原創(chuàng) 蔡文蓉 魏俊峰 國(guó)防科技要聞
導(dǎo) 語(yǔ)
為落實(shí)《2020財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》對(duì)國(guó)防快速創(chuàng)新基金進(jìn)行有效性評(píng)估的要求，美國(guó)防部委托TechLink公司對(duì)國(guó)防快速創(chuàng)新基金2011~2016財(cái)年的670個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行了全面評(píng)估，重點(diǎn)關(guān)注與小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃（SBIR/STTR）的合作情況，及向國(guó)防使用和采辦的轉(zhuǎn)化情況。近期公布的評(píng)估結(jié)果顯示，國(guó)防快速創(chuàng)新基金在推動(dòng)創(chuàng)新技術(shù)軍事化應(yīng)用方面起到了重要作用，其經(jīng)驗(yàn)做法值得關(guān)注。
一、國(guó)防快速創(chuàng)新基金概況
（一）設(shè)立背景
美國(guó)防部主要依靠技術(shù)創(chuàng)新維持軍事優(yōu)勢(shì)，鞏固美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位、保護(hù)國(guó)家利益。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)防部在將高價(jià)值技術(shù)轉(zhuǎn)化為作戰(zhàn)能力方面存在不足：一方面，部分高價(jià)值技術(shù)存在研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)大、應(yīng)用成本高等問(wèn)題，難以供國(guó)防部使用；另一方面，部分技術(shù)雖已具備部署條件，但因缺乏轉(zhuǎn)化渠道導(dǎo)致應(yīng)用進(jìn)度緩慢。研究顯示，國(guó)防部主要資助技術(shù)可行性驗(yàn)證和項(xiàng)目開(kāi)發(fā)（如小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃），用于技術(shù)商業(yè)化和成熟轉(zhuǎn)化的資金不足，使很多先進(jìn)技術(shù)成果被束之高閣，特別是很多高技術(shù)小企業(yè)因缺乏經(jīng)費(fèi)、成果未能推廣應(yīng)用而夭折。
鑒于小企業(yè)在國(guó)防科技創(chuàng)新中的重要作用，2007年前后，美國(guó)知名智庫(kù)和咨詢組織密集出臺(tái)報(bào)告，建議國(guó)防部設(shè)置專門(mén)針對(duì)小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃第三階段（軍事化應(yīng)用）的經(jīng)費(fèi)，提高小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)成果向軍事應(yīng)用轉(zhuǎn)化的進(jìn)程，如《2007年庫(kù)布里奇報(bào)告》、蘭德公司《2007年國(guó)防部SBIR研究》和2008年國(guó)家科學(xué)院的研究等。2010年，美眾議院撥款委員會(huì)宣布將針對(duì)小企業(yè)成立專項(xiàng)項(xiàng)目，使其可以向國(guó)防部展示創(chuàng)新想法和產(chǎn)品，并獲得資助。同年，《2011財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》授權(quán)國(guó)防部設(shè)立國(guó)防研發(fā)快速創(chuàng)新計(jì)劃（國(guó)防快速創(chuàng)新基金的前身），重點(diǎn)關(guān)注小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃中已具備應(yīng)用部署條件的創(chuàng)新技術(shù)，旨在打破技術(shù)轉(zhuǎn)化過(guò)程中的壁壘，加速創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化為作戰(zhàn)能力。2017財(cái)年，國(guó)防快速創(chuàng)新基金獲得永久授權(quán)，成為國(guó)防部常設(shè)項(xiàng)目。2011財(cái)年的首次廣泛機(jī)構(gòu)公告（BAA）為該項(xiàng)目撥款4.39億美元，2012~2019財(cái)年，撥付金額從1.75億美元到2.5億美元不等。
（二）主要職能
國(guó)防快速創(chuàng)新基金旨在加速創(chuàng)新技術(shù)在軍事領(lǐng)域的應(yīng)用部署，雖主要針對(duì)小企業(yè)設(shè)立，但在實(shí)施中具備相當(dāng)?shù)撵`活性，可視情況為其他企業(yè)、外企等提供機(jī)會(huì)，如若其他企業(yè)的報(bào)價(jià)優(yōu)于小企業(yè)，國(guó)防部可優(yōu)先向這些企業(yè)授出合同。
根據(jù)《2017財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》的要求，國(guó)防快速創(chuàng)新基金旨在實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：一是滿足作戰(zhàn)或國(guó)家安全需求，增強(qiáng)軍事能力，支持重大國(guó)防采辦計(jì)劃；二是刺激創(chuàng)新技術(shù)開(kāi)發(fā)，應(yīng)對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；三是降低采辦/生命周期成本；四是提高試驗(yàn)鑒定的效率及質(zhì)量。入選的項(xiàng)目將獲得300萬(wàn)美元資金支持（《2020財(cái)年國(guó)防授權(quán)法》調(diào)整至600萬(wàn)美元），并需在合同簽訂后24個(gè)月內(nèi)完成。
（三）運(yùn)作流程
國(guó)防快速創(chuàng)新基金采用兩步式提案流程運(yùn)作。①國(guó)防部在聯(lián)邦商業(yè)機(jī)遇網(wǎng)（FBO.gov）發(fā)布包含具體需求的廣泛機(jī)構(gòu)公告，擬參與競(jìng)標(biāo)企業(yè)需提交3頁(yè)的白皮書(shū)和四分圖（單頁(yè)內(nèi)的四象限圖，概括方案主要特征），國(guó)防部對(duì)企業(yè)提交資料進(jìn)行評(píng)估，確定進(jìn)入第二階段企業(yè)名單；②基于第一階段的評(píng)估結(jié)果，國(guó)防部邀請(qǐng)晉級(jí)企業(yè)提交完整提案，并從企業(yè)的技術(shù)方法/資質(zhì)、與國(guó)防部需求的契合度、進(jìn)度和成本等方面進(jìn)行提案審查，評(píng)分最高的提案可獲得資助合同。為確保評(píng)選結(jié)果的公平性和透明性，國(guó)防快速創(chuàng)新基金會(huì)在聯(lián)邦商業(yè)機(jī)遇網(wǎng)和國(guó)防創(chuàng)新研究與工程市場(chǎng)網(wǎng)站上公示最終結(jié)果。
國(guó)防快速創(chuàng)新基金優(yōu)先考慮具備以下要素的企業(yè)：①能充分滿足廣泛機(jī)構(gòu)公告的要求；②有能力與國(guó)防部采辦方/采辦項(xiàng)目執(zhí)行辦公室或采辦經(jīng)理、倉(cāng)庫(kù)、后勤或作戰(zhàn)中心，國(guó)防部實(shí)驗(yàn)室/技術(shù)提供商等主要客戶建立良好合作關(guān)系。
二、項(xiàng)目評(píng)估過(guò)程分析
（一）TechLink公司概況
Techlink是美國(guó)防部主要的伙伴關(guān)系中介機(jī)構(gòu)，主要職能包括：①協(xié)助國(guó)防部和美國(guó)工業(yè)界建立技術(shù)轉(zhuǎn)讓伙伴關(guān)系，并通過(guò)許可協(xié)議促進(jìn)國(guó)防部實(shí)驗(yàn)室的專利發(fā)明和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到美國(guó)公司。②支持國(guó)防部實(shí)驗(yàn)室和工業(yè)界/大學(xué)之間合作研發(fā)協(xié)議及其他協(xié)議的制定。③通過(guò)與國(guó)防快速創(chuàng)新基金及其他國(guó)防研發(fā)采辦項(xiàng)目的申請(qǐng)者合作，促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)從工業(yè)向國(guó)防用途轉(zhuǎn)化，重點(diǎn)是向軍事用途轉(zhuǎn)化。④開(kāi)展相關(guān)研究，評(píng)估各種聯(lián)邦計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)影響等。截止目前，Techlink代理或促成了超過(guò)70%的國(guó)防部專利許可協(xié)議，TechLink客戶已經(jīng)獲得了小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃第一階段、第二階段和第三階段超過(guò)2.5億美元資金。
（二）評(píng)估過(guò)程
TechLink對(duì)國(guó)防快速創(chuàng)新基金的研究評(píng)估于2019年10月啟動(dòng)，并于2020年3月完成，分為方法規(guī)劃、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、開(kāi)展調(diào)查和數(shù)據(jù)分析四個(gè)階段。
一是方法規(guī)劃。方法規(guī)劃階段始于2019年10月，TechLink和國(guó)防快速創(chuàng)新基金進(jìn)行多次討論，根據(jù)《2020財(cái)年國(guó)防授權(quán)法的要求》，確定評(píng)估的最終目標(biāo)并制定調(diào)查問(wèn)題。
二是數(shù)據(jù)準(zhǔn)備（2019年10~11月）。①國(guó)防快速創(chuàng)新基金向TechLink提供相關(guān)數(shù)據(jù)信息，包括2011~2013財(cái)年所有國(guó)防快速創(chuàng)新基金合同的聯(lián)系信息、2014~2016財(cái)年國(guó)防快速創(chuàng)新基金的合同數(shù)據(jù)等。②TechLink審查國(guó)防快速創(chuàng)新基金提供的數(shù)據(jù)集，并與聯(lián)邦采購(gòu)數(shù)據(jù)系統(tǒng)、國(guó)防部小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃合同數(shù)據(jù)庫(kù)等聯(lián)邦數(shù)據(jù)庫(kù)交叉引用信息，以糾正錯(cuò)誤數(shù)據(jù)、補(bǔ)充丟失數(shù)據(jù)等。
三是開(kāi)展調(diào)查（2019年10月~2020年2月）。在該階段，TechLink的研究人員試圖聯(lián)系國(guó)防快速創(chuàng)新基金合同的全部獲得者，除24項(xiàng)合同未得到回應(yīng)外，其余646項(xiàng)合同（96%）均參與調(diào)查。受訪者被問(wèn)及一系列問(wèn)題，集中在其國(guó)防快速創(chuàng)新基金合同的戰(zhàn)略、軍事和財(cái)務(wù)結(jié)果等。該調(diào)查的關(guān)鍵目標(biāo)是評(píng)估已完成的國(guó)防快速創(chuàng)新基金項(xiàng)目如何對(duì)采辦計(jì)劃或美國(guó)作戰(zhàn)人員產(chǎn)生積極影響。
四是數(shù)據(jù)分析（2020年2~3月）。在此階段，TechLink經(jīng)濟(jì)分析師匯編了所有調(diào)查結(jié)果，生成描述性統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，審查異常數(shù)據(jù)以確保評(píng)估的準(zhǔn)確性，對(duì)開(kāi)放式問(wèn)題的答案進(jìn)行分析等，最終生成調(diào)查報(bào)告。
三、2011~2016財(cái)年主要成果分析
（一）總體效益
2011~2016財(cái)年，國(guó)防部通過(guò)國(guó)防快速創(chuàng)新基金授予479家公司的670個(gè)項(xiàng)目（合同總額約為14億美元），簽訂了677項(xiàng)合同。其中，111家公司獲得多份合同，最活躍的公司獲得了11份；除7個(gè)項(xiàng)目未獲得最終資助外，其余項(xiàng)目都正常運(yùn)轉(zhuǎn)。這些合同均勻分布在國(guó)防部主要部門(mén)，包括陸軍（28%）、海軍（26%）和空軍（23%），以及國(guó)防部長(zhǎng)辦公廳的下屬部門(mén)（23%）。
在合同授予方面，587項(xiàng)合同授予小企業(yè)，約占總合同數(shù)量的88%，總價(jià)值約為12.1億美元；399項(xiàng)合同來(lái)自小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃，約占總合同數(shù)量的60%，總價(jià)值約為8.46億美元。
在技術(shù)轉(zhuǎn)化方面，379項(xiàng)合同（約占總合同數(shù)量的57%）已轉(zhuǎn)化（208項(xiàng)）或正在轉(zhuǎn)向（171項(xiàng)）軍事應(yīng)用；小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的399項(xiàng)合同中，125項(xiàng)已實(shí)現(xiàn)軍事化應(yīng)用，還有90項(xiàng)正在轉(zhuǎn)化中。
在產(chǎn)品或服務(wù)銷售方面，178項(xiàng)合同（27%）為軍方帶來(lái)24億美元的產(chǎn)品或服務(wù)銷售額，約為國(guó)防快速創(chuàng)新基金初始投資的兩倍；75項(xiàng)合同（11%）為其他政府機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門(mén)等非國(guó)防部客戶帶來(lái)4.1億美元的產(chǎn)品或服務(wù)銷售額。
在目標(biāo)達(dá)成方面，143項(xiàng)合同有效降低了采辦/生命周期成本；164項(xiàng)合同為國(guó)防部降低了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；103項(xiàng)合同提高了國(guó)防部試驗(yàn)鑒定的效率及質(zhì)量。
（二）小企業(yè)參與情況
國(guó)防快速創(chuàng)新基金設(shè)立初衷之一便是搭建小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃第一階段（概念驗(yàn)證/可行性研究）、第二階段（樣機(jī)開(kāi)發(fā)階段）與第三階段（商業(yè)化和軍事化應(yīng)用）之間的橋梁，推動(dòng)建立第三階段專用基金，幫助小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的技術(shù)成果跨越“死亡之谷”，提高創(chuàng)新技術(shù)向作戰(zhàn)能力轉(zhuǎn)化的效率。2011~2016財(cái)年，國(guó)防快速創(chuàng)新基金資助了399個(gè)小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的項(xiàng)目，提供了8.46億美元資金（占總資金的62%），156項(xiàng)合同專門(mén)用于資助小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃第三階段的項(xiàng)目，以推進(jìn)這些項(xiàng)目的軍事化應(yīng)用。
（三）成果轉(zhuǎn)化分析
圖1按年度顯示了670項(xiàng)合同的轉(zhuǎn)化率，數(shù)據(jù)顯示，2011~2016財(cái)年，國(guó)防部大多數(shù)部門(mén)和機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)化率普遍較低；較近期合同的預(yù)期轉(zhuǎn)化率較高，隨著時(shí)間推移，預(yù)計(jì)將有相當(dāng)一部分合同實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化；受項(xiàng)目調(diào)整和優(yōu)化的影響，2011~2013財(cái)年國(guó)防快速創(chuàng)新基金合同轉(zhuǎn)化率逐步提高。
◎圖1 2011~2016財(cái)年按合同授予年份劃分的轉(zhuǎn)化率
表1顯示了2011~2016財(cái)年空軍、陸軍、海軍和國(guó)防部長(zhǎng)辦公廳國(guó)防快速創(chuàng)新基金合同的轉(zhuǎn)化率，其中，國(guó)防部長(zhǎng)辦公廳包括軍種以外所有機(jī)構(gòu)的國(guó)防快速創(chuàng)新基金合同。
從項(xiàng)目狀態(tài)方面分析，已轉(zhuǎn)化合同中，108項(xiàng)（52%）目前是國(guó)防部列編項(xiàng)目；85項(xiàng)（41%）已作為樣機(jī)或操作系統(tǒng)應(yīng)用于國(guó)防部作戰(zhàn)單位或戰(zhàn)斗指揮部；38項(xiàng)（18%）被用于形成需求、降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)或影響產(chǎn)品改進(jìn)策略；7項(xiàng)技術(shù)（3%）被非國(guó)防部政府組織獲得。從機(jī)構(gòu)方面分析，海軍、空軍和陸軍是創(chuàng)新技術(shù)最常見(jiàn)的終端用戶，分別占41%、41%、39%，其次是美海軍陸戰(zhàn)隊(duì)（19%）、美特種作戰(zhàn)司令部（12%）、導(dǎo)彈防御局（6%）和國(guó)防威脅降低局（4%）。
（四）產(chǎn)品和服務(wù)銷售
成立以來(lái)，國(guó)防快速創(chuàng)新基金的規(guī)模不斷擴(kuò)大，經(jīng)濟(jì)效益顯著，主要包括軍事銷售和商用銷售兩個(gè)方面。
在軍事銷售方面，已轉(zhuǎn)化的合同中，144項(xiàng)（69%）已向軍方出售產(chǎn)品和服務(wù)，銷售總額約為21億美元；即將轉(zhuǎn)化的合同中，34項(xiàng)（20%）已向軍方出售產(chǎn)品或服務(wù)，銷售額約為2.53億美元，通常用于實(shí)驗(yàn)樣機(jī)和試驗(yàn)分析。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011~2016財(cái)年，軍事銷售總額約為國(guó)防快速創(chuàng)新基金同期投資總額的兩倍，表明其軍事投資的效益顯著。
在商業(yè)（民用）銷售方面，已轉(zhuǎn)化的合同中，54項(xiàng)（26%）已向非國(guó)防部客戶銷售了產(chǎn)品和服務(wù)；銷售總額約為3.87億美元；即將轉(zhuǎn)化的合同中，21項(xiàng)（12%）實(shí)現(xiàn)了向非國(guó)防部用戶的銷售。這75項(xiàng)合同為國(guó)防部產(chǎn)生4.1億美元的間接收益。這些非國(guó)防部銷售的客戶包括美國(guó)執(zhí)法部門(mén)和美國(guó)盟友的軍隊(duì)等。
（五）技術(shù)影響
在創(chuàng)新分類方面，2011~2016財(cái)年的項(xiàng)目中，顛覆式創(chuàng)新占比約為37%，可以創(chuàng)造新的市場(chǎng)或改變業(yè)務(wù)理念；革命式創(chuàng)新占比約為34%，可用于重大防御以取代現(xiàn)有技術(shù)；漸進(jìn)式創(chuàng)新約為33%，主要是逐步/漸進(jìn)地推進(jìn)技術(shù)發(fā)展；持續(xù)性保障創(chuàng)新約為10%，用于提高作戰(zhàn)系統(tǒng)的戰(zhàn)備能力。
在軍事影響方面，89%的項(xiàng)目可提高武器性能，還產(chǎn)生了諸多附加影響，例如提高士兵生存能力、武器機(jī)動(dòng)性和殺傷力等。在削減成本方面，據(jù)估計(jì)，已轉(zhuǎn)化項(xiàng)目為國(guó)防部節(jié)省成本約45億美元，顯著降低了采辦/生命周期成本。例如，冷噴涂技術(shù)降低了B-1轟炸機(jī)和其他武器系統(tǒng)的維修成本，提高了其在惡劣環(huán)境下的使用壽命等。
四、特點(diǎn)及啟示
一是瞄準(zhǔn)技術(shù)成熟轉(zhuǎn)化，全力支撐作戰(zhàn)能力現(xiàn)代化。2011~2016財(cái)年，大部分國(guó)防創(chuàng)新基金項(xiàng)目（57%）已轉(zhuǎn)化至軍事用途，表明其在支持美軍作戰(zhàn)能力現(xiàn)代化方面產(chǎn)生了具體且重要的影響，例如，多平臺(tái)抗干擾GPS導(dǎo)航天線已應(yīng)用于海軍艦艇、陸軍旋轉(zhuǎn)翼飛機(jī)以及空軍特種作戰(zhàn)指揮飛機(jī)等。該項(xiàng)目將小企業(yè)創(chuàng)新研究/小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的技術(shù)視為主要資助對(duì)象，是小企業(yè)獲得第三階段資助的唯一法定途徑，使其可在要求的時(shí)間內(nèi)快速轉(zhuǎn)化為軍事能力，從而加快了采辦流程。此外，國(guó)防快速創(chuàng)新基金兩步式提案流程的簡(jiǎn)便性吸引了更多小企業(yè)參與，有效地搭建起國(guó)防部和小企業(yè)合作橋梁。
二是項(xiàng)目成效顯著，軍事和經(jīng)濟(jì)效益明顯。國(guó)防快速創(chuàng)新基金為2018年美國(guó)《國(guó)防戰(zhàn)略》中關(guān)于“建立一支更具殺傷力的部隊(duì)”和“改革國(guó)防部，提高工作效率和保障能力”的目標(biāo)，提供了強(qiáng)有力的支撐。其項(xiàng)目領(lǐng)域涵蓋微電子、5G、高超聲速、生物技術(shù)等美國(guó)防部十一大現(xiàn)代化優(yōu)先事項(xiàng)，能以較低成本快速實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)的軍事化應(yīng)用，提升了國(guó)防部軍事和戰(zhàn)備能力。而且，在項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中，不斷產(chǎn)出各類專著、報(bào)告等，有效地?cái)U(kuò)充了國(guó)防部技術(shù)知識(shí)庫(kù)。此外，允許技術(shù)開(kāi)發(fā)商將產(chǎn)品銷售給軍用/民用市場(chǎng)，可為其帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，極大地提高了小企業(yè)參與國(guó)防部研發(fā)工作的積極性。
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石油大戶的21世紀(jì)資本論 