路風(fēng)2020-08-07來(lái)源：觀察者網(wǎng)
路風(fēng)|北京大學(xué)政府管理學(xué)院政治經(jīng)濟(jì)學(xué)系教授
導(dǎo) 讀
自2018年“華為、中興事件”以來(lái)，美國(guó)不斷擴(kuò)大和升級(jí)對(duì)中國(guó)科技企業(yè)的技術(shù)封鎖，最近的Tik Tok事件更是再次暴露了美國(guó)對(duì)中國(guó)科技企業(yè)的忌憚。
中國(guó)如何以產(chǎn)業(yè)升級(jí)突破美國(guó)的技術(shù)封鎖？政府在其中應(yīng)發(fā)揮怎樣的領(lǐng)導(dǎo)作用？本文即以液晶面板工業(yè)為例，探討了中國(guó)政府應(yīng)如何領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
【文/ 路風(fēng)】
本報(bào)告（即《新火》第三章“戰(zhàn)略與能力：把握中國(guó)液晶面板工業(yè)的機(jī)會(huì)”，完成于2010年。下同）講述了中國(guó)TFT-LCD工業(yè)（液晶面板工業(yè)）發(fā)展的歷程及面臨的問(wèn)題。這個(gè)新興高技術(shù)工業(yè)的歷史在全球范圍內(nèi)也不過(guò)短短的二十年時(shí)間，但發(fā)展的速度極快，其銷(xiāo)售規(guī)模已經(jīng)直逼半導(dǎo)體工業(yè)。它的崛起導(dǎo)致了平板顯示器對(duì)CRT顯像管的全面替代，也使規(guī)模龐大的中國(guó)彩電工業(yè)遭遇了一場(chǎng)技術(shù)替代危機(jī)。由于平板顯示器在最近的六七年里成為制約中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一個(gè)主要瓶頸，所以發(fā)展這個(gè)工業(yè)的必要性已經(jīng)獲得了廣泛的共識(shí)。
為了理解中國(guó)發(fā)展TFT-LCD工業(yè)的戰(zhàn)略和政策問(wèn)題，本報(bào)告回顧了全球TFT-LCD工業(yè)從技術(shù)研發(fā)到產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的歷史。以這個(gè)工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)和“規(guī)律”為背景，本報(bào)告對(duì)一個(gè)中國(guó)企業(yè)——京東方——在這個(gè)新興的高技術(shù)工業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展歷程進(jìn)行了深度的案例分析。這個(gè)英勇的企業(yè)在全球金融危機(jī)中的擴(kuò)張觸發(fā)了一場(chǎng)“液晶熱”，為中國(guó)發(fā)展TFT-LCD工業(yè)創(chuàng)造出一個(gè)重大機(jī)遇。如果中國(guó)抓住這個(gè)機(jī)遇使TFT-LCD工業(yè)發(fā)展起來(lái)，將使中國(guó)在自半導(dǎo)體革命以來(lái)的基礎(chǔ)電子元件領(lǐng)域第一次獲得一個(gè)寶貴的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，對(duì)中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)的升級(jí)具有重要意義。
但正如本報(bào)告對(duì)“液晶熱”的兩面性所分析的那樣，機(jī)遇不會(huì)自動(dòng)變成現(xiàn)實(shí)，把機(jī)遇轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)需要中國(guó)政府實(shí)施有效的戰(zhàn)略和政策。由此反映出一個(gè)更具普遍意義的主題：領(lǐng)導(dǎo)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要政府能力的成長(zhǎng)。
中國(guó)TFT-LCD工業(yè)為中國(guó)如何才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的討論提供了一個(gè)生動(dòng)的、正在發(fā)展中的案例。在本報(bào)告結(jié)束時(shí)，我們從中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的角度，概括出中國(guó)TFT-LCD工業(yè)發(fā)展歷程對(duì)于思考技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)政策的四點(diǎn)教訓(xùn)。
第一，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)要求擯棄“三段式”的技術(shù)政策，轉(zhuǎn)而采取有利于自主學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的技術(shù)政策。
中國(guó)工業(yè)三十多年的實(shí)踐證明，雖然中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展將長(zhǎng)期需要吸收、利用和借鑒外國(guó)技術(shù)，但從引進(jìn)外國(guó)技術(shù)到掌握技術(shù)并獲得能夠參與技術(shù)變化的能力，必須經(jīng)過(guò)以中國(guó)企業(yè)為主體的技術(shù)學(xué)習(xí)，而自主開(kāi)發(fā)是學(xué)習(xí)外來(lái)技術(shù)最有效的途徑�！叭问健彼季S的錯(cuò)誤就在于，以為通過(guò)購(gòu)買(mǎi)和使用就可以得到“技術(shù)”，卻在政策上忽略甚至排斥了學(xué)習(xí)這個(gè)最重要的變量，所以在實(shí)踐中從未達(dá)到過(guò)自主開(kāi)發(fā)的目標(biāo)。
以此為教訓(xùn)，中國(guó)對(duì)于TFT-LCD工業(yè)發(fā)展的政策原則應(yīng)該是支持自主建線的道路。正如京東方的案例所表明的，在自主能力基礎(chǔ)上的擴(kuò)張盡管存在風(fēng)險(xiǎn)，但中國(guó)企業(yè)憑借這個(gè)基礎(chǔ)不僅有可能跟上該工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速度，還可以進(jìn)一步參與未來(lái)技術(shù)變化的過(guò)程。相反，引進(jìn)生產(chǎn)線的道路已經(jīng)被過(guò)去諸多工業(yè)的實(shí)踐所證明是無(wú)助于技術(shù)學(xué)習(xí)的，使中國(guó)工業(yè)仍然無(wú)力應(yīng)對(duì)將來(lái)的技術(shù)變化。就經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的需要而言，引進(jìn)生產(chǎn)線的方式不會(huì)使中國(guó)工業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)性質(zhì)發(fā)生變化，而一旦中國(guó)的企業(yè)普遍走上自主開(kāi)發(fā)的道路，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)動(dòng)機(jī)就會(huì)開(kāi)動(dòng)。
全球TFT-LCD工業(yè)的歷史經(jīng)驗(yàn)也證明，中國(guó)只有走自主路線才能發(fā)展這個(gè)工業(yè)：TFT-LCD工業(yè)在各國(guó)和地區(qū)之間“前赴后繼”的發(fā)展不是全球“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”的結(jié)果。
最早開(kāi)發(fā)液晶顯示技術(shù)的美國(guó)企業(yè)沒(méi)有能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)化；雖然日本企業(yè)進(jìn)入這個(gè)技術(shù)領(lǐng)域是從購(gòu)買(mǎi)美國(guó)企業(yè)的技術(shù)許可證開(kāi)始，但其卻是依靠自主的開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新才使新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的；雖然韓國(guó)企業(yè)毫無(wú)疑問(wèn)地“學(xué)習(xí)”了日本企業(yè)的技術(shù)，但兩國(guó)之間沒(méi)有“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”——韓國(guó)企業(yè)是以自主能力成長(zhǎng)和進(jìn)取性投資戰(zhàn)略把液晶工業(yè)推進(jìn)到電視時(shí)代的；中國(guó)臺(tái)灣的企業(yè)進(jìn)入這個(gè)工業(yè)領(lǐng)域的重要條件是日本企業(yè)同意“轉(zhuǎn)讓技術(shù)”，但臺(tái)灣企業(yè)能夠利用這個(gè)機(jī)會(huì)而使液晶工業(yè)崛起的必要條件，還包括它們?cè)诖饲八龅臏?zhǔn)備（包括半導(dǎo)體工業(yè)的能力基礎(chǔ)和工業(yè)技術(shù)研究院的研發(fā)活動(dòng)），特別是在進(jìn)入該工業(yè)領(lǐng)域后所采取的進(jìn)取性投資戰(zhàn)略。
事實(shí)上，僅僅是因?yàn)門(mén)FT-LCD工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速度，就沒(méi)有任何國(guó)家和地區(qū)可以依靠“轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)線”式的“產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移”來(lái)發(fā)展這個(gè)工業(yè)。因此，雖然全球化的條件使技術(shù)知識(shí)和信息高度流動(dòng)，但利用這些知識(shí)和信息而實(shí)現(xiàn)發(fā)展仍然只能依靠通過(guò)學(xué)習(xí)而獲得的自主能力。
今天的中國(guó)也出現(xiàn)了處于新技術(shù)前沿甚至以基礎(chǔ)研究的突破為起點(diǎn)進(jìn)行創(chuàng)新的企業(yè)。可以很清醒地看到，這些企業(yè)的開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新仍然不可能在封閉的情況下進(jìn)行，而在知識(shí)來(lái)源、人員流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系等方面都處于與外國(guó)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)互動(dòng)的過(guò)程中。但無(wú)論是什么情況，堅(jiān)持自主的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新都是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的唯一正確道路，所以支持更多的中國(guó)企業(yè)走上這條道路也是政策的原則和重點(diǎn)。
第二，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的直接動(dòng)力是中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的成長(zhǎng)，所以支持這種成長(zhǎng)應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)政策的核心。
中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)——自主進(jìn)行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的企業(yè)——是中國(guó)技術(shù)學(xué)習(xí)的主體。強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)并非說(shuō)大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)不重要，而是指明中國(guó)工業(yè)普遍缺乏自主開(kāi)發(fā)是中國(guó)創(chuàng)新系統(tǒng)的主要問(wèn)題。只有越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)走上自主開(kāi)發(fā)的道路，大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)以及政府對(duì)基礎(chǔ)研究的支持才能發(fā)揮應(yīng)有的作用。
在過(guò)去的二十年間，中國(guó)任何一個(gè)工業(yè)在技術(shù)上的長(zhǎng)足進(jìn)步都是由于該工業(yè)領(lǐng)域出現(xiàn)了競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)。中國(guó)TFT-LCD工業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)也是由中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的出現(xiàn)和成長(zhǎng)所帶來(lái)的——雖然京東方也是通過(guò)獲得外國(guó)技術(shù)而進(jìn)入TFT-LCD工業(yè)領(lǐng)域的，而且它獲得的技術(shù)以及隨后掌握的技術(shù)（如北京5代線）都不是當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的，但它以競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)為組織形式的高強(qiáng)度技術(shù)學(xué)習(xí)最終使中國(guó)獲得了可以向技術(shù)前沿挺進(jìn)的能力基礎(chǔ)。
競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的重要性同時(shí)說(shuō)明它們也是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要力量。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的實(shí)質(zhì)是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的性質(zhì)——從低附加值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)向高附加值的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，不僅包括發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，還包括推動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)爬升和創(chuàng)新。因此，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)要求中國(guó)工業(yè)和經(jīng)濟(jì)體系發(fā)展出從事更高附加值活動(dòng)的能力，而要達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，只能通過(guò)整個(gè)中國(guó)工業(yè)體系和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，只能靠越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)走上自主創(chuàng)新的道路。
因此，以經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)為總目標(biāo)的產(chǎn)業(yè)政策，應(yīng)該以鼓勵(lì)、鞭策、支持和保護(hù)中國(guó)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和創(chuàng)新為核心內(nèi)容。政府應(yīng)該做得更多的是圍繞這個(gè)核心內(nèi)容發(fā)展政策手段和改革管理體制，而不是熱衷于上新項(xiàng)目，更不能把新一輪引進(jìn)當(dāng)作調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的主要手段。只有這樣做，政策的重點(diǎn)才能從重新分配現(xiàn)有資源/能力轉(zhuǎn)向促進(jìn)新的產(chǎn)業(yè)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)成分的增長(zhǎng)上，才能有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
第三，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)需要政府的積極作用，而這種作用應(yīng)該具有戰(zhàn)略性。
“液晶熱”證明了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)政府特別是中央政府的積極作用，而“液晶熱”的兩面性也恰好說(shuō)明應(yīng)對(duì)它的政策關(guān)鍵和戰(zhàn)略原則是對(duì)兩條發(fā)展道路的區(qū)別對(duì)待——支持中國(guó)大陸競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的擴(kuò)張并抑制境外企業(yè)在中國(guó)大陸建線的勢(shì)頭。
對(duì)于發(fā)展TFT-LCD工業(yè)乃至其他高技術(shù)產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，政府的作用之所以重要，還因?yàn)楝F(xiàn)有的政策體系和體制并不適應(yīng)以中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)成長(zhǎng)為主要?jiǎng)恿Φ漠a(chǎn)業(yè)升級(jí)的需要。只有政府自己采取目標(biāo)明確的行動(dòng)，才可能改變舊的并創(chuàng)造出新的政策體系和管理體制。
要領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，政府的行動(dòng)就不能不具有戰(zhàn)略性，即在明確目標(biāo)和原則的條件下采取考慮時(shí)間、地點(diǎn)的各種手段。需要這種戰(zhàn)略性，是因?yàn)橹袊?guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)將改變現(xiàn)有的世界技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（必然改變貿(mào)易結(jié)構(gòu)），意味著中國(guó)工業(yè)越來(lái)越多地能夠在國(guó)內(nèi)外的高端市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)；這種前景不可能符合現(xiàn)有發(fā)達(dá)國(guó)家的利益，所以將會(huì)產(chǎn)生比在粗放發(fā)展階段更多的摩擦甚至沖突。但如果不升級(jí)、不轉(zhuǎn)型，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)就不能持續(xù)發(fā)展，也就不符合中國(guó)人民的利益（例如，中國(guó)發(fā)展TFT-LCD工業(yè)當(dāng)然不符合日本、韓國(guó)的利益，但如果不發(fā)展，則中國(guó)的電子信息產(chǎn)業(yè)就永遠(yuǎn)受制于人）。也正是因?yàn)榇嬖谶@種與既得利益的結(jié)構(gòu)性矛盾，所以中國(guó)不可能完全依靠自由市場(chǎng)機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，必須有國(guó)家力量的支持和政府的領(lǐng)導(dǎo)。
第四，以經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)為重點(diǎn)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求政府能力的成長(zhǎng)。
從中國(guó)TFT-LCD工業(yè)的發(fā)展所反映出來(lái)的問(wèn)題看，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)同時(shí)要求政府能力的成長(zhǎng)。增強(qiáng)政府能力的必要性在于，領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)要求政府具有獨(dú)立的立場(chǎng)和意志——它們由戰(zhàn)略思維帶來(lái)的眼光、知識(shí)和執(zhí)行力所支撐。
有效地領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，既不能依靠傳統(tǒng)計(jì)劃體制下的行政命令方式，也不能依靠粗放發(fā)展階段的“袖手旁觀”方式，而應(yīng)該采取能夠以自己的戰(zhàn)略方向和立場(chǎng)去塑造企業(yè)和市場(chǎng)行為的方式——這種方式需要在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上不斷增長(zhǎng)的能力。
為增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的能力，政府面臨著轉(zhuǎn)變政策思維、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和重建機(jī)構(gòu)這三重任務(wù)。需要把宏觀層次上的理論原則具體化為經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策的原則。同樣，重新成立工業(yè)行政機(jī)構(gòu)也證明了機(jī)構(gòu)重建的必要，但需要進(jìn)一步明確國(guó)家工業(yè)行政職能的長(zhǎng)期性，擺脫機(jī)構(gòu)反復(fù)撤并/再成立的怪圈，把工業(yè)行政機(jī)構(gòu)的重建當(dāng)作國(guó)家能力建設(shè)的一個(gè)部分。
政策思維轉(zhuǎn)變和機(jī)構(gòu)重建是政府為積累知識(shí)而進(jìn)行學(xué)習(xí)的前提條件。政府的學(xué)習(xí)也是組織性的學(xué)習(xí)，需要與工業(yè)的實(shí)踐互動(dòng)，需要系統(tǒng)地積累知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，需要試錯(cuò)。產(chǎn)業(yè)政策的有效性必須建立在工業(yè)特定甚至企業(yè)特定的知識(shí)基礎(chǔ)之上，不僅因?yàn)槊總�(gè)工業(yè)都有自己的技術(shù)軌道和競(jìng)爭(zhēng)，還因?yàn)榧夹g(shù)和工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)條件永遠(yuǎn)處于變化之中。產(chǎn)業(yè)政策的微觀特性對(duì)政府知識(shí)和能力的要求是更高更多，而不是更低更少，所以政府能力的增長(zhǎng)與競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的成長(zhǎng)都是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)所不可缺少的要素。
這些結(jié)論來(lái)自對(duì)中國(guó)TFT-LCD工業(yè)發(fā)展問(wèn)題的分析，來(lái)自對(duì)中國(guó)工業(yè)三十多年歷史經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，也來(lái)自對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)所需條件的展望，它們共同表達(dá)了一個(gè)被反復(fù)證明了的主題——中國(guó)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展只能立足于自身能力的成長(zhǎng)。
但是，當(dāng)全球金融危機(jī)帶給中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的機(jī)會(huì)之窗在猶豫中逐漸悄聲關(guān)上時(shí)，當(dāng)中國(guó)的企業(yè)和創(chuàng)新系統(tǒng)所展示出來(lái)的技術(shù)突破前景在對(duì)外資的退讓中逐漸黯淡下來(lái)時(shí)，本報(bào)告所講述的中國(guó)TFT-LCD工業(yè)發(fā)展問(wèn)題只不過(guò)是在已經(jīng)足夠充分的證據(jù)基礎(chǔ)上再次提醒我們：在中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期健康發(fā)展所迫切需要的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)方面，政府需要提升眼光、增強(qiáng)意志、提高能力。
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