2020年10月14日 18:40 新浪財(cái)經(jīng)-自媒體綜合
從草臺(tái)班子到集團(tuán)軍，內(nèi)幕交易層層加碼，汪氏父女被罰沒(méi)36億：監(jiān)管亮劍，重罰市場(chǎng)“碩鼠”
來(lái)源： 市值風(fēng)云
作者 | 常山
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10月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)。
其中提出，嚴(yán)格落實(shí)證券法等法律規(guī)定，加大對(duì)欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的處罰力度，加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)協(xié)作，實(shí)現(xiàn)涉刑案件快速移送、快速查辦，嚴(yán)厲查處違法犯罪行為。
借著這個(gè)熱乎勁，跟各位老板們聊聊證監(jiān)會(huì)查處的幾則內(nèi)幕交易案例。欣喜看到不管是參與百萬(wàn)資金規(guī)模的“小case”，還是動(dòng)用數(shù)億元的大案，最終均被證監(jiān)會(huì)查處。
開(kāi)始今天的故事。
一、新天然氣
新天然氣（603393.SH）成立于2002年6月，主要從事城市天然氣輸配與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)區(qū)域包括新疆的烏魯木齊市米東區(qū)、阜康市、五家渠市、庫(kù)車(chē)縣、焉耆縣、博湖縣及和碩縣等7個(gè)市（區(qū)、縣）。
上市之前，明再遠(yuǎn)明老板持有47.7%的股權(quán)，為第一大股東。
通常而言，電力、水務(wù)、交通運(yùn)輸?shù)裙卜⻊?wù)行業(yè)，業(yè)務(wù)較穩(wěn)定，業(yè)績(jī)彈性較小。因此，如果沒(méi)有大事發(fā)生，作為公共服務(wù)行業(yè)的新天然氣不太可能會(huì)出現(xiàn)資金閃電買(mǎi)入，甚至是孤注一擲買(mǎi)入。
正所謂事出反常必有妖。
（一）內(nèi)幕交易形成過(guò)程
有賺錢(qián)的“好事”不忘老朋友。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，新天然氣財(cái)務(wù)總監(jiān)尹顯峰重大資產(chǎn)重組消息透露給20多年的老朋友駱雅群，并與后者共同實(shí)施內(nèi)幕交易，最終一起被查處。
事情經(jīng)過(guò)是這樣的：
2017年8月，新天然氣實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)明某遠(yuǎn)、董事兼常務(wù)副總經(jīng)理及財(cái)務(wù)總監(jiān)尹顯峰、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)王某等，同山西通豫股東代表見(jiàn)面商談，提及亞美能源；
后新天然氣開(kāi)始收集山西通豫、亞美能源背景資料；
2017年10月20日，新天然氣明某遠(yuǎn)、尹顯峰、投資部部長(zhǎng)張某兵等與另外一位大股東昆吾九鼎投資(25.000, -0.44, -1.73%)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)九鼎投資）及證券公司有關(guān)人員開(kāi)會(huì)探討收購(gòu)山西通豫和亞美能源的可行性、收購(gòu)方式、成本考量等問(wèn)題；
次日，明某遠(yuǎn)、尹顯峰、張某兵、王某等人開(kāi)會(huì)初步確定并購(gòu)重組實(shí)施方案和路徑；
當(dāng)月10月30日和31日，明某遠(yuǎn)組織尹顯峰、王某等人分析討論收購(gòu)亞美能源的方案；
隨后，尹顯峰參與制定融資和交易方案，并聯(lián)系銀行商討資金事宜，就資金出境及項(xiàng)目審批事項(xiàng)咨詢(xún)德陽(yáng)市外管局和發(fā)改委、四川省商務(wù)廳和發(fā)改委；
尹顯峰和明某遠(yuǎn)同亞美能源股東代表商談收購(gòu)意向；
2017年12月14日、20日及2018年1月4日、9日、24日，尹顯峰多次參與討論并購(gòu)項(xiàng)目任務(wù)分工、交易結(jié)構(gòu)、收購(gòu)模式、資金安排等事項(xiàng)。
（二）內(nèi)幕交易方
涉案的2個(gè)賬戶(hù)分別是駱雅群、駱雅琴。
在并購(gòu)的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，尹顯峰與駱雅群二人在2018年1月14日、18日、22日及2月13日曾多次通話(huà)。
1月14日通話(huà)后的次日，1月15日尹顯峰就向駱雅群的姐姐駱雅琴名下工商銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬100萬(wàn)元。顯然，這筆轉(zhuǎn)賬非常蹊蹺。
1月19日，駱雅群和駱雅琴一同前往銀行將該100萬(wàn)元取現(xiàn)后存入駱雅群工商銀賬戶(hù)后隨即轉(zhuǎn)入證券賬戶(hù)，并開(kāi)始買(mǎi)入“新天然氣”，累計(jì)2.82萬(wàn)股，成交金額101.42萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，交易盈利8.06萬(wàn)元。
注意哦，100萬(wàn)現(xiàn)金卻采取取現(xiàn)而不是直接轉(zhuǎn)賬的方式，顯然，幾人是主觀上就是為了躲避追查，有一定的反偵察意識(shí)。
好巧不巧的是，尹總的那100萬(wàn)剛買(mǎi)了新天然氣股票后，股價(jià)接連下跌了幾天。
看來(lái)內(nèi)幕交易也講究時(shí)機(jī)把握啊。
1月31日至2月14日，另外一個(gè)涉案賬戶(hù)“駱雅琴”賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入“新天然氣”1.25萬(wàn)股，成交金額41.28萬(wàn)元。涉案交易系通過(guò)駱雅琴的手機(jī)操作買(mǎi)入。經(jīng)計(jì)算，交易盈利7.24萬(wàn)元。
2018年5月29日，新天然氣復(fù)牌，股價(jià)一字漲停，次日一度漲停，短短兩天內(nèi)股價(jià)漲幅一度超過(guò)20%。
如果不是被查處，身為上市公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的尹顯峰妥妥地賺了8萬(wàn)“外快”。
為了便于理解整個(gè)內(nèi)幕信息形成以及內(nèi)幕交易過(guò)程，風(fēng)云君制作了下圖：
證監(jiān)會(huì)的行政處罰書(shū)是如下表述：
一、責(zé)令尹顯峰和駱雅群依法處理非法持有的證券，對(duì)二人沒(méi)收違法所得8.06萬(wàn)元，并處以24.17萬(wàn)元罰款；
二、責(zé)令駱雅群和駱雅琴依法處理非法持有的證券，對(duì)二人沒(méi)收違法所得7.24萬(wàn)元，并處以21.72萬(wàn)元罰款。
說(shuō)明在被調(diào)查之時(shí)，兩個(gè)涉案賬戶(hù)仍持有新天然氣，而對(duì)于違法所得的認(rèn)定，則以上市公司信息披露日期2018年5月29日為節(jié)點(diǎn)。
行政處罰時(shí)間是2020年9月16日，新天然氣的股價(jià)在今年上半年大幅上漲，區(qū)間漲幅接近150%（從1月的19.2元最高漲到7月份的47.8元）。
有意思的是，尹總的年薪高達(dá)92.85萬(wàn)元，比百樂(lè)門(mén)代客泊車(chē)的風(fēng)云君不知道高到哪里去了。
為了幾萬(wàn)塊的小利卻給自己整了個(gè)“內(nèi)幕交易者”的形象，這多少有些跌份。
二、長(zhǎng)亮科技
長(zhǎng)亮科技的故事更有意思：同一家公司同時(shí)至少有兩撥人馬參與了內(nèi)幕交易。
長(zhǎng)亮科技（300348.SZ）成立于2002年，2012年登陸深交所創(chuàng)業(yè)板，主要業(yè)務(wù)包括金融核心系統(tǒng)解決方案、大數(shù)據(jù)應(yīng)用系統(tǒng)解決方案、互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)解決方案。
公司一直是二級(jí)市場(chǎng)的熱點(diǎn)公司之一。
這次被處罰的內(nèi)幕交易，源于2018年4月長(zhǎng)亮科技股東與騰訊信息的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
2018年前后，有一個(gè)市場(chǎng)背景需要提醒大家注意：那兩年里，資本市場(chǎng)新的玩法特點(diǎn)是要么蹭熱點(diǎn)題材，要么傍知名公司，比如找某某巨頭幫助以合作或參股之名，卻行套現(xiàn)之實(shí)。
（一）內(nèi)幕信息形成過(guò)程
截止2020年9月30日，經(jīng)證監(jiān)會(huì)查實(shí)的長(zhǎng)亮科技內(nèi)幕交易有兩項(xiàng)，分別涉及深圳市騰訊信息技術(shù)有限公司（以下稱(chēng)“騰訊信息”）的謝岳峰及其謝均云，長(zhǎng)亮科技的董事徐江、童靜夫婦。
2018年初長(zhǎng)亮科技開(kāi)始籌劃銀戶(hù)通產(chǎn)品，長(zhǎng)亮科技實(shí)際控制人王老板向騰訊控股表達(dá)了愿意接受投資的意愿；
1月8日，騰訊控股云部門(mén)渠道拓展部副總經(jīng)理謝岳峰建立微信群，介紹王某春與騰訊控股云部門(mén)分管投資的副總裁、投資并購(gòu)部助理總經(jīng)理穆某飛認(rèn)識(shí)；
2月1日，上述三人會(huì)面，探討了騰訊控股云部門(mén)和長(zhǎng)亮科技之間進(jìn)一步合作的可能性，穆某飛向王某春表達(dá)了騰訊控股云部門(mén)投資長(zhǎng)亮科技的初步意向；
2018年2月7日，謝岳峰等人牽頭與長(zhǎng)亮科技商談業(yè)務(wù)合作事項(xiàng)；
2018年3月1日，謝岳峰與王老板就雙方業(yè)務(wù)合作的方式和內(nèi)容進(jìn)行了討論；
3月16日，騰訊控股總裁在匯報(bào)會(huì)上對(duì)投資長(zhǎng)亮科技項(xiàng)目表示支持；
4月1日晚，騰訊控股投資并購(gòu)部投委會(huì)表決支持騰訊信息投資長(zhǎng)亮科技，并于當(dāng)晚獲得騰訊控股管理層同意。
2018年4月9日，長(zhǎng)亮科技發(fā)布《關(guān)于籌劃重大事項(xiàng)停牌的公告》，停牌原因是公司正與深圳市騰訊計(jì)算機(jī)系統(tǒng)有限公司就金融領(lǐng)域展開(kāi)深度合作事項(xiàng)進(jìn)行洽談，以及控股股東王老板正與騰訊商議股份轉(zhuǎn)讓事宜。
4月20日，長(zhǎng)亮科技的股東王某春等10人與騰訊云計(jì)算簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，向騰訊信息轉(zhuǎn)讓合計(jì)7.14%的股權(quán)，完成后騰訊信息成為長(zhǎng)亮科技第二大股東。同日，長(zhǎng)亮科技與騰訊云計(jì)算簽署《合作協(xié)議》，約定了共同打造“銀戶(hù)通”平臺(tái)等內(nèi)容。
4月23日，長(zhǎng)亮科技披露了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《合作協(xié)議》。股票復(fù)牌后股價(jià)連續(xù)三天漲停，調(diào)整3天后，股價(jià)再次上漲，股價(jià)復(fù)牌后的10個(gè)交易日內(nèi)漲幅接近70%。
（二）內(nèi)幕交易方
涉案證券賬戶(hù)“謝岳峰”分別于2018年3月6日、9日合計(jì)買(mǎi)入“長(zhǎng)亮科技”4.02萬(wàn)股，成交金額80.63萬(wàn)元，并于內(nèi)幕信息公開(kāi)后逐步賣(mài)出，成交金額124.02萬(wàn)元，獲利43.03萬(wàn)元。
值得注意的是，2011年10月13日至2018年3月5日的長(zhǎng)達(dá)6年半的時(shí)間內(nèi)，“謝岳峰”證券賬戶(hù)沒(méi)有股票交易和持倉(cāng)；而該賬戶(hù)從2018年3月6日至調(diào)查日期間僅交易“長(zhǎng)亮科技”一只股票。
如此操作，一看就是內(nèi)幕交易經(jīng)驗(yàn)不足，哪有這樣玩的？用長(zhǎng)期不用的“僵尸戶(hù)”來(lái)搞內(nèi)幕交易，這一查一個(gè)準(zhǔn)��！
這個(gè)事情提醒我們，證券賬戶(hù)得經(jīng)常使用。
要風(fēng)云君說(shuō)，謝岳峰絕對(duì)是孝子，知曉?xún)?nèi)幕消息后偷偷買(mǎi)還不算，還把這一“重大利好”告訴其父親。
3月1日，謝岳峰在與長(zhǎng)亮科技實(shí)控人王老板討論了合作方式和內(nèi)容后，隔了一天，2018年3月3日就給其父親謝均云打了電話(huà)。
或許這通電話(huà)主要是溝通父子感情，而內(nèi)幕信息是不小心或無(wú)意泄露的。
在二人通完電話(huà)的4天后，也就是2018年3月7日“謝均云”證券賬戶(hù)于買(mǎi)入3.6萬(wàn)股，成交金額69.54萬(wàn)元。
在該內(nèi)幕信息4月23日公開(kāi)后陸續(xù)賣(mài)出，獲利32.85萬(wàn)元。
比較有意思的是，在買(mǎi)入長(zhǎng)亮科技當(dāng)天，“謝均云”證券賬戶(hù)先是把包括“佛山照明”、“華聯(lián)控股”等7只股票（其中“華聯(lián)控股”、“佛山照明”為虧損賣(mài)出）全部賣(mài)出，以便集中資金重倉(cāng)買(mǎi)入“長(zhǎng)亮科技”。
這個(gè)事情告訴我們，平時(shí)炒股真不能滿(mǎn)倉(cāng)啊，萬(wàn)一哪天獲知內(nèi)幕消息還得把原先股票賣(mài)了，騰出倉(cāng)位買(mǎi)。
此外，證監(jiān)會(huì)還查實(shí)，謝岳峰與投資并購(gòu)部助理總經(jīng)理穆某飛2018年4月25日的微信聊天記錄，二人當(dāng)時(shí)溝通了騰訊相關(guān)投資事項(xiàng)進(jìn)展，穆某飛表示“大華（大華股份聊得差不多了”，并已安排邱某鵬會(huì)見(jiàn)大華股份CEO。
而此后兩天，“謝均云”證券賬戶(hù)于2018年4月26日至27日大量買(mǎi)入“大華股份”的行為，則側(cè)面印證謝均云放大交易量的原因均與兒子謝岳峰獲取相關(guān)信息有密切關(guān)聯(lián)，而非其交易習(xí)慣。
謝岳峰、謝均云內(nèi)幕交易時(shí)間段如下圖：
尹顯峰、謝岳峰等人作為內(nèi)幕信息知悉人，用關(guān)聯(lián)人賬戶(hù)或自己賬戶(hù)直接交易涉案股票，屬于初級(jí)選手。
相對(duì)而言，徐江夫婦的內(nèi)幕交易要復(fù)雜得多，足可以稱(chēng)得上是專(zhuān)業(yè)級(jí)選手。
繼續(xù)往下看。
（三）徐江等人內(nèi)幕交易
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，徐江不晚于2018年3月19日知悉上述內(nèi)幕信息（與騰訊云的合作以及騰訊信息受讓部分股權(quán)，成為長(zhǎng)亮科技第二大股東）。
2018年3月22日至28日期間，徐江、童靜控制使用“朱某芳”、“戴某軍”賬戶(hù)，實(shí)際買(mǎi)入“長(zhǎng)亮科技”3.56萬(wàn)股，買(mǎi)入金額79.30萬(wàn)元，共計(jì)獲利24.87萬(wàn)元。
徐江夫婦用于內(nèi)幕交易的賬號(hào)均不是其個(gè)人或直系親屬的賬戶(hù)。
徐江曾是長(zhǎng)亮科技董事，從該公司上市之前就一直擔(dān)任高管，直到2018年10月辭職，年薪從2012年的27萬(wàn)漲到2018年的75萬(wàn)。
巴特，風(fēng)云君總結(jié)發(fā)現(xiàn)上市公司董監(jiān)高發(fā)生內(nèi)幕交易與其年薪多少?zèng)]有一毛錢(qián)聯(lián)系。
從徐總操作看足以稱(chēng)為專(zhuān)業(yè)級(jí)選手，作為持股5%以上的股東徐江還多次短線交易長(zhǎng)亮科技。
2017年12月至2018年9月，徐江在本人賬戶(hù)減持“長(zhǎng)亮科技”的同時(shí)，控制使用“田某霞”“戴某軍”和“朱某芳”賬戶(hù)多次買(mǎi)賣(mài)“長(zhǎng)亮科技”。
“徐江”招商證券(22.040, -0.34, -1.52%)賬戶(hù)于2017年12月5日、7日，先后賣(mài)出“長(zhǎng)亮科技”28萬(wàn)股、52萬(wàn)股，成交金額1155.82萬(wàn)元。
“徐江”東北證券(10.220, -0.11, -1.06%)賬戶(hù)于2018年9月5日、9月6日，累計(jì)賣(mài)出“長(zhǎng)亮科技”108萬(wàn)股，成交金額2929.22萬(wàn)元。
“田某霞”賬戶(hù)于2017年12月6日至2018年3月8日，累計(jì)買(mǎi)入“長(zhǎng)亮科技”64.78萬(wàn)股，成交金額956.41萬(wàn)元。
值得注意的是，2017年12月7日以大宗交易方式買(mǎi)入“徐江”賬戶(hù)的“長(zhǎng)亮科技”52萬(wàn)股，成交金額734.24萬(wàn)元。
換言之，徐江控制了兩個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行對(duì)倒。
這應(yīng)該是先大宗交易再二級(jí)市場(chǎng)減持，目的是為了規(guī)避在“連續(xù)90日內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)減持不得超過(guò)總股本的1%”的減持規(guī)定。
“戴某軍”賬戶(hù)于2017年12月5日至2018年3月27日累計(jì)買(mǎi)入“長(zhǎng)亮科技”30.17萬(wàn)股，成交金額457.61萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出“長(zhǎng)亮科技”30.17萬(wàn)股，成交金額541.69萬(wàn)元，前后不到4個(gè)月，獲利84.08萬(wàn)元。
徐江離職前的年薪75.38萬(wàn)元，換言之，身為董事的徐總，就這么倒騰一下，不到4個(gè)月賺的錢(qián)就超過(guò)一年的薪酬。
炒股票真得比干實(shí)業(yè)來(lái)錢(qián)快多啦！
在內(nèi)幕消息披露前、后，徐江控制“朱某芳”賬戶(hù)于2018年3月22日至5月9日，累計(jì)買(mǎi)入“長(zhǎng)亮科技”21萬(wàn)股，買(mǎi)入金額413.77萬(wàn)元，累計(jì)賣(mài)出“長(zhǎng)亮科技”8000股，賣(mài)出金額28.18萬(wàn)元。
上文的尹總、謝總應(yīng)該向徐江總學(xué)習(xí)，炒股怎么也得多控制幾個(gè)名義上與自己無(wú)關(guān)的證券賬戶(hù)才行。
因徐江、童靜夫婦的行政處罰書(shū)中并未列出“田某霞”賬戶(hù)的賣(mài)出股票時(shí)間，故無(wú)法知曉該賬戶(hù)的實(shí)際獲利情況。
徐江、童靜夫婦內(nèi)幕交易及短線交易如下圖：
需要注意的是，2017年以來(lái)，長(zhǎng)亮科技的股票均遭大股東及高管頻繁減持，2020年3月至6月，董事長(zhǎng)、非獨(dú)立董事、董秘、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、監(jiān)事會(huì)主席、副總經(jīng)理等高管密集減持，共計(jì)1192萬(wàn)多股，合計(jì)套現(xiàn)超2.7億元。
以風(fēng)云君的經(jīng)驗(yàn)，大股東以及董監(jiān)高頻繁減持套現(xiàn)時(shí)，一定要小心，肯定不是為了讓散戶(hù)有機(jī)會(huì)分享公司成長(zhǎng)果實(shí)的。
回到故事中來(lái)，上述涉案的內(nèi)幕交易金額都比較小，接下來(lái)看看帶有操縱股價(jià)的內(nèi)幕交易，用“瘋狂”二字來(lái)形容也不為過(guò)。
三、健康元
健康元（600380.SH）的前身是深圳愛(ài)迷爾食品有限公司，從保健品起家，2001年6月上市，業(yè)務(wù)從保健品跨越到醫(yī)藥制造領(lǐng)域。
截止2020年6月30日，實(shí)控人朱保國(guó)持有健康元40.32%的股權(quán)，而本文的故事則是由朱老板在2015年的一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓引起。
（一）內(nèi)幕信息形成過(guò)程
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查實(shí)，2014年底，健康元的實(shí)際控制人朱某國(guó)準(zhǔn)備減持鴻信行有限公司（系健康元第二大股東，以下簡(jiǎn)稱(chēng)鴻信行）持有的健康元股份。
2015年2月中上旬，歐某平向朱某國(guó)表示愿意受讓健康元股票（部分）。
考慮到騰訊公司的影響力，朱某國(guó)于2015年2、3月份向馬某騰提出希望騰訊公司入股健康元，馬某騰同意以其在香港的投資公司幫忙受讓部分健康元股票。
3月24日晚，朱某國(guó)、歐某平、馬某騰在香港聚會(huì)時(shí)，就歐某平、馬某騰參與鴻信行減持健康元股份一事達(dá)成一致，馬某騰委托歐某平具體操作。
此后直到4月1日，歐某平與朱某國(guó)商定了整個(gè)鴻信行減持的框架方案，包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓方式等。
4月1日下午3時(shí)，朱某國(guó)微信通知邱某豐，鴻信行確定減持健康元股票。健康元公司股票自4月2日起停牌。
2015年4月4日，健康元發(fā)布公告披露，鴻信行以13元/股的價(jià)格向石某君、高某、唐某分別轉(zhuǎn)讓健康元2.59%、4.40%、4.66%的股份；鴻信行的股東將持有的鴻信行全部股份轉(zhuǎn)讓給妙楓有限公司（歐某平實(shí)際控制）、AdvanceDataServicesLimited（馬某騰實(shí)際控制）。
轉(zhuǎn)讓完成后，歐某平、馬某騰通過(guò)鴻信行間接持有健康元7439.18萬(wàn)股股份，占健康元總股本的4.81%。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定內(nèi)幕信息形成不晚于2015年3月14日。
內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，汪耀元與歐某平通話(huà)5次，具體日期為2015年3月14日、15日、17日、21日、25日。
如此高頻的電話(huà)聯(lián)系，假若不是證監(jiān)會(huì)查出是內(nèi)幕信息溝通，否則，別人還以為兩位大佬是在探討人生呢。
2015年3月14日下午，朱某國(guó)與歐某平在香港商議鴻信行減持事宜時(shí)，汪耀元也在香港并與歐某平有通話(huà)。
3月24日晚，朱某國(guó)、歐某平和馬某騰在香港參加酒會(huì)，并就鴻信行減持事宜達(dá)成一致時(shí)，汪耀元也應(yīng)邀參加酒會(huì)，并見(jiàn)了朱某國(guó)、歐某平和馬某騰等人。
（二）內(nèi)幕交易方
汪氏父女的內(nèi)幕交易操作與內(nèi)幕信息知情人有著非常緊密的聯(lián)系。
3月14日下午汪耀元與歐某平通話(huà)57秒，3月15日下午汪耀元與歐某平通話(huà)9分13秒，3月16日涉案賬戶(hù)開(kāi)始持續(xù)大量買(mǎi)入健康元股票；3月25日上午汪耀元與歐某平通話(huà)2分20秒，此后相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)一步追高買(mǎi)入。
在知悉內(nèi)幕信息后，汪氏父女與前面兩個(gè)案子涉案人不同，而是動(dòng)用巨額資金參與內(nèi)幕交易，兩人控制使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等12個(gè)自然人賬戶(hù)和四川信托-宏贏五號(hào)結(jié)構(gòu)化信托產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱(chēng)宏贏五號(hào)）等9個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，大舉買(mǎi)入“健康元”共計(jì)8863萬(wàn)余股，買(mǎi)入金額合計(jì)10.08億元，凈買(mǎi)入7482萬(wàn)股，凈買(mǎi)入金額合計(jì)8.24億元，交易金額巨大并以買(mǎi)入為主。
在該內(nèi)幕交易中，汪耀元父女動(dòng)用了8個(gè)信托產(chǎn)品和1個(gè)資管計(jì)劃等9個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)，列位看官，要知道這些來(lái)自信托機(jī)構(gòu)賬戶(hù)可都是自帶杠桿的，這么個(gè)玩法兒，可見(jiàn)當(dāng)事人借助內(nèi)幕信息牟利的行為，已經(jīng)到了喪心病狂的地步了。
有必要來(lái)看看汪總動(dòng)用了的機(jī)構(gòu)賬戶(hù)：9個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶(hù)中有7個(gè)來(lái)自四川信托，而且“名稱(chēng)”也很相近，還沒(méi)啥創(chuàng)意。
說(shuō)句風(fēng)涼話(huà)：這內(nèi)幕信息都搞到手了，交易賬戶(hù)這么重要的事得上心，怎么也得找五六七八九個(gè)來(lái)自不同機(jī)構(gòu)的賬戶(hù)啊。
還有啊，即便是同一家信托公司，產(chǎn)品名字怎么也得換換嘛。
這個(gè)事情告訴我們，當(dāng)看到上市公司的股東中出現(xiàn)多個(gè)信托賬戶(hù)并且賬戶(hù)名稱(chēng)高度相近時(shí)要格外小心——，大家人生中極其罕見(jiàn)的跟莊發(fā)財(cái)?shù)臋C(jī)會(huì)，可能來(lái)了！
汪總知悉內(nèi)幕消息后，在二級(jí)市場(chǎng)連續(xù)大手筆買(mǎi)買(mǎi)買(mǎi)，使得健康元公司股票停牌前的4月1日即以漲停板報(bào)收。在3月25日和31日的5個(gè)交易日內(nèi)，該公司股票有3個(gè)交易日以漲停板報(bào)收。
在停牌前的短短6個(gè)交易日，公司股價(jià)漲幅已近60%。
健康元的這事再次證明：上市公司發(fā)布重大事項(xiàng)前，如果股價(jià)就大幅上漲，說(shuō)沒(méi)有內(nèi)幕交易，鬼都不信！
這讓風(fēng)云君想到，今年5月以來(lái)區(qū)間漲幅一度達(dá)500%的王府井（600859.SH）就曾“啪啪啪”拍胸脯說(shuō)“不存在利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的情形”。
回到健康元故事上，4月7日復(fù)牌，到4月14日出現(xiàn)5個(gè)漲停，區(qū)間漲幅接近70%。而提前知悉內(nèi)幕信息的汪氏父女提前“潛伏”凈買(mǎi)入8.24億元，浮盈巨大。
經(jīng)查實(shí)，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，汪氏父女所控制的涉案賬戶(hù)買(mǎi)入健康元股票盈利合計(jì)9.06億元。
證監(jiān)會(huì)對(duì)汪耀元、汪琤琤除以違法所得9.06億元，并處以違法所得3倍，即27.19億元的罰款。
該處罰金額也創(chuàng)了A股內(nèi)幕交易查處的歷史記錄。
四、結(jié)語(yǔ)
類(lèi)似的內(nèi)幕交易案件還是很多，這也警醒沒(méi)有任何信息和資金優(yōu)勢(shì)的個(gè)人投資者要格外當(dāng)心上市公司的突發(fā)利好，尤其是沒(méi)有帶來(lái)業(yè)績(jī)改善的利好，各位務(wù)必小心。如果不明就里沖進(jìn)去，很可能就成了內(nèi)幕交易的接盤(pán)俠——，當(dāng)然，也有可能跟著吃到幾個(gè)漲停板也說(shuō)不定。
一切都看命吧。
三家公司的內(nèi)幕交易，為躲避追查，相關(guān)涉案人員可謂八仙過(guò)海各顯神通。
新天然氣財(cái)務(wù)總監(jiān)尹顯峰借用老朋友親屬的證券賬號(hào)進(jìn)行交易，最終把老朋友帶坑里。
長(zhǎng)亮科技則更有意思。兩方人馬參與內(nèi)幕交易：謝岳峰與其父親謝均云企圖通過(guò)適當(dāng)延長(zhǎng)賣(mài)出時(shí)間來(lái)躲避追查，美其名曰“長(zhǎng)線投資”，但最終上演了“坑爹”鬧�。欢鳛殚L(zhǎng)亮科技原董事的徐江則是控制多個(gè)證券賬號(hào)，通過(guò)大宗交易在賬戶(hù)間倒騰股票，既存在內(nèi)幕交易，又存在短線交易。
健康元的內(nèi)幕交易案則是創(chuàng)造了國(guó)內(nèi)監(jiān)管處罰的多項(xiàng)記錄，內(nèi)幕交易涉案金額最大，處罰金額最大（操縱市場(chǎng)案件另算），此外，整個(gè)內(nèi)幕信息還涉及國(guó)內(nèi)多家知名企業(yè)負(fù)責(zé)人，進(jìn)而使得股價(jià)走勢(shì)更為凌厲。
對(duì)汪氏父女處于罰沒(méi)共計(jì)36.25億元的巨額處罰，既彰顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)從嚴(yán)、從重打擊內(nèi)幕交易的決心，也在一定程度上震懾內(nèi)幕交易參與者，同時(shí)對(duì)凈化資本市場(chǎng)有著深遠(yuǎn)影響。
2017年以來(lái)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大了對(duì)包括欺詐發(fā)行、信息披露違法、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的查處力度，相關(guān)案件的行政處罰逐年增加。
隨后，注冊(cè)制正式推行。
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