作者：路風(fēng)|北京大學(xué)政府管理學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)系教授
來(lái)源：觀察者網(wǎng)
【編者按：任何業(yè)外人士一旦開(kāi)始了解中國(guó)航空工業(yè)的歷史，就會(huì)發(fā)現(xiàn)1970年上馬、1980年試飛成功而又于1985年被迫下馬的運(yùn)-10項(xiàng)目是一個(gè)繞不過(guò)去的歷史事件。運(yùn)-10是堪比“兩彈一星”的國(guó)家重大項(xiàng)目，分析其成敗的前因后果可以為中國(guó)航空工業(yè)以及其他工業(yè)部門(mén)的未來(lái)發(fā)展提供鏡鑒。本系列文章共3期，以運(yùn)-10項(xiàng)目為線索，分析和概括出中國(guó)民用航空工業(yè)發(fā)展的三大歷史教訓(xùn)，本文是第3期。本系列文章節(jié)選自路風(fēng)教授完成于2005年1月的《我國(guó)大型飛機(jī)發(fā)展戰(zhàn)略研究報(bào)告》的第2部分，該報(bào)告收入路風(fēng)教授最近再版的《走向自主創(chuàng)新：尋求中國(guó)力量的源泉》一書(shū)（中國(guó)人民大學(xué)出版社2019年7月出版）。】
中國(guó)民用航空工業(yè)在運(yùn)-10一飛沖天之后所走過(guò)的歷程證明，迄今為止的失敗不是技術(shù)的失敗，而是體制的失敗。這個(gè)歷史教訓(xùn)說(shuō)明，大飛機(jī)項(xiàng)目要想在將來(lái)獲得成功，就必須突破傳統(tǒng)體制，實(shí)行新的組織原則。為幫助理解為什么不同的組織原則如此重要，我們舉出幾個(gè)不同工業(yè)的例子加以對(duì)比說(shuō)明。
一、中國(guó)航天工業(yè)：工廠始終附屬于研發(fā)和設(shè)計(jì)
先看看航天工業(yè)。與航空工業(yè)相比，同屬軍工的航天工業(yè)具有兩個(gè)基本不同點(diǎn)。第一，中國(guó)航天工業(yè)的發(fā)展起點(diǎn)是國(guó)防部第五研究院的建立。也就是說(shuō)，航天工業(yè)是先有設(shè)計(jì)然后才有工廠，工廠始終附屬于研發(fā)和設(shè)計(jì)。第二，航天工業(yè)不可能從國(guó)外購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)成的技術(shù)和產(chǎn)品，也就絕了依賴外國(guó)技術(shù)的念頭。正是由于任何產(chǎn)品都要靠自己干，所以通過(guò)長(zhǎng)期不懈的努力反而發(fā)展出來(lái)不比國(guó)外差的技術(shù)能力。幾十年下來(lái)，中國(guó)航天工業(yè)在導(dǎo)彈、衛(wèi)星、運(yùn)載火箭、載人航天等領(lǐng)域碩果累累，成為中國(guó)的驕傲。
1992年，航空工業(yè)系統(tǒng)和航天工業(yè)系統(tǒng)分別獲得100億元的國(guó)家撥款。對(duì)比之下，航空工業(yè)因AE100項(xiàng)目的失敗而讓國(guó)家把錢(qián)收了回去，但航天工業(yè)卻用這100億元和后來(lái)追加的80億元，于2003年10月把神舟五號(hào)載人飛船成功送上天（100億元用于“神舟”飛船、運(yùn)載火箭以及中國(guó)載人航天工程等七大系統(tǒng)建設(shè)，另外還用了80億元建設(shè)酒泉衛(wèi)星發(fā)射中心的部分設(shè)施、航天員訓(xùn)練中心、北京航天中心等），使中國(guó)成為繼蘇聯(lián)、美國(guó)之后世界上第三個(gè)能夠獨(dú)立自主開(kāi)展載人航天工程的國(guó)家。
可能有人會(huì)說(shuō)，航天工業(yè)屬于純粹的國(guó)防工業(yè)，不直接面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品市場(chǎng)，有其特殊性。那就以兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性工業(yè)的例子來(lái)說(shuō)明相同的道理。
二、中國(guó)電信設(shè)備工業(yè)：從自主開(kāi)發(fā)“04機(jī)”到華為的崛起
第一個(gè)例子是中國(guó)電信設(shè)備工業(yè)。80年代初，中國(guó)電信技術(shù)處于非常落后的狀態(tài)，而國(guó)際主流技術(shù)已經(jīng)進(jìn)入數(shù)字程控交換的時(shí)代。為了發(fā)展通信事業(yè)，中國(guó)不得不依賴進(jìn)口，一時(shí)間中國(guó)電話網(wǎng)所使用的程控交換機(jī)曾全部被號(hào)稱“七國(guó)八制”（七個(gè)國(guó)家的八個(gè)企業(yè)，制式都不一樣）的進(jìn)口產(chǎn)品所主宰。
為了替代進(jìn)口，郵電部也計(jì)劃開(kāi)發(fā)程控交換機(jī)，由當(dāng)時(shí)郵電部第一研究所和第十研究所擔(dān)綱。但即使是仿制也如此之難，以至于有些專家得出結(jié)論：中國(guó)人做不出程控交換機(jī)——其邏輯與今天航空工業(yè)的一些專家稱中國(guó)做不出大飛機(jī)如出一轍。但此話說(shuō)出不久，業(yè)外的解放軍信息工程學(xué)院（位于鄭州）便開(kāi)發(fā)出中國(guó)第一套萬(wàn)門(mén)數(shù)字程控交換機(jī)，即著名的“04機(jī)”。
以鄔江興為首的解放軍信息工程學(xué)院研發(fā)團(tuán)隊(duì)原來(lái)是從事計(jì)算機(jī)研究的，參與了1968年經(jīng)周恩來(lái)總理批準(zhǔn)立項(xiàng)的905工程——一個(gè)為軍隊(duì)配套而研制計(jì)算機(jī)的大型項(xiàng)目（直到80年代初都是中國(guó)最大、最先進(jìn)的計(jì)算機(jī)研究項(xiàng)目）。由于屬于總參三部，所以軍方的計(jì)算機(jī)研究在“文革”期間沒(méi)有受到多少?zèng)_擊，科研隊(duì)伍比較穩(wěn)定。百萬(wàn)大裁軍后，解放軍信息工程學(xué)院的計(jì)算機(jī)研究項(xiàng)目于1983年下馬。研究人員把目光投向通信領(lǐng)域，于1986年開(kāi)發(fā)出1024門(mén)的準(zhǔn)數(shù)字程控交換機(jī)。
他們的產(chǎn)品受到郵電工業(yè)總公司的注意，于是后者向解放軍信息工程學(xué)院投資300萬(wàn)元，委托開(kāi)發(fā)2000門(mén)數(shù)字程控交換機(jī)。在研制過(guò)程中，研究者們后來(lái)決定干脆就直接開(kāi)發(fā)萬(wàn)門(mén)機(jī)。
為什么郵電部的專業(yè)研究所開(kāi)發(fā)不出來(lái)的產(chǎn)品被業(yè)外的軍隊(duì)學(xué)院給做出來(lái)了？直接的原因在于雙方不同的計(jì)算機(jī)技術(shù)能力。數(shù)字程控交換機(jī)實(shí)際上大量使用計(jì)算機(jī)技術(shù)，與傳統(tǒng)的交換技術(shù)相比已經(jīng)發(fā)生明顯變化。郵電部研究所的專長(zhǎng)是傳統(tǒng)交換技術(shù)，所以研發(fā)數(shù)字程控交換機(jī)需要學(xué)習(xí)計(jì)算機(jī)技術(shù)，但交換背景的人學(xué)計(jì)算機(jī)很難，幾乎等于重學(xué)一個(gè)專業(yè)，更關(guān)鍵的是難以跳出傳統(tǒng)思維。
相反，解放軍信息工程學(xué)院團(tuán)隊(duì)的背景就是計(jì)算機(jī)，從計(jì)算機(jī)學(xué)習(xí)交換只是為了應(yīng)用，相對(duì)容易得多。更重要的是，業(yè)外的背景反而使他們不受一些傳統(tǒng)思維的束縛，所以“04機(jī)”使用了許多非常巧妙的方案。
與運(yùn)-10的經(jīng)歷非常相像的是，“04機(jī)”出來(lái)后，作為行業(yè)主管的郵電部不但不高興，反而極力打壓。1989年11月，在郵電工業(yè)總公司為了立項(xiàng)而在北京舉行的一個(gè)專家論證會(huì)上，絕大多數(shù)人對(duì)“04機(jī)”持否定態(tài)度，說(shuō)它不是交換機(jī)，是計(jì)算機(jī)。1991年10月，解放軍信息工程學(xué)院完成產(chǎn)品測(cè)試后請(qǐng)求鑒定，但郵電部以沒(méi)有經(jīng)過(guò)立項(xiàng)批準(zhǔn)為由不給鑒定（部里后來(lái)懲罰了總公司擅作主張的行為）。
然而，“04機(jī)”比運(yùn)-10飛機(jī)要幸運(yùn)得多。由于是“軍轉(zhuǎn)民”的突出項(xiàng)目，“04機(jī)”如此遭到郵電部的壓力引起軍方不滿，促使軍方高層施加壓力，讓郵電部嘗了一回“秀才遇到兵”的滋味。在后來(lái)郵電部勉強(qiáng)同意的驗(yàn)收測(cè)試中，專家評(píng)審的結(jié)論是：“04機(jī)”達(dá)到20世紀(jì)80年代末的國(guó)際先進(jìn)水平。但郵電部系統(tǒng)的一些人對(duì)鄔江興一直耿耿于懷，郵電界的院士也使足力氣阻撓他當(dāng)院士，以至于堪稱中國(guó)數(shù)字程控交換之父的鄔江興直到2004年才當(dāng)上院士。
“04機(jī)”研制成功的一聲炮響，鼓舞了一批中國(guó)企業(yè)進(jìn)入通信設(shè)備制造工業(yè)。在“04機(jī)”于1992年進(jìn)入市場(chǎng)后的幾年中，華為、中興和大唐相繼開(kāi)發(fā)成功萬(wàn)門(mén)數(shù)字程控交換機(jī)。在不到10年的時(shí)間里，中國(guó)企業(yè)在電話程控交換機(jī)市場(chǎng)上走過(guò)了一條從低端產(chǎn)品市場(chǎng)向上爬升、由農(nóng)村包圍城市，最終主導(dǎo)中國(guó)市場(chǎng)的道路。
但巨龍卻在這個(gè)過(guò)程中衰落了，原因仍然在于組織和體制。巨龍公司是由解放軍信息工程學(xué)院加上郵電部所屬的4個(gè)電話設(shè)備工廠和電子工業(yè)部所屬的3個(gè)工廠共同出資組建的。技術(shù)的源頭是在解放軍信息工程學(xué)院，而工廠沒(méi)有多少技術(shù)能力，只想拿來(lái)現(xiàn)成的產(chǎn)品多生產(chǎn)。
也就是說(shuō)，巨龍是一家在技術(shù)、生產(chǎn)和營(yíng)銷上沒(méi)有一體化的“企業(yè)”。幾家工廠生產(chǎn)同一個(gè)技術(shù)來(lái)源的產(chǎn)品，在市場(chǎng)上“自相殘殺”，導(dǎo)致了質(zhì)量和服務(wù)方面的缺陷。更重要的是，巨龍不能隨著市場(chǎng)的需求變化不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)度落在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的后面。
相反，深圳的華為（民營(yíng)）和中興（半國(guó)營(yíng)）原來(lái)都是小貿(mào)易公司。但這兩個(gè)企業(yè)對(duì)技術(shù)的追求不折不撓，堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向的自主開(kāi)發(fā)。正是在自主開(kāi)發(fā)程控交換機(jī)所發(fā)展出的技術(shù)能力的基礎(chǔ)上，這些中國(guó)通信設(shè)備制造企業(yè)才進(jìn)入了移動(dòng)通信和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造領(lǐng)域。
今天，華為擁有2萬(wàn)多員工，其中接近50％是從事研發(fā)的，而生產(chǎn)人員不足10％（中興也是類似的模式）；每年投入研發(fā)的資金超過(guò)銷售收入的10％。華為的產(chǎn)品已經(jīng)大踏步進(jìn)入歐美主流市場(chǎng)，華為也成為中國(guó)罕見(jiàn)的能與幾個(gè)國(guó)際巨頭比肩而立的高技術(shù)企業(yè)。
三、中國(guó)轎車(chē)工業(yè)：自主開(kāi)發(fā)企業(yè)與合資企業(yè)的差別
第二個(gè)例子是中國(guó)轎車(chē)工業(yè)。中國(guó)轎車(chē)工業(yè)的主要企業(yè)從80年代中期開(kāi)始相繼走上合資道路。當(dāng)時(shí)的想法是通過(guò)合資引進(jìn)外國(guó)的先進(jìn)產(chǎn)品技術(shù)，然后通過(guò)零部件國(guó)產(chǎn)化，最后實(shí)現(xiàn)自主開(kāi)發(fā)。然而，20來(lái)年下來(lái)，盡管政府的行政部門(mén)為了保護(hù)這些企業(yè)而長(zhǎng)期嚴(yán)格限制其他企業(yè)進(jìn)入轎車(chē)工業(yè)領(lǐng)域，但這些企業(yè)仍然只會(huì)組裝外國(guó)品牌的產(chǎn)品，沒(méi)有自主開(kāi)發(fā)的能力。
原因在于，合資企業(yè)只能生產(chǎn)外國(guó)設(shè)計(jì)的轎車(chē)，卻不進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)，而沒(méi)有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的實(shí)踐，當(dāng)然也就無(wú)法發(fā)展出產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力。如此，盡管這些大企業(yè)都建有技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)，但企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)卻并不是以產(chǎn)品開(kāi)發(fā)為中心的，其技術(shù)工作也只能是主要為生產(chǎn)現(xiàn)成的產(chǎn)品服務(wù)。
中國(guó)自主品牌的轎車(chē)是在一批“體制外”的新企業(yè)進(jìn)入轎車(chē)工業(yè)領(lǐng)域后才出現(xiàn)的。以奇瑞為例，其從一出生起就是以產(chǎn)品開(kāi)發(fā)為龍頭的，原因很簡(jiǎn)單：對(duì)于這種沒(méi)有任何人可以依賴的企業(yè)，進(jìn)入市場(chǎng)就必須以擁有自己的產(chǎn)品為起點(diǎn)。
這種成長(zhǎng)路徑使自主開(kāi)發(fā)企業(yè)形成了與合資企業(yè)極為不同的組織原則：企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷都是圍繞著產(chǎn)品開(kāi)發(fā)進(jìn)行，所以產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成為企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)最關(guān)心的工作（產(chǎn)品概念都是由企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)決定的），而研發(fā)人員具有較高的地位和待遇。
與生產(chǎn)外國(guó)產(chǎn)品的合資企業(yè)相比，奇瑞正是因?yàn)橐宰灾鳟a(chǎn)品開(kāi)發(fā)為龍頭，所以產(chǎn)生出獲取技術(shù)的饑渴和進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)的強(qiáng)大動(dòng)力。不過(guò)七八年的歷史，這個(gè)新企業(yè)已經(jīng)在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)能力上超過(guò)了幾個(gè)長(zhǎng)期得到國(guó)家支持和保護(hù)的大集團(tuán)。
奇瑞已經(jīng)有4個(gè)車(chē)型在市場(chǎng)上銷售（另有3至5款車(chē)型將于2005年年內(nèi)上市），委托外國(guó)公司并參與設(shè)計(jì)過(guò)程開(kāi)發(fā)出3個(gè)系列的發(fā)動(dòng)機(jī)，甚至已經(jīng)自行開(kāi)發(fā)出發(fā)動(dòng)機(jī)的電子管理系統(tǒng)，還通過(guò)合資扶持了十幾個(gè)高技術(shù)的供應(yīng)商。
一個(gè)擁有不到8000名職工的制造企業(yè)就有2400多名設(shè)計(jì)、研發(fā)和工藝技術(shù)人員，而且已經(jīng)吸收了20至30位在國(guó)外汽車(chē)企業(yè)工作過(guò)的海歸博士。奇瑞已經(jīng)向中東和東南亞地區(qū)大規(guī)模出口，并將于2006年開(kāi)始進(jìn)入歐美市場(chǎng)（路風(fēng)、封凱棟，2005）。
四、技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)組織性和體制性的問(wèn)題
中國(guó)電信設(shè)備工業(yè)和中國(guó)轎車(chē)工業(yè)中的技術(shù)進(jìn)步案例說(shuō)明，傳統(tǒng)體制下的既得利益者是創(chuàng)新的最大敵人。這兩個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性工業(yè)和航天工業(yè)的經(jīng)驗(yàn)還同樣說(shuō)明，自主開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新型企業(yè)所需要的組織原則和結(jié)構(gòu)非常不同于只能加工制造外國(guó)設(shè)計(jì)產(chǎn)品的企業(yè)。這幾個(gè)航空工業(yè)之外的例子進(jìn)一步說(shuō)明一個(gè)普遍的道理：技術(shù)進(jìn)步不是一個(gè)純技術(shù)的問(wèn)題，而是一個(gè)組織性和體制性的問(wèn)題。
于是，我們可以回到航空工業(yè)的一個(gè)重要問(wèn)題上：既然中國(guó)民用航空工業(yè)近20年的技術(shù)發(fā)展幾乎是停滯的，那么為什么在那之前的運(yùn)-10能在技術(shù)上獲得成功？其實(shí)就是因?yàn)橐粋�(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)：運(yùn)-10是在中國(guó)航空工業(yè)50多年的歷史中，唯一在航空工業(yè)行政主管部門(mén)直接管轄之外予以執(zhí)行的項(xiàng)目。
從技術(shù)上講，運(yùn)-10項(xiàng)目成功的關(guān)鍵不在于上海當(dāng)時(shí)是由王洪文所控制，而在于項(xiàng)目由上海協(xié)調(diào)的做法使運(yùn)-10的設(shè)計(jì)和研制走出了航空工業(yè)行政主管部門(mén)及其仿制技術(shù)文化的束縛，所以中國(guó)的設(shè)計(jì)師和技術(shù)人員才能夠進(jìn)行一系列的創(chuàng)新（例如，以工程綜合設(shè)計(jì)法采用寬體機(jī)身、發(fā)動(dòng)機(jī)翼吊等代表了民用客機(jī)發(fā)展方向的技術(shù)，以及按美國(guó)適航標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，等等）。如果當(dāng)時(shí)上海的領(lǐng)導(dǎo)人不是王洪文而是別的什么人，只要他們不違反中央的戰(zhàn)略意圖（諒也無(wú)人敢對(duì)抗毛澤東和周恩來(lái)），運(yùn)-10也能成功，因?yàn)檫@個(gè)項(xiàng)目的一系列技術(shù)創(chuàng)新是中國(guó)的設(shè)計(jì)師和技術(shù)人員做出來(lái)的。
這個(gè)事實(shí)證明，即使是在“文化大革命”那樣的歷史階段，體制上的突破也能夠?qū)夹g(shù)進(jìn)步產(chǎn)生巨大的作用。因此，中國(guó)民用航空工業(yè)要想在21世紀(jì)打翻身仗，就必須在體制上取得突破。
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國(guó)家間的較量：中國(guó)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí) 