diào)度和指引。
有人說(shuō)，美國(guó)的創(chuàng)新能力強(qiáng)大，是因?yàn)榘l(fā)揮了市場(chǎng)的偉大力量，其實(shí)情況并非如此。美國(guó)在發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，更重要的是發(fā)揮了政府的作用。
美國(guó)政府的作用，首先體現(xiàn)在對(duì)基礎(chǔ)研究和前沿科學(xué)發(fā)現(xiàn)（也有人稱之為“競(jìng)爭(zhēng)前研發(fā)”）給予充分的指導(dǎo)和資助，美國(guó)人認(rèn)為，“聯(lián)邦政府是研發(fā)綜合體中最重要的組成部分�！比绻谶@個(gè)階段政府不能發(fā)揮作用，那么其后在應(yīng)用技術(shù)方面的創(chuàng)新就將是無(wú)源之水。盡管這種說(shuō)法常常被人抨擊，但實(shí)際上，政府的作用的確是最不可替代的。
很多美國(guó)的文獻(xiàn)都印證了這一點(diǎn)。2017年美國(guó)大西洋理事會(huì)發(fā)表了一篇《保持美國(guó)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略框架》報(bào)告，華盛頓的信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)（Information Technology & Innovation Foundation，簡(jiǎn)稱ITIF）發(fā)表了一篇《理解美國(guó)的創(chuàng)新體系》報(bào)告，以及美國(guó)學(xué)者戴維·F·諾布爾所著《生產(chǎn)力：工業(yè)自動(dòng)化的社會(huì)史》等，上述文獻(xiàn)從不同方面闡釋了美國(guó)創(chuàng)新體系中政府發(fā)揮的作用。
美國(guó)政府在創(chuàng)新體系中的推動(dòng)作用
美國(guó)政府在創(chuàng)新體系中的作用主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。
一、以計(jì)劃、規(guī)劃和戰(zhàn)略來(lái)確定創(chuàng)新的方向
美國(guó)歷史上很多重大的技術(shù)突破，都是由政府的科技計(jì)劃引領(lǐng)的。著名案例如：1942年的“曼哈頓計(jì)劃”；1957年的“阿波羅計(jì)劃”；1983年的“星球大戰(zhàn)計(jì)劃”；1993年的“先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃”（Advanced Technology Plan，簡(jiǎn)稱ATP）、“國(guó)家信息基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃”（National Information Infrastructure，簡(jiǎn)稱NII，要求在全美建成通達(dá)全國(guó)各地的信息高速公路，一個(gè)由通信網(wǎng)、計(jì)算機(jī)、信息資源、用戶信息設(shè)備與人構(gòu)成的互聯(lián)互通的泛在網(wǎng)絡(luò)）；2006年的“美國(guó)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃”；2009年的“國(guó)家寬帶計(jì)劃”（又稱“信息高速公路計(jì)劃”）；2011年的國(guó)家納米計(jì)劃（National Nanotechnology Initiative，簡(jiǎn)稱NNI），這一計(jì)劃到2017年總投資超過(guò)240億美元，2018年又追加預(yù)算12億美元；以及2016年美國(guó)國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（National Science and Technology Council，簡(jiǎn)稱NSTC）發(fā)布“美國(guó)國(guó)家人工智能研究和發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃”；2018年9月，NSTC發(fā)布美國(guó)“國(guó)家量子信息科學(xué)戰(zhàn)略計(jì)劃”，等等。美國(guó)政府不斷制定科技計(jì)劃，而且一直堅(jiān)持實(shí)施，每年都實(shí)實(shí)在在為計(jì)劃進(jìn)行投資，政府始終緊盯前沿科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展，不斷通過(guò)國(guó)家計(jì)劃推動(dòng)本國(guó)科技創(chuàng)新的進(jìn)程。
從2009年開(kāi)始，白宮科學(xué)與技術(shù)委員會(huì)每年都發(fā)布《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》年度報(bào)告。在報(bào)告中，列出一批政府鼓勵(lì)優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)（表1）。有人說(shuō)美國(guó)沒(méi)有產(chǎn)業(yè)政策，事實(shí)并不是這樣。2018年10月，美國(guó)發(fā)布了《先進(jìn)制造業(yè)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)力戰(zhàn)略》，列出了美國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的三大目標(biāo)：“開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)化新的制造技術(shù)；教育、培訓(xùn)和集聚制造業(yè)勞動(dòng)力；擴(kuò)展國(guó)內(nèi)制造供應(yīng)鏈的能力”，還列出了未來(lái)發(fā)展的五個(gè)技術(shù)重點(diǎn)領(lǐng)域：未來(lái)智能制造系統(tǒng)，先進(jìn)材料和加工技術(shù)，先進(jìn)生物與醫(yī)藥技術(shù)，領(lǐng)先集成電器設(shè)計(jì)與制造以及糧食與農(nóng)業(yè)制造業(yè)。其性質(zhì)和中國(guó)的《中國(guó)制造2025》是一樣的。
二、創(chuàng)造并且維護(hù)激勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境
首先是專利保護(hù)體系。美國(guó)人說(shuō)，專利體系是美國(guó)成為科技和工業(yè)強(qiáng)國(guó)的基石。美國(guó)專利保護(hù)系統(tǒng)“已經(jīng)成為且始終保持為世界上最為強(qiáng)大的專利保護(hù)系統(tǒng)之一”。該系統(tǒng)擁有一套成熟完善的專利法體系和強(qiáng)大的專利審查及批準(zhǔn)體系。
美國(guó)還出臺(tái)了很多支持科技創(chuàng)新的政策。20世紀(jì)中葉，為應(yīng)對(duì)前蘇聯(lián)和日本科學(xué)技術(shù)快速發(fā)展的挑戰(zhàn)，美國(guó)先后通過(guò)了史蒂文森-魏德勒法案、拜杜法案、國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓法和綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)力法案；開(kāi)拓了一批項(xiàng)目以促進(jìn)創(chuàng)新，包括小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（Small Business Innovation Research Program，簡(jiǎn)稱SBIR），小企業(yè)投資公司計(jì)劃（Small Business Investment Company，簡(jiǎn)稱SBIC），以及合作研究與開(kāi)發(fā)協(xié)議（Cooperative Research and Development Agreement，簡(jiǎn)稱CRADA）等；實(shí)施了政府強(qiáng)制采購(gòu)研發(fā)稅收抵免，并降低資本收益和企業(yè)稅率；設(shè)立了鮑德里奇質(zhì)量獎(jiǎng)和國(guó)家技術(shù)獎(jiǎng)?wù)碌鹊取＿@些政策激勵(lì)與扶持方式并不比中國(guó)少。
這里值得注意的是，美國(guó)政府鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的幾項(xiàng)政策。美國(guó)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR）規(guī)定：研究和開(kāi)發(fā)的年度經(jīng)費(fèi)超過(guò)10億美元的聯(lián)邦政府部門（包括國(guó)防部），每年必須拿出不少于0.2%的研究和開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支持小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，目前這一比例提升到不少于3.2%。小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（Small Business Technology Transfer，簡(jiǎn)稱STTR）則規(guī)定：研究和開(kāi)發(fā)的年度經(jīng)費(fèi)超過(guò)10億美元的聯(lián)邦政府部門（包括國(guó)防部），每年再拿出不少于0.15%的研究和開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)資助產(chǎn)學(xué)研合作，尤其是技術(shù)轉(zhuǎn)化。目前國(guó)防部已將這一比例提升到不少于0.45%。而且這兩個(gè)計(jì)劃都規(guī)定：政府支持研發(fā)的對(duì)象，其公司法人必須是美國(guó)國(guó)籍，公司必須設(shè)在美國(guó)本土，員工中至少51%是美國(guó)公民。所以它對(duì)于企業(yè)本土化的要求是很高的。
另外，政府制定實(shí)施對(duì)企業(yè)研發(fā)開(kāi)支的稅收抵免計(jì)劃。1981年的《經(jīng)濟(jì)復(fù)興法案》首次明確了企業(yè)研發(fā)支出可以稅收抵免。后來(lái)出臺(tái)的“美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力計(jì)劃”（American Competitiveness Initiative，簡(jiǎn)稱ACI）規(guī)定：對(duì)增加研究預(yù)算的公司實(shí)施永久性減稅。2007年減稅規(guī)模為46億美元，10年來(lái)累計(jì)減稅規(guī)模為860億美元。另外，美國(guó)政府通過(guò)國(guó)防采辦對(duì)研發(fā)協(xié)議企業(yè)的補(bǔ)貼規(guī)模也很龐大，像對(duì)波音公司研發(fā)的支持就非常典型，世人皆知。美國(guó)國(guó)防部和波音之間的合同，60%是可以不經(jīng)過(guò)公開(kāi)程序的。
值得一提的是“拜杜法案”。這部法案是美國(guó)1980年通過(guò)的惟一由共和黨和民主黨兩黨議員共同發(fā)起的一個(gè)提案。主要是對(duì)聯(lián)邦政府尤其是國(guó)防部門享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化收益的分配進(jìn)行重新設(shè)計(jì)。國(guó)家投資研發(fā)所形成的成果，本屬于公共產(chǎn)品性質(zhì)，原來(lái)的規(guī)定是，國(guó)家出資的成果屬于國(guó)家所有，轉(zhuǎn)讓收益也歸國(guó)家。后來(lái)政府發(fā)現(xiàn)，研發(fā)部門越來(lái)越不愿意承擔(dān)這些國(guó)家項(xiàng)目，研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的比例也很低。所以“拜杜法案”把原來(lái)的“誰(shuí)出資誰(shuí)擁有”，改成“誰(shuí)研發(fā)誰(shuí)擁有”、“誰(shuí)轉(zhuǎn)化誰(shuí)受益”，國(guó)家只保留優(yōu)先獲得許可的權(quán)利。美國(guó)政府通過(guò)利益的合理分配和激勵(lì)機(jī)制，來(lái)加快成果轉(zhuǎn)化速度和提高創(chuàng)新效率。
三、整合創(chuàng)新資源
有人爭(zhēng)辯說(shuō)，美國(guó)的計(jì)劃跟中國(guó)的計(jì)劃不一樣，美國(guó)的計(jì)劃是引導(dǎo)性的，不帶有強(qiáng)制性，且國(guó)家不直接插手。這個(gè)說(shuō)法是不對(duì)的。在美國(guó)的科技創(chuàng)新計(jì)劃中，政府部門不僅出面組織實(shí)施，而且財(cái)政投入也是真金白銀。
比如“曼哈頓計(jì)劃”，共動(dòng)員15萬(wàn)人，歷時(shí)3年，耗資20億美元�！鞍⒉_計(jì)劃”參與單位包括上百個(gè)研究機(jī)構(gòu)、120所大學(xué)、2萬(wàn)多家企業(yè)，共計(jì)30萬(wàn)人，歷時(shí)11年，耗資255億美元。
尤其是“半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟”（Semiconductor Manufacturing Technology，簡(jiǎn)稱SEMATECH），是美國(guó)政府整合資源、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)典型案例。它與芯片科技直接相關(guān)，這主要是國(guó)際半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需要。
上世紀(jì)80年代中期，日本的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭兇猛，在國(guó)際半導(dǎo)體貿(mào)易中一度超過(guò)美國(guó)。但為什么后來(lái)日本放棄和美國(guó)在集成電路領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)呢？這和美國(guó)政府的打壓、特別是和美國(guó)SEMATECH的成立有相當(dāng)大的關(guān)系。這一聯(lián)盟是1987年由美國(guó)政府主導(dǎo)成立的，政府每年為其提供10億美元預(yù)算補(bǔ)貼，把全美14家頂尖的半導(dǎo)體制造業(yè)企業(yè)組成一個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟。聯(lián)盟規(guī)定，成員僅限于美國(guó)本土的公司，外國(guó)企業(yè)及其在美子公司不得加入，像日立當(dāng)時(shí)在美國(guó)的一個(gè)子公司曾申請(qǐng)加入，也被拒絕。聯(lián)盟內(nèi)部有400多名科學(xué)家和研發(fā)人員，實(shí)現(xiàn)技術(shù)共享、成果共享。這一聯(lián)盟后來(lái)發(fā)展到負(fù)責(zé)管理國(guó)內(nèi)集成電路產(chǎn)業(yè)全行業(yè)的解決方案，形成一個(gè)龐大的“巨無(wú)霸”。
2016年，為了應(yīng)對(duì)“工業(yè)4.0”的發(fā)展趨勢(shì)，美國(guó)政府又創(chuàng)立了“國(guó)家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”（National Network for Manufacturing Innovation，簡(jiǎn)稱NNMI），它把全美7個(gè)重要的研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來(lái)，這些研究機(jī)構(gòu)原來(lái)分別致力于包括3D打印、先進(jìn)光子學(xué)、先進(jìn)復(fù)合材料、混合電子在內(nèi)的先進(jìn)制造技術(shù)領(lǐng)域。最新的例子是美國(guó)“量子信息國(guó)家戰(zhàn)略”。聯(lián)邦政府認(rèn)為，量子信息科學(xué)是即將發(fā)生新一代技術(shù)變革的領(lǐng)域。為此，建議建立國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)量子信息科學(xué)分會(huì)，以統(tǒng)一協(xié)同這一領(lǐng)域的科研方向與資源整合，促進(jìn)形成由政府、學(xué)界和企業(yè)組成的“美國(guó)量子財(cái)團(tuán)”，同時(shí)宣布美國(guó)能源部在年度內(nèi)努力把該領(lǐng)域28個(gè)研究所和9個(gè)研究室結(jié)合在一起，并發(fā)放2.2億美元以資助85個(gè)研究項(xiàng)目。
當(dāng)然，美國(guó)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)用是非常到位的。但人們往往忽略的一個(gè)事實(shí)是，美國(guó)政府在制定和實(shí)施國(guó)家計(jì)劃，整合資源，貫徹國(guó)家意志方面，推進(jìn)應(yīng)用科技和相應(yīng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)步方面同樣做得很到位，而且做得更好。
四、直接或資助進(jìn)行“種子研究”
美國(guó)人認(rèn)為，政府是產(chǎn)生并資助基礎(chǔ)科學(xué)的唯一行為主體。因?yàn)樗綘I(yíng)企業(yè)要講商業(yè)回報(bào)，第一它沒(méi)有足夠的實(shí)力，第二沒(méi)有足夠的戰(zhàn)略耐心，基礎(chǔ)研究見(jiàn)不到回報(bào)，重大的突破性創(chuàng)新所包含的失敗風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)也無(wú)力承擔(dān)。只有“通過(guò)美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，簡(jiǎn)稱DARPA），國(guó)立衛(wèi)生研究院，國(guó)防部和能源部以及其他部門和機(jī)構(gòu)，聯(lián)邦政府會(huì)進(jìn)行或資助進(jìn)行基礎(chǔ)和競(jìng)爭(zhēng)前研發(fā)，并承擔(dān)私營(yíng)部門不愿意接受的初始風(fēng)險(xiǎn)”，基礎(chǔ)和競(jìng)爭(zhēng)前研發(fā)也就是“從0到1”、“把錢變?yōu)橹R(shí)”的科研活動(dòng)。
在20世紀(jì)，美國(guó)的重大科技創(chuàng)新大多源于政府主導(dǎo)的基礎(chǔ)研究。像雷達(dá)、激光、夜視、衛(wèi)星、通信、計(jì)算、超導(dǎo)、核能、航空航天、數(shù)碼成像、納米技術(shù)等等，這些技術(shù)的基礎(chǔ)研究都是由政府資助的。另外，像線性規(guī)劃、博弈論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、學(xué)習(xí)型組織等自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)的基礎(chǔ)理論，也都是由政府資助的，更不用說(shuō)互聯(lián)網(wǎng)最早的雛形“阿帕網(wǎng)”（ARPANET）。
比爾·蓋茨在接受《大西洋月刊》采訪時(shí)曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“從第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)政府幾乎定義了所有領(lǐng)域最重要的研發(fā)，而私營(yíng)部門其實(shí)是無(wú)所作為的�！庇行┤酥粡�(qiáng)調(diào)企業(yè)才是創(chuàng)新主體，政府在創(chuàng)新活動(dòng)中并不重要。我認(rèn)為這是片面的，國(guó)家的角色是太重要了。
美國(guó)國(guó)防部門在國(guó)家創(chuàng)新體系中，是一個(gè)不可或缺的角色。它有一個(gè)重要的職能，就是布局、發(fā)現(xiàn)、辨識(shí)和培育具有潛在軍用價(jià)值的前沿性戰(zhàn)略性顛覆性技術(shù)，帶動(dòng)全局的科技創(chuàng)新。美國(guó)國(guó)防部下設(shè)10個(gè)研究機(jī)構(gòu)、10個(gè)實(shí)驗(yàn)室，負(fù)責(zé)布局一些重大的科研項(xiàng)目。還有美國(guó)國(guó)防部下屬DARPA，它的主要任務(wù)是發(fā)現(xiàn)、辨識(shí)和培育那些顛覆性的前沿技術(shù)。美國(guó)國(guó)會(huì)在一個(gè)關(guān)于科技創(chuàng)新的報(bào)告中說(shuō)，DARPA 鼓勵(lì)、資助并管理軍界、工業(yè)企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的研究項(xiàng)目。該局取得的重要成就包括推動(dòng)了互聯(lián)網(wǎng)、隱身戰(zhàn)機(jī)、小型化全球定位系統(tǒng)技術(shù)、無(wú)人機(jī)、平板顯示技術(shù)和“大腦-計(jì)算機(jī)”接口技術(shù)的發(fā)展。報(bào)告結(jié)論認(rèn)為，“旨在促進(jìn)戰(zhàn)后美國(guó)創(chuàng)新的最卓越政府機(jī)構(gòu)當(dāng)屬五角大樓的DARPA。雖然這只是一種稍微夸張的說(shuō)法，如果沒(méi)有DARPA 富有遠(yuǎn)見(jiàn)的研發(fā)資金，可能世界上就不會(huì)有硅谷的存在”。比爾·蓋茨講過(guò)：“我仔細(xì)研究過(guò)，DARPA用錢效率非常高，比私營(yíng)部門的效率高得多，我建議政府給它兩倍的項(xiàng)目，給它四倍多的錢�！�最近的動(dòng)向是，美國(guó)于2015年成立了國(guó)防創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)小組（后改稱“國(guó)防創(chuàng)新小組”），任務(wù)是更快地對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)作出反應(yīng)，更快地從民間找一些“黑科技”并應(yīng)用于軍事領(lǐng)域。
我國(guó)政府和企業(yè)在推動(dòng)創(chuàng)新中的作用
2018年，美國(guó)對(duì)我國(guó)兩個(gè)重要的信息高技術(shù)企業(yè)實(shí)施打壓，即中興與華為事件，這兩件事引起了國(guó)人的高度關(guān)注。我們認(rèn)為，這標(biāo)志著西方國(guó)家對(duì)我們的打壓，已經(jīng)從“當(dāng)量”時(shí)代的“核訛詐”，進(jìn)展到“比特”時(shí)代的“芯片訛詐”。在熱戰(zhàn)或機(jī)械化戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)代，各國(guó)比的是“當(dāng)量”，所以核武器是霸權(quán)國(guó)家進(jìn)行軍事訛詐的最重要利器。現(xiàn)在是信息化時(shí)代，比的是基于信息體系的作戰(zhàn)能力，芯片在其中發(fā)揮最重要的作用。1991年的“海灣戰(zhàn)爭(zhēng)”是人類歷史上第一次現(xiàn)代高科技戰(zhàn)爭(zhēng)，20世紀(jì)90年代，日本出了一本書《日本可以說(shuō)不》，聲稱美國(guó)先進(jìn)導(dǎo)彈中的各類核心芯片，多數(shù)必須依賴日本，這引起了美國(guó)朝野普遍恐慌和高度重視，刺激美國(guó)進(jìn)一步推行系統(tǒng)的支持半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的政策。
我們都知道，一國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必定是戰(zhàn)略性的，它面對(duì)的是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。我們不僅僅是對(duì)“卡脖子”的關(guān)鍵技術(shù)必須下決心依靠自己的努力實(shí)現(xiàn)突破，而且還要更好發(fā)揮國(guó)家和政府在推動(dòng)自主創(chuàng)新過(guò)程中不可替代的作用。
我們強(qiáng)調(diào)，要更好發(fā)揮政府在推動(dòng)科技創(chuàng)新中作用，并不是否定企業(yè)在創(chuàng)新體系中的主體作用。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，企業(yè)在開(kāi)發(fā)性研究以及在推動(dòng)新技術(shù)新產(chǎn)品的市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)中扮演了主體角色。美國(guó)的一份報(bào)告寫道：“企業(yè)（私營(yíng)部門）的重點(diǎn)在于研究與開(kāi)發(fā)中的‘開(kāi)發(fā)’，事實(shí)上也本應(yīng)如此。私營(yíng)部門擅長(zhǎng)采用成熟技術(shù)或接近成熟技術(shù)并將其轉(zhuǎn)換為具有商業(yè)利益的產(chǎn)品。而其在可實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期回報(bào)的‘種子’研究方面并不擅長(zhǎng)，直接原因在于周期太長(zhǎng)，投入太高，不確定性太大。”所以，企業(yè)與政府需要在創(chuàng)新鏈路上不同環(huán)節(jié)進(jìn)行有效分工，共同推動(dòng)創(chuàng)新浪潮。在這一認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，美國(guó)政府出臺(tái)了基于技術(shù)成熟度的創(chuàng)新管理模式。（圖1）
從圖1可以看出，在技術(shù)成熟度1（基本原理發(fā)現(xiàn)和報(bào)告），到技術(shù)成熟度6（原型機(jī)的驗(yàn)證），主要都是由政府進(jìn)行投資。當(dāng)技術(shù)成熟度推進(jìn)到4（即部件技術(shù)或子系統(tǒng)技術(shù)得到驗(yàn)證）這個(gè)階段，風(fēng)險(xiǎn)投資和天使投資可以開(kāi)始介入。而企業(yè)的投資，一般都是在原型機(jī)驗(yàn)證已經(jīng)成功以后，將這一成果交給企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。這一階段的研發(fā)也是企業(yè)最擅長(zhǎng)的。對(duì)于一個(gè)動(dòng)態(tài)的體系性創(chuàng)新過(guò)程而言，基于不同技術(shù)成熟度的管理是十分必要的，也是我們需要借鑒的。
企業(yè)在創(chuàng)新中的特殊重要性在于，它構(gòu)成了協(xié)同創(chuàng)新的最后一環(huán)，同時(shí)又是下一輪創(chuàng)新活動(dòng)的起始環(huán)。沒(méi)有企業(yè)的參與，技術(shù)將無(wú)法完成轉(zhuǎn)化，知識(shí)轉(zhuǎn)換不了錢，創(chuàng)新鏈路無(wú)法完成。也正因?yàn)橹R(shí)轉(zhuǎn)化不成錢，政府也就沒(méi)有錢去進(jìn)行新一輪的基礎(chǔ)研究投資，新的創(chuàng)新環(huán)路也無(wú)法起步。由此，企業(yè)作為創(chuàng)新主體太重要了。
“中國(guó)芯”無(wú)法發(fā)展成為主流，最關(guān)鍵的就是商業(yè)化沒(méi)有完成。我們已有幾家主要的芯片研發(fā)單位，技術(shù)成熟度大約是4到5級(jí)，但是缺乏企業(yè)將技術(shù)進(jìn)行商業(yè)化。
“龍芯”在部分國(guó)家重大裝備中的應(yīng)用，實(shí)際上已經(jīng)打了成千上萬(wàn)個(gè)補(bǔ)丁，越來(lái)越好用。實(shí)際上，微軟不也是在用戶應(yīng)用的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)諸多問(wèn)題、不斷打補(bǔ)丁才逐步成熟的嗎？如果我們從那時(shí)起就堅(jiān)決上龍芯，基于龍芯開(kāi)發(fā)軟件，投入應(yīng)用，開(kāi)始時(shí)用戶體驗(yàn)度可能不好，但是慢慢通過(guò)打補(bǔ)丁和不斷升級(jí)，我相信現(xiàn)在也會(huì)一樣好用。關(guān)鍵是要先用起來(lái)。
企業(yè)要有社會(huì)責(zé)任。有的高科技企業(yè)已經(jīng)有了很高的知名度，也占領(lǐng)了相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額，但由于在核心裝備和元器件上長(zhǎng)期習(xí)慣于依賴國(guó)外進(jìn)口，關(guān)鍵領(lǐng)域被人卡住脖子、甚至失去經(jīng)營(yíng)主權(quán)，沒(méi)有憂患意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。有的高科技企業(yè)在賣產(chǎn)品的時(shí)候要求國(guó)家與用戶支持民族產(chǎn)業(yè)，當(dāng)需要它去支持國(guó)產(chǎn)自主技術(shù)時(shí)，就高喊“市場(chǎng)決定”、“遵循國(guó)際通行規(guī)則”，這顯然說(shuō)不過(guò)去。下一步，我們一定要利用規(guī)模龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，發(fā)揮本國(guó)市場(chǎng)定義產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)力，通過(guò)政府采購(gòu)“首臺(tái)套”政策、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的工具，以及產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈安全評(píng)估制度，擴(kuò)大國(guó)產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品的規(guī)�；瘧�(yīng)用。即使剛開(kāi)始性能低一點(diǎn)，也要把自己的產(chǎn)品用起來(lái)，在應(yīng)用中逐步完善。
在國(guó)家的創(chuàng)新體系中，政府應(yīng)該是一個(gè)“農(nóng)場(chǎng)主”的角色，它負(fù)責(zé)選擇與培育種子，負(fù)責(zé)土壤與耕種的環(huán)境。國(guó)家科研機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)育種與育苗，也是全程的“技術(shù)人員”。企業(yè)主要負(fù)責(zé)后期的管理與“收成”，而且負(fù)責(zé)把“收成”轉(zhuǎn)化為下一輪耕作的資本，把知識(shí)變成錢。國(guó)防部門是農(nóng)場(chǎng)主的“代理”和最重要的“幫辦”，承擔(dān)“育種”，又負(fù)責(zé)全程的引導(dǎo)、調(diào)度和指引。
【盧周來(lái)，國(guó)防大學(xué)教授。此文是作者在2018年12月23日中信改革發(fā)展研究基金會(huì)召集的“我國(guó)科技體制與自主創(chuàng)新座談會(huì)”的發(fā)言稿。本文原載于經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊】
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