原創(chuàng) 蔡文蓉 魏俊峰 國防科技要聞
導(dǎo) 語
為落實《2020財年國防授權(quán)法》對國防快速創(chuàng)新基金進行有效性評估的要求，美國防部委托TechLink公司對國防快速創(chuàng)新基金2011~2016財年的670個項目進行了全面評估，重點關(guān)注與小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃（SBIR/STTR）的合作情況，及向國防使用和采辦的轉(zhuǎn)化情況。近期公布的評估結(jié)果顯示，國防快速創(chuàng)新基金在推動創(chuàng)新技術(shù)軍事化應(yīng)用方面起到了重要作用，其經(jīng)驗做法值得關(guān)注。
一、國防快速創(chuàng)新基金概況
（一）設(shè)立背景
美國防部主要依靠技術(shù)創(chuàng)新維持軍事優(yōu)勢，鞏固美國的全球領(lǐng)導(dǎo)地位、保護國家利益。長期以來，美國防部在將高價值技術(shù)轉(zhuǎn)化為作戰(zhàn)能力方面存在不足：一方面，部分高價值技術(shù)存在研發(fā)風險大、應(yīng)用成本高等問題，難以供國防部使用；另一方面，部分技術(shù)雖已具備部署條件，但因缺乏轉(zhuǎn)化渠道導(dǎo)致應(yīng)用進度緩慢。研究顯示，國防部主要資助技術(shù)可行性驗證和項目開發(fā)（如小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃），用于技術(shù)商業(yè)化和成熟轉(zhuǎn)化的資金不足，使很多先進技術(shù)成果被束之高閣，特別是很多高技術(shù)小企業(yè)因缺乏經(jīng)費、成果未能推廣應(yīng)用而夭折。
鑒于小企業(yè)在國防科技創(chuàng)新中的重要作用，2007年前后，美國知名智庫和咨詢組織密集出臺報告，建議國防部設(shè)置專門針對小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃第三階段（軍事化應(yīng)用）的經(jīng)費，提高小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)成果向軍事應(yīng)用轉(zhuǎn)化的進程，如《2007年庫布里奇報告》、蘭德公司《2007年國防部SBIR研究》和2008年國家科學(xué)院的研究等。2010年，美眾議院撥款委員會宣布將針對小企業(yè)成立專項項目，使其可以向國防部展示創(chuàng)新想法和產(chǎn)品，并獲得資助。同年，《2011財年國防授權(quán)法》授權(quán)國防部設(shè)立國防研發(fā)快速創(chuàng)新計劃（國防快速創(chuàng)新基金的前身），重點關(guān)注小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃中已具備應(yīng)用部署條件的創(chuàng)新技術(shù)，旨在打破技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的壁壘，加速創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為作戰(zhàn)能力。2017財年，國防快速創(chuàng)新基金獲得永久授權(quán)，成為國防部常設(shè)項目。2011財年的首次廣泛機構(gòu)公告（BAA）為該項目撥款4.39億美元，2012~2019財年，撥付金額從1.75億美元到2.5億美元不等。
（二）主要職能
國防快速創(chuàng)新基金旨在加速創(chuàng)新技術(shù)在軍事領(lǐng)域的應(yīng)用部署，雖主要針對小企業(yè)設(shè)立，但在實施中具備相當?shù)撵`活性，可視情況為其他企業(yè)、外企等提供機會，如若其他企業(yè)的報價優(yōu)于小企業(yè)，國防部可優(yōu)先向這些企業(yè)授出合同。
根據(jù)《2017財年國防授權(quán)法》的要求，國防快速創(chuàng)新基金旨在實現(xiàn)以下目標：一是滿足作戰(zhàn)或國家安全需求，增強軍事能力，支持重大國防采辦計劃；二是刺激創(chuàng)新技術(shù)開發(fā)，應(yīng)對技術(shù)風險；三是降低采辦/生命周期成本；四是提高試驗鑒定的效率及質(zhì)量。入選的項目將獲得300萬美元資金支持（《2020財年國防授權(quán)法》調(diào)整至600萬美元），并需在合同簽訂后24個月內(nèi)完成。
（三）運作流程
國防快速創(chuàng)新基金采用兩步式提案流程運作。①國防部在聯(lián)邦商業(yè)機遇網(wǎng)（FBO.gov）發(fā)布包含具體需求的廣泛機構(gòu)公告，擬參與競標企業(yè)需提交3頁的白皮書和四分圖（單頁內(nèi)的四象限圖，概括方案主要特征），國防部對企業(yè)提交資料進行評估，確定進入第二階段企業(yè)名單；②基于第一階段的評估結(jié)果，國防部邀請晉級企業(yè)提交完整提案，并從企業(yè)的技術(shù)方法/資質(zhì)、與國防部需求的契合度、進度和成本等方面進行提案審查，評分最高的提案可獲得資助合同。為確保評選結(jié)果的公平性和透明性，國防快速創(chuàng)新基金會在聯(lián)邦商業(yè)機遇網(wǎng)和國防創(chuàng)新研究與工程市場網(wǎng)站上公示最終結(jié)果。
國防快速創(chuàng)新基金優(yōu)先考慮具備以下要素的企業(yè)：①能充分滿足廣泛機構(gòu)公告的要求；②有能力與國防部采辦方/采辦項目執(zhí)行辦公室或采辦經(jīng)理、倉庫、后勤或作戰(zhàn)中心，國防部實驗室/技術(shù)提供商等主要客戶建立良好合作關(guān)系。
二、項目評估過程分析
（一）TechLink公司概況
Techlink是美國防部主要的伙伴關(guān)系中介機構(gòu)，主要職能包括：①協(xié)助國防部和美國工業(yè)界建立技術(shù)轉(zhuǎn)讓伙伴關(guān)系，并通過許可協(xié)議促進國防部實驗室的專利發(fā)明和其他知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到美國公司。②支持國防部實驗室和工業(yè)界/大學(xué)之間合作研發(fā)協(xié)議及其他協(xié)議的制定。③通過與國防快速創(chuàng)新基金及其他國防研發(fā)采辦項目的申請者合作，促進創(chuàng)新技術(shù)從工業(yè)向國防用途轉(zhuǎn)化，重點是向軍事用途轉(zhuǎn)化。④開展相關(guān)研究，評估各種聯(lián)邦計劃的經(jīng)濟影響等。截止目前，Techlink代理或促成了超過70%的國防部專利許可協(xié)議，TechLink客戶已經(jīng)獲得了小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃第一階段、第二階段和第三階段超過2.5億美元資金。
（二）評估過程
TechLink對國防快速創(chuàng)新基金的研究評估于2019年10月啟動，并于2020年3月完成，分為方法規(guī)劃、數(shù)據(jù)準備、開展調(diào)查和數(shù)據(jù)分析四個階段。
一是方法規(guī)劃。方法規(guī)劃階段始于2019年10月，TechLink和國防快速創(chuàng)新基金進行多次討論，根據(jù)《2020財年國防授權(quán)法的要求》，確定評估的最終目標并制定調(diào)查問題。
二是數(shù)據(jù)準備（2019年10~11月）。①國防快速創(chuàng)新基金向TechLink提供相關(guān)數(shù)據(jù)信息，包括2011~2013財年所有國防快速創(chuàng)新基金合同的聯(lián)系信息、2014~2016財年國防快速創(chuàng)新基金的合同數(shù)據(jù)等。②TechLink審查國防快速創(chuàng)新基金提供的數(shù)據(jù)集，并與聯(lián)邦采購數(shù)據(jù)系統(tǒng)、國防部小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃合同數(shù)據(jù)庫等聯(lián)邦數(shù)據(jù)庫交叉引用信息，以糾正錯誤數(shù)據(jù)、補充丟失數(shù)據(jù)等。
三是開展調(diào)查（2019年10月~2020年2月）。在該階段，TechLink的研究人員試圖聯(lián)系國防快速創(chuàng)新基金合同的全部獲得者，除24項合同未得到回應(yīng)外，其余646項合同（96%）均參與調(diào)查。受訪者被問及一系列問題，集中在其國防快速創(chuàng)新基金合同的戰(zhàn)略、軍事和財務(wù)結(jié)果等。該調(diào)查的關(guān)鍵目標是評估已完成的國防快速創(chuàng)新基金項目如何對采辦計劃或美國作戰(zhàn)人員產(chǎn)生積極影響。
四是數(shù)據(jù)分析（2020年2~3月）。在此階段，TechLink經(jīng)濟分析師匯編了所有調(diào)查結(jié)果，生成描述性統(tǒng)計數(shù)據(jù)，審查異常數(shù)據(jù)以確保評估的準確性，對開放式問題的答案進行分析等，最終生成調(diào)查報告。
三、2011~2016財年主要成果分析
（一）總體效益
2011~2016財年，國防部通過國防快速創(chuàng)新基金授予479家公司的670個項目（合同總額約為14億美元），簽訂了677項合同。其中，111家公司獲得多份合同，最活躍的公司獲得了11份；除7個項目未獲得最終資助外，其余項目都正常運轉(zhuǎn)。這些合同均勻分布在國防部主要部門，包括陸軍（28%）、海軍（26%）和空軍（23%），以及國防部長辦公廳的下屬部門（23%）。
在合同授予方面，587項合同授予小企業(yè)，約占總合同數(shù)量的88%，總價值約為12.1億美元；399項合同來自小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃，約占總合同數(shù)量的60%，總價值約為8.46億美元。
在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面，379項合同（約占總合同數(shù)量的57%）已轉(zhuǎn)化（208項）或正在轉(zhuǎn)向（171項）軍事應(yīng)用；小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃的399項合同中，125項已實現(xiàn)軍事化應(yīng)用，還有90項正在轉(zhuǎn)化中。
在產(chǎn)品或服務(wù)銷售方面，178項合同（27%）為軍方帶來24億美元的產(chǎn)品或服務(wù)銷售額，約為國防快速創(chuàng)新基金初始投資的兩倍；75項合同（11%）為其他政府機構(gòu)或執(zhí)法部門等非國防部客戶帶來4.1億美元的產(chǎn)品或服務(wù)銷售額。
在目標達成方面，143項合同有效降低了采辦/生命周期成本；164項合同為國防部降低了技術(shù)風險；103項合同提高了國防部試驗鑒定的效率及質(zhì)量。
（二）小企業(yè)參與情況
國防快速創(chuàng)新基金設(shè)立初衷之一便是搭建小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃第一階段（概念驗證/可行性研究）、第二階段（樣機開發(fā)階段）與第三階段（商業(yè)化和軍事化應(yīng)用）之間的橋梁，推動建立第三階段專用基金，幫助小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃的技術(shù)成果跨越“死亡之谷”，提高創(chuàng)新技術(shù)向作戰(zhàn)能力轉(zhuǎn)化的效率。2011~2016財年，國防快速創(chuàng)新基金資助了399個小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃的項目，提供了8.46億美元資金（占總資金的62%），156項合同專門用于資助小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃第三階段的項目，以推進這些項目的軍事化應(yīng)用。
（三）成果轉(zhuǎn)化分析
圖1按年度顯示了670項合同的轉(zhuǎn)化率，數(shù)據(jù)顯示，2011~2016財年，國防部大多數(shù)部門和機構(gòu)的轉(zhuǎn)化率普遍較低；較近期合同的預(yù)期轉(zhuǎn)化率較高，隨著時間推移，預(yù)計將有相當一部分合同實現(xiàn)轉(zhuǎn)化；受項目調(diào)整和優(yōu)化的影響，2011~2013財年國防快速創(chuàng)新基金合同轉(zhuǎn)化率逐步提高。
◎圖1 2011~2016財年按合同授予年份劃分的轉(zhuǎn)化率
表1顯示了2011~2016財年空軍、陸軍、海軍和國防部長辦公廳國防快速創(chuàng)新基金合同的轉(zhuǎn)化率，其中，國防部長辦公廳包括軍種以外所有機構(gòu)的國防快速創(chuàng)新基金合同。
從項目狀態(tài)方面分析，已轉(zhuǎn)化合同中，108項（52%）目前是國防部列編項目；85項（41%）已作為樣機或操作系統(tǒng)應(yīng)用于國防部作戰(zhàn)單位或戰(zhàn)斗指揮部；38項（18%）被用于形成需求、降低技術(shù)風險或影響產(chǎn)品改進策略；7項技術(shù)（3%）被非國防部政府組織獲得。從機構(gòu)方面分析，海軍、空軍和陸軍是創(chuàng)新技術(shù)最常見的終端用戶，分別占41%、41%、39%，其次是美海軍陸戰(zhàn)隊（19%）、美特種作戰(zhàn)司令部（12%）、導(dǎo)彈防御局（6%）和國防威脅降低局（4%）。
（四）產(chǎn)品和服務(wù)銷售
成立以來，國防快速創(chuàng)新基金的規(guī)模不斷擴大，經(jīng)濟效益顯著，主要包括軍事銷售和商用銷售兩個方面。
在軍事銷售方面，已轉(zhuǎn)化的合同中，144項（69%）已向軍方出售產(chǎn)品和服務(wù)，銷售總額約為21億美元；即將轉(zhuǎn)化的合同中，34項（20%）已向軍方出售產(chǎn)品或服務(wù)，銷售額約為2.53億美元，通常用于實驗樣機和試驗分析。據(jù)統(tǒng)計，2011~2016財年，軍事銷售總額約為國防快速創(chuàng)新基金同期投資總額的兩倍，表明其軍事投資的效益顯著。
在商業(yè)（民用）銷售方面，已轉(zhuǎn)化的合同中，54項（26%）已向非國防部客戶銷售了產(chǎn)品和服務(wù)；銷售總額約為3.87億美元；即將轉(zhuǎn)化的合同中，21項（12%）實現(xiàn)了向非國防部用戶的銷售。這75項合同為國防部產(chǎn)生4.1億美元的間接收益。這些非國防部銷售的客戶包括美國執(zhí)法部門和美國盟友的軍隊等。
（五）技術(shù)影響
在創(chuàng)新分類方面，2011~2016財年的項目中，顛覆式創(chuàng)新占比約為37%，可以創(chuàng)造新的市場或改變業(yè)務(wù)理念；革命式創(chuàng)新占比約為34%，可用于重大防御以取代現(xiàn)有技術(shù)；漸進式創(chuàng)新約為33%，主要是逐步/漸進地推進技術(shù)發(fā)展；持續(xù)性保障創(chuàng)新約為10%，用于提高作戰(zhàn)系統(tǒng)的戰(zhàn)備能力。
在軍事影響方面，89%的項目可提高武器性能，還產(chǎn)生了諸多附加影響，例如提高士兵生存能力、武器機動性和殺傷力等。在削減成本方面，據(jù)估計，已轉(zhuǎn)化項目為國防部節(jié)省成本約45億美元，顯著降低了采辦/生命周期成本。例如，冷噴涂技術(shù)降低了B-1轟炸機和其他武器系統(tǒng)的維修成本，提高了其在惡劣環(huán)境下的使用壽命等。
四、特點及啟示
一是瞄準技術(shù)成熟轉(zhuǎn)化，全力支撐作戰(zhàn)能力現(xiàn)代化。2011~2016財年，大部分國防創(chuàng)新基金項目（57%）已轉(zhuǎn)化至軍事用途，表明其在支持美軍作戰(zhàn)能力現(xiàn)代化方面產(chǎn)生了具體且重要的影響，例如，多平臺抗干擾GPS導(dǎo)航天線已應(yīng)用于海軍艦艇、陸軍旋轉(zhuǎn)翼飛機以及空軍特種作戰(zhàn)指揮飛機等。該項目將小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計劃的技術(shù)視為主要資助對象，是小企業(yè)獲得第三階段資助的唯一法定途徑，使其可在要求的時間內(nèi)快速轉(zhuǎn)化為軍事能力，從而加快了采辦流程。此外，國防快速創(chuàng)新基金兩步式提案流程的簡便性吸引了更多小企業(yè)參與，有效地搭建起國防部和小企業(yè)合作橋梁。
二是項目成效顯著，軍事和經(jīng)濟效益明顯。國防快速創(chuàng)新基金為2018年美國《國防戰(zhàn)略》中關(guān)于“建立一支更具殺傷力的部隊”和“改革國防部，提高工作效率和保障能力”的目標，提供了強有力的支撐。其項目領(lǐng)域涵蓋微電子、5G、高超聲速、生物技術(shù)等美國防部十一大現(xiàn)代化優(yōu)先事項，能以較低成本快速實現(xiàn)高新技術(shù)的軍事化應(yīng)用，提升了國防部軍事和戰(zhàn)備能力。而且，在項目推進過程中，不斷產(chǎn)出各類專著、報告等，有效地擴充了國防部技術(shù)知識庫。此外，允許技術(shù)開發(fā)商將產(chǎn)品銷售給軍用/民用市場，可為其帶來巨大的經(jīng)濟利潤，極大地提高了小企業(yè)參與國防部研發(fā)工作的積極性。
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石油大戶的21世紀資本論 