作者：沈獅橋 來(lái)源：IPP評(píng)論
隨著高新技術(shù)日新月異的發(fā)展，世界主要國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)與博弈進(jìn)入新領(lǐng)域、新戰(zhàn)場(chǎng)。此前，俄羅斯總統(tǒng)普京在出席首屆“人工智能之旅”國(guó)際會(huì)議時(shí)，就曾高瞻遠(yuǎn)矚地指出，人工智能關(guān)系到國(guó)家未來(lái)發(fā)展。因此，正如中國(guó)科協(xié)主席萬(wàn)鋼所言：大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)背后是科技實(shí)力的較量。
2020年11月16日，美國(guó)國(guó)會(huì)兩黨合作的中美科技關(guān)系工作小組發(fā)布了一份政策報(bào)告《美國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)新戰(zhàn)略》（Meeting the China Challenge: A New American Strategy for Technology Competition），為美國(guó)政府在以下四個(gè)科技領(lǐng)域的發(fā)展——基礎(chǔ)科學(xué)研究、5G數(shù)字通信、人工智能和生物技術(shù)——提出了宏觀的政策目標(biāo)與具體的咨詢(xún)建議。
該工作小組由加州大學(xué)圣地亞哥分校全球政策與戰(zhàn)略學(xué)院21世紀(jì)中國(guó)研究中心和美國(guó)亞洲協(xié)會(huì)中美關(guān)系中心共同組織。來(lái)自美國(guó)學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和智庫(kù)的29名權(quán)威專(zhuān)家組成了該工作小組，由頂尖的科技政策專(zhuān)家Peter Cowhey擔(dān)任主席，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)一年之久的審議和研究，完成了此份政策報(bào)告，詳盡解答了科技競(jìng)爭(zhēng)新戰(zhàn)略的問(wèn)題。
封面 | 2020年11月16日，美國(guó)兩黨合作的中美科技關(guān)系工作小組發(fā)布了一份政策報(bào)告《美國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)新戰(zhàn)略》（Meeting the China Challenge: A New American Strategy for Technology Competition）。圖為該報(bào)告封面。
本份報(bào)告挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)觀點(diǎn)，獨(dú)辟蹊徑，就如何更好管控科技競(jìng)賽這一問(wèn)題，提出不落窠臼的全新觀點(diǎn)。本文對(duì)此份政策報(bào)告的核心內(nèi)容進(jìn)行了整理概括如下，以供讀者參考閱讀。
政策報(bào)告指出，為了維護(hù)美國(guó)的安全與競(jìng)爭(zhēng)力，美國(guó)必須堅(jiān)持以下三個(gè)互補(bǔ)的政策目標(biāo)：
第一，通過(guò)增加基礎(chǔ)科學(xué)研究投入、選擇性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等多種措施，加強(qiáng)美國(guó)的創(chuàng)新能力。
第二，制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以應(yīng)對(duì)當(dāng)下和未來(lái)的安全威脅。
第三，盡可能保持一個(gè)開(kāi)放、合乎道德、一體的全球知識(shí)體系和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體系。
這三個(gè)政策目標(biāo)相輔相成，其中一個(gè)目標(biāo)的成功實(shí)現(xiàn)與否取決于另外兩個(gè)目標(biāo)落實(shí)的程度。開(kāi)放性取決于風(fēng)險(xiǎn)管理能力的提升。只有在一個(gè)強(qiáng)大的、資源充足的國(guó)內(nèi)創(chuàng)新體系中，風(fēng)險(xiǎn)管理才能發(fā)揮應(yīng)有作用。如果堅(jiān)守一個(gè)開(kāi)放的、相互依存的全球科技創(chuàng)新體系，加強(qiáng)美國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系的政策目標(biāo)將更易實(shí)現(xiàn)。
基于以上三個(gè)總體政策目標(biāo)，報(bào)告提出了以下16項(xiàng)詳盡的政策建議，涵蓋了基礎(chǔ)科學(xué)研究、5G數(shù)字通信、人工智能和生物技術(shù)4個(gè)主要領(lǐng)域。報(bào)告指出，如與志同道合的國(guó)家攜手合作，落實(shí)報(bào)告所提出的16項(xiàng)政策建議，則成功指日可待。
一、提升美國(guó)的創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力
1. 妥善分配科研資金
為保持領(lǐng)導(dǎo)地位，美國(guó)必須大幅增加其對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)研究和高科技創(chuàng)新的資金投入。美國(guó)的羸弱是自食其錯(cuò)誤政策的惡果。聯(lián)邦研發(fā)資金至少應(yīng)當(dāng)提高到歷史平均水平（自1976年以來(lái)），即占GDP的1%。研發(fā)資金總額（包括來(lái)自政府、大學(xué)和私人部門(mén)的資金）至少提高到占GDP3%的水平。
除加大研發(fā)資金投入外，其他形式的行動(dòng)亦不可或缺。作為一種基礎(chǔ)設(shè)施投資形式，政府應(yīng)當(dāng)向社會(huì)提供任何一家公司都無(wú)法單獨(dú)地有效提供的技術(shù)工具。例如，美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（National Institute of Standards and Technology，NIST）有責(zé)任研發(fā)人工智能系統(tǒng)的關(guān)鍵評(píng)估和測(cè)試技術(shù)，并向所有研究人員和公司開(kāi)放。
此外，結(jié)合技術(shù)要求的政府采購(gòu)，例如5G數(shù)字通信，也將推動(dòng)研發(fā)人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
2. 大力發(fā)展美國(guó)特色商業(yè)創(chuàng)新模式
中國(guó)通常依賴(lài)國(guó)家冠軍企業(yè)，如華為，來(lái)實(shí)現(xiàn)其謀求全球領(lǐng)導(dǎo)地位的宏圖。歷史上，美國(guó)采取了截然不同的方法——倚重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的模式，尤其是市場(chǎng)新進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)日本早年的強(qiáng)勢(shì)挑戰(zhàn)，美國(guó)通過(guò)全力支持“硅谷”模式的發(fā)展，重振了其日漸衰落的科技領(lǐng)導(dǎo)地位。
未來(lái)，美國(guó)當(dāng)如過(guò)去支持因特網(wǎng)協(xié)議般，傾力支持構(gòu)建和制定有利于新興創(chuàng)新者進(jìn)入市場(chǎng)的技術(shù)架構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)。
3. 重建美國(guó)在全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定方面的領(lǐng)導(dǎo)地位
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指引全球技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用的地圖。在一個(gè)強(qiáng)大的、自愿的，以及行業(yè)主導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)制定的國(guó)際環(huán)境下，美國(guó)的科技產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，欣欣向榮。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)的貿(mào)易政策為這一做法提供有力支持。但凡中國(guó)對(duì)此有所威脅，美國(guó)就動(dòng)輒訴諸世界貿(mào)易組織向中國(guó)發(fā)難。
過(guò)去美國(guó)政府所采取的消極參與制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的政策后患無(wú)窮。以出口管制為例，這一政策導(dǎo)致美國(guó)在5G數(shù)字通信標(biāo)準(zhǔn)制定參與度較低，降低了美國(guó)在確定5G產(chǎn)品采用的算法和技術(shù)要求方面的影響力。
因此，美國(guó)必須在關(guān)鍵的國(guó)際機(jī)構(gòu)中進(jìn)行高級(jí)別外交。具體而言，美國(guó)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定的積極參與，并鼓勵(lì)私營(yíng)部門(mén)，尤其是小微企業(yè)，以及來(lái)自美國(guó)政府主要標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，如NIST，參與其中。對(duì)市場(chǎng)新進(jìn)入者而言，美國(guó)政府保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的決心是至關(guān)重要的激勵(lì)。
4. 廣納天下英才，維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)地位
長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)的根本優(yōu)勢(shì)在于其對(duì)世界頂尖人才的吸引力。分析表明，美國(guó)需要培養(yǎng)掌握科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)多維技能的人才，并提升國(guó)內(nèi)人才庫(kù)的多樣性。
未來(lái)，如果美國(guó)無(wú)法持續(xù)吸引來(lái)自世界各地的留學(xué)生和學(xué)者，其全球領(lǐng)導(dǎo)地位勢(shì)必有所動(dòng)搖。雖然隨開(kāi)放政策而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)不容小覷，但成為全球人才中心大有裨益。因此，美國(guó)可以采取一些適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍?duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控策略，但切忌矯枉過(guò)正，導(dǎo)致美國(guó)成為全球頂尖人才的“第二選擇”。
5. 芯片技術(shù)是重要基石
美國(guó)獨(dú)占全球半導(dǎo)體市場(chǎng)的想法多半是天方夜譚。但是，美國(guó)應(yīng)該在每一項(xiàng)半導(dǎo)體尖端技術(shù)（包括設(shè)計(jì)和生產(chǎn)）保持總體領(lǐng)導(dǎo)地位，或者至少是共同領(lǐng)導(dǎo)地位。
為此，美國(guó)必須制定合適的研發(fā)政策，以加強(qiáng)其基礎(chǔ)創(chuàng)新和供應(yīng)能力（如先進(jìn)的制造技術(shù)），使之與競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)一致。適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易政策和技術(shù)許可政策也可以發(fā)揮支持作用。建立激勵(lì)機(jī)制、加大半導(dǎo)體研發(fā)及制造設(shè)備資金投入也是促進(jìn)美國(guó)發(fā)展世界頂尖半導(dǎo)體技術(shù)的重要措施。
此外，美國(guó)及其盟友對(duì)中國(guó)企業(yè)，無(wú)論私營(yíng)或國(guó)有，應(yīng)當(dāng)實(shí)施嚴(yán)格的芯片制造設(shè)備出口管制。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)允許向中國(guó)企業(yè)出售民用的成品芯片。
二、針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控
6. 科學(xué)定位，精準(zhǔn)施策
一項(xiàng)行之有效的政策需要精準(zhǔn)定位問(wèn)題，對(duì)癥下藥，并統(tǒng)一手段和目的。
7. 長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，把握機(jī)遇
當(dāng)下的許多政策討論往往過(guò)分關(guān)注眼前問(wèn)題和短期考量，可能導(dǎo)致決策者忽略未來(lái)動(dòng)態(tài)和長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)。盡管事實(shí)表明，5G網(wǎng)絡(luò)如日中天，將為美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位帶來(lái)千載難逢的新機(jī)遇，但是美國(guó)的5G政策仍然聚焦于第一代5G設(shè)備。
中國(guó)的創(chuàng)新模式正在不斷演變發(fā)展，為取得長(zhǎng)期成功，美國(guó)的決策者們應(yīng)該目光長(zhǎng)遠(yuǎn)，觀望中國(guó)的發(fā)展方向，并瞄準(zhǔn)那些對(duì)美國(guó)安全和競(jìng)爭(zhēng)力至關(guān)重要的技術(shù)選擇。
8. 構(gòu)建多層次風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，而非僅針對(duì)中國(guó)
時(shí)刻發(fā)展演變的風(fēng)險(xiǎn)在本質(zhì)上較之過(guò)去更具全球性和復(fù)雜性。鑒于全球數(shù)據(jù)系統(tǒng)和供應(yīng)鏈的互聯(lián)互通程度，完全孤立一個(gè)“問(wèn)題國(guó)家”在當(dāng)今國(guó)際社會(huì)幾乎是癡人說(shuō)夢(mèng)，加之全球風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源更加多樣化，因此，美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略不僅應(yīng)有效解決有關(guān)中國(guó)的當(dāng)務(wù)之急，而且還需持續(xù)構(gòu)建適用于所有國(guó)家的多層保障措施。
9. 堅(jiān)守“小院高墻”的理念
以限制人力資本和對(duì)外直接投資為目的的政府壁壘應(yīng)當(dāng)盡可能節(jié)制且有針對(duì)性。例如，美國(guó)應(yīng)當(dāng)區(qū)分民間商業(yè)投資和政府在早期生物技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略投資，并選取合適的政策工具，在降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，又能留住人才與資本。
高校也應(yīng)當(dāng)采取措施，保護(hù)與國(guó)家安全相關(guān)的研究，或?qū)⑵滢D(zhuǎn)移到國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，或轉(zhuǎn)移到人員篩選更加嚴(yán)格的獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室中。
10. 建立新興科技聯(lián)盟
美國(guó)應(yīng)當(dāng)與其他技術(shù)先進(jìn)的國(guó)家（其中大多數(shù)為民主國(guó)家）在研究、生產(chǎn)和政策監(jiān)管方面通力合作，以鞏固美國(guó)的全球領(lǐng)導(dǎo)地位。過(guò)去，作為最大的新興技術(shù)市場(chǎng)，美國(guó)關(guān)閉市場(chǎng)的單方面行動(dòng)可能會(huì)深刻沖擊新興技術(shù)。但今時(shí)不同往日，主要新興技術(shù)方興未艾，并在美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家之外尋找市場(chǎng)。
因此，對(duì)于美國(guó)的安全和競(jìng)爭(zhēng)力而言，與其他國(guó)家在對(duì)華政策上的精誠(chéng)合作至關(guān)重要。必不可少的工作包括：批準(zhǔn)許可關(guān)鍵技術(shù)出口、供應(yīng)鏈多元化合作，以及研發(fā)人工智能的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)。為與盟國(guó)和志同道合的國(guó)家協(xié)調(diào)統(tǒng)一，制定共同目標(biāo)和建立新機(jī)制刻不容緩。
11. 多元化供應(yīng)鏈
我們反對(duì)將中國(guó)排除在所有主要供應(yīng)鏈之外的想法。相反，我們強(qiáng)烈建議多元化供應(yīng)來(lái)源，以提高抵御天災(zāi)人禍或戰(zhàn)事等風(fēng)險(xiǎn)的能力。例如，供應(yīng)鏈的多元化將為新市場(chǎng)進(jìn)入者在美設(shè)計(jì)和生產(chǎn)5G產(chǎn)品鋪就康莊大道。
12. 推動(dòng)全政府的有效協(xié)調(diào)
建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，政府系統(tǒng)的有效協(xié)調(diào)是重中之重。經(jīng)濟(jì)考量和安全關(guān)切的平衡錯(cuò)綜復(fù)雜，因?yàn)楫?dāng)下的安全政策可能無(wú)意間削弱了未來(lái)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力。建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理依賴(lài)于各種機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家的投入。
一份關(guān)于生物技術(shù)的報(bào)告明確指出對(duì)關(guān)鍵的監(jiān)管和資助政策進(jìn)行高級(jí)別協(xié)調(diào)的必要性。另一份關(guān)于基礎(chǔ)科學(xué)研究的報(bào)告也表示，不同機(jī)構(gòu)發(fā)布的科研安全準(zhǔn)則不一致，官員們也往往缺乏科學(xué)執(zhí)行這些準(zhǔn)則所需的專(zhuān)門(mén)知識(shí)。
三、堅(jiān)持開(kāi)放
13. 考量具體風(fēng)險(xiǎn)與收益，以改變相應(yīng)的政策
與中國(guó)的相互依存并不構(gòu)成特定的風(fēng)險(xiǎn)或收益。關(guān)于生物科技和基礎(chǔ)科研的分析表明，總體而言，相互依存的收益遠(yuǎn)超于其給國(guó)家安全造成的風(fēng)險(xiǎn)。最佳的應(yīng)對(duì)策略是將堅(jiān)持開(kāi)放與風(fēng)險(xiǎn)管控相結(jié)合。
目前，鑒于人工智能和5G技術(shù)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)，我們迫切需要行之有效的保護(hù)措施。但是相比于與中國(guó)脫鉤的做法，切實(shí)可行的跨領(lǐng)域應(yīng)對(duì)政策方為正道，才可有效平衡開(kāi)放政策的收益與風(fēng)險(xiǎn)管控措施。
美國(guó)在AI領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位得益于其與全球數(shù)據(jù)密集型業(yè)務(wù)的深度交融合作。然而，所需的大量數(shù)據(jù)將通過(guò)包含華為設(shè)備的5G網(wǎng)絡(luò)流動(dòng)，這一網(wǎng)絡(luò)又與數(shù)十億可能遭受黑客攻擊的智能設(shè)備相連。第八條建議中所強(qiáng)調(diào)的多層次風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的重要性便在此凸顯。
14. 堅(jiān)守互惠原則，穩(wěn)定相互依賴(lài)
在多邊協(xié)議的傳統(tǒng)保障措施不盡如人意的當(dāng)下，選擇性依靠互惠原則來(lái)管理競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系甚至敵對(duì)關(guān)系，可能有助于保持與中國(guó)的技術(shù)相互依存關(guān)系，預(yù)防世界經(jīng)濟(jì)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的分歧。互惠原則也可以成為談判中就雙方接受的交換條件達(dá)成諒解的跳板。
15.通力合作，共同發(fā)展負(fù)責(zé)任的科研倫理
近幾十年來(lái)，美國(guó)在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的主導(dǎo)地位賦予了其在科研界關(guān)于科研規(guī)范和價(jià)值觀的卓越影響力。隨著科研和人才的流失，美國(guó)必須意識(shí)到建設(shè)科研倫理的重要性。這項(xiàng)任務(wù)應(yīng)當(dāng)從實(shí)驗(yàn)室開(kāi)始，接受關(guān)于科研倫理的培訓(xùn)（包括尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)），擴(kuò)展至關(guān)于新技術(shù)使用（如人工智能或基因編輯工具）的復(fù)雜選擇。
同時(shí)，我們還應(yīng)當(dāng)努力與全球科學(xué)界通力合作，完善科研規(guī)范。中美高校之間的聯(lián)合培訓(xùn)就有助于培養(yǎng)科研誠(chéng)信的共同標(biāo)準(zhǔn)，縮小倫理差距。
16. 恢復(fù)倡導(dǎo)國(guó)際商業(yè)和科技合作的規(guī)則和機(jī)構(gòu)
國(guó)際合作機(jī)構(gòu)為美國(guó)重建領(lǐng)導(dǎo)地位提供了重要機(jī)遇。以世界貿(mào)易組織為例，美國(guó)可以在其中借盟國(guó)之手，向中國(guó)的出口補(bǔ)貼政策發(fā)難。美國(guó)及其盟國(guó)必須在頂尖的科學(xué)機(jī)構(gòu)和政府間國(guó)際組織中，如國(guó)際電信聯(lián)盟和世界衛(wèi)生組織等，重拾領(lǐng)導(dǎo)地位，方可在國(guó)際相互依存的益處和安全及競(jìng)爭(zhēng)力中找到平衡。
此外，美國(guó)還可以倡導(dǎo)建立新的補(bǔ)充性機(jī)構(gòu)，關(guān)注現(xiàn)有國(guó)際機(jī)構(gòu)權(quán)限之外的技術(shù)問(wèn)題。
“小院高墻”：美國(guó)下一步對(duì)華科技戰(zhàn)略
來(lái)源：《環(huán)球》雜志2020年12月22日來(lái)源：上觀
導(dǎo)讀：這份報(bào)告，或可透露美國(guó)未來(lái)幾年對(duì)華科技政策的新思維。一方面，新政府將強(qiáng)化科技領(lǐng)域的對(duì)華“防御”，從特朗普時(shí)期的一刀切封鎖方式修改為“小院高墻”的精準(zhǔn)打擊模式；另一方面，新政府將強(qiáng)化科技領(lǐng)域的對(duì)華“進(jìn)攻”，確保美國(guó)在高科技領(lǐng)域的全球地位，確保領(lǐng)先于中國(guó)。
原標(biāo)題：這份報(bào)告，透露了美國(guó)下一步對(duì)華科技戰(zhàn)略：“小院高墻”
美國(guó)國(guó)會(huì)“中國(guó)特別工作組”下設(shè)的中美科技關(guān)系專(zhuān)家小組11月發(fā)表了長(zhǎng)篇政策報(bào)告《如何應(yīng)對(duì)中國(guó)的挑戰(zhàn)：美國(guó)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)新戰(zhàn)略》，從中可以看出，美國(guó)國(guó)內(nèi)已經(jīng)開(kāi)始對(duì)特朗普政府執(zhí)政期間對(duì)華的全面科技封鎖政策進(jìn)行反思。
隨著大選結(jié)果塵埃落定，美國(guó)即將迎來(lái)政府換屆，而這份報(bào)告，或可透露美國(guó)未來(lái)幾年對(duì)華科技政策的新思維。一方面，新政府將強(qiáng)化科技領(lǐng)域的對(duì)華“防御”，從特朗普時(shí)期的一刀切封鎖方式修改為“小院高墻”的精準(zhǔn)打擊模式；另一方面，新政府將強(qiáng)化科技領(lǐng)域的對(duì)華“進(jìn)攻”，確保美國(guó)在高科技領(lǐng)域的全球地位，確保領(lǐng)先于中國(guó)。
“小院高墻”精準(zhǔn)策略
2018年10月，“新美國(guó)”（New America）智庫(kù)高級(jí)研究員薩姆·薩克斯率先提出了“小院高墻”的對(duì)華科技防御新策略。“小院高墻”原本是一個(gè)軍事防御概念，最早是指由奧巴馬時(shí)期的國(guó)防部長(zhǎng)羅伯特·蓋茨提出的美國(guó)太空防御戰(zhàn)略。
以薩克斯、洛蘭德·拉斯凱為代表的一批美國(guó)學(xué)者認(rèn)為，特朗普的對(duì)華全面科技封鎖猶如在整個(gè)高科技領(lǐng)域建立一堵巨大的圍墻，切斷中美高科技領(lǐng)域的一切聯(lián)系，但這樣的效果并不理想。首先，以美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有人力物力，很難有效地進(jìn)行篩查和阻隔；其次，對(duì)華限制也對(duì)美國(guó)造成附帶損害，因?yàn)槊绹?guó)和中國(guó)的科技一體化程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了特朗普政府的評(píng)估。中美作為兩個(gè)技術(shù)領(lǐng)先的大國(guó)，已牢牢構(gòu)筑了一個(gè)科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，在研究、供應(yīng)鏈、人才和投資方面，美國(guó)也需要來(lái)自中國(guó)的合作。強(qiáng)行在科技領(lǐng)域?qū)⒅忻婪珠_(kāi)只會(huì)適得其反，甚至可能造成毀滅性結(jié)果。
因此，薩克斯認(rèn)為，在“小院”修建高圍墻有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)更有效地篩查“小院”范圍內(nèi)的有害活動(dòng)，同時(shí)減輕對(duì)相鄰高技術(shù)領(lǐng)域的附帶損害。
經(jīng)過(guò)兩年多時(shí)間的學(xué)界討論、國(guó)會(huì)辯論，“小院高墻”策略逐漸成為美國(guó)國(guó)會(huì)推崇的對(duì)華科技防御策略，并在上文提到的報(bào)告中被明確采納。報(bào)告來(lái)源機(jī)構(gòu)中美科技關(guān)系工作小組，由來(lái)自于美國(guó)學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和智庫(kù)的29名中國(guó)問(wèn)題和科技專(zhuān)家構(gòu)成，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)一年之久的審議和研究后完成了此報(bào)告。
報(bào)告指出，美國(guó)需要闡明與美國(guó)國(guó)家安全直接相關(guān)的特定技術(shù)和研究領(lǐng)域（即“小院”），并劃定適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略邊界（即“高墻”）。“小院”內(nèi)的核心技術(shù)，應(yīng)采取更嚴(yán)密更大力度的對(duì)華科技封鎖，但對(duì)“小院”之外的其他高科技領(lǐng)域，美國(guó)可重新對(duì)華開(kāi)放。
不過(guò)，“小院”的范圍是什么，美方目前并沒(méi)有一個(gè)明確的方案。薩克斯2019年在國(guó)會(huì)參議院作證時(shí)曾提出，符合三大標(biāo)準(zhǔn)的高科技和新興技術(shù)應(yīng)該納入“小院”的管制范圍。中美科技關(guān)系工作小組的報(bào)告對(duì)此表示認(rèn)同，認(rèn)為可將這些標(biāo)準(zhǔn)作為進(jìn)一步討論的起點(diǎn)。這三大標(biāo)準(zhǔn)是：這些技術(shù)對(duì)軍事至關(guān)重要；中國(guó)對(duì)此技術(shù)擁有的知識(shí)相對(duì)匱乏；美國(guó)確實(shí)處于該技術(shù)發(fā)展的前沿。
2020年10月，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)公布了《關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)清單》，共計(jì)20大類(lèi)，包括先進(jìn)計(jì)算、先進(jìn)的常規(guī)武器技術(shù)、人機(jī)交互、醫(yī)療與公共衛(wèi)生、量子計(jì)算、芯片、太空技術(shù)等。稍早一點(diǎn)的版本是2018年12月美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局公布的出口管制類(lèi)新興技術(shù)列表14大類(lèi)，包括生物技術(shù)、人工智能與機(jī)器學(xué)習(xí)、定位與導(dǎo)航、芯片等。在這兩個(gè)版本中，芯片、航空航天、量子計(jì)算、人工智能、數(shù)據(jù)分析存儲(chǔ)、生物是六個(gè)重疊領(lǐng)域，很可能成為美國(guó)對(duì)華科技防御的重點(diǎn)領(lǐng)域。
相比“小院”，“高墻”策略是明確的，主要有三大手段：多邊出口管制，限制中國(guó)投資美國(guó)技術(shù)領(lǐng)域，限制中國(guó)人進(jìn)入敏感的實(shí)驗(yàn)室。
2018年，美國(guó)制定的《出口管制改革法案》明確提出限制“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”的出口。但美國(guó)發(fā)現(xiàn)需要加強(qiáng)多邊出口管制，修改現(xiàn)有的《瓦森納協(xié)定》，動(dòng)員盟國(guó)和伙伴國(guó)家參與到對(duì)中國(guó)的高科技封鎖，才能實(shí)現(xiàn)既有目標(biāo)。
在限制中國(guó)投資方面，2018年，特朗普簽署了《外國(guó)投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》，該法案允許美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（CFIUS）審查由中國(guó)國(guó)家支持的基金對(duì)美國(guó)新興科技公司的投資，可用“國(guó)家安全”的名義否決中國(guó)的投資。
此外，美國(guó)的大學(xué)實(shí)驗(yàn)室等機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格審查研究人員，禁止中國(guó)公民參與“小院”相關(guān)領(lǐng)域的科研工作。高校也會(huì)采取措施將高度敏感的研究轉(zhuǎn)移到安全管理更加嚴(yán)格的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。國(guó)會(huì)還將要求高等教育機(jī)構(gòu)適當(dāng)?shù)嘏秴⑴c敏感技術(shù)研究者的個(gè)人信息，防止有中國(guó)公民可能繞過(guò)初始的簽證安全檢查。
美國(guó)欲確�？萍碱I(lǐng)先于中國(guó)
美國(guó)精英階層近年來(lái)反復(fù)強(qiáng)調(diào)的是，美國(guó)在科學(xué)領(lǐng)域的成就和全球領(lǐng)導(dǎo)地位，成就了美國(guó)今天的繁榮、安全和美國(guó)的生活方式。但是，美國(guó)在高新技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)力面臨著中國(guó)越來(lái)越強(qiáng)大的挑戰(zhàn)。在美國(guó)新版的國(guó)家安全戰(zhàn)略報(bào)告中，關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)被認(rèn)定是對(duì)國(guó)家安全至關(guān)重要的領(lǐng)域。當(dāng)前美國(guó)最大的擔(dān)心是，如果中國(guó)在人工智能、量子技術(shù)等關(guān)鍵技術(shù)上超過(guò)美國(guó)，美國(guó)的國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)力和美國(guó)的生活方式將會(huì)發(fā)生重大變化。
因此，美國(guó)接下來(lái)的對(duì)華科技政策不僅是簡(jiǎn)單的防御作戰(zhàn)，還要有進(jìn)攻作戰(zhàn)。美國(guó)將力爭(zhēng)確保聯(lián)邦政府繼續(xù)發(fā)揮在高新技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)作用，加大研究投資、促進(jìn)私營(yíng)部門(mén)的伙伴關(guān)系、加強(qiáng)政策創(chuàng)新，減少監(jiān)管障礙。根據(jù)美國(guó)國(guó)會(huì)中國(guó)特別工作組的政策報(bào)告，美國(guó)對(duì)華科技重點(diǎn)進(jìn)攻領(lǐng)域?qū)⑹侨斯ぶ悄堋?G無(wú)線(xiàn)通信、量子信息科學(xué)、無(wú)人駕駛汽車(chē)、網(wǎng)絡(luò)安全和生物技術(shù)。
同時(shí)，美國(guó)政府為繼續(xù)維持對(duì)中國(guó)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，將加大資金投入培養(yǎng)一支有競(jìng)爭(zhēng)力的美國(guó)本土人才隊(duì)伍。
美國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，美國(guó)本土學(xué)生準(zhǔn)備申請(qǐng)科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)（STEM）等相關(guān)學(xué)科學(xué)位的人數(shù)持續(xù)萎縮。過(guò)去幾十年來(lái)，大學(xué)費(fèi)用的上漲速度也超過(guò)通貨膨脹，從而增加了學(xué)生承擔(dān)債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。在美國(guó)就業(yè)市場(chǎng)，科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)等專(zhuān)業(yè)學(xué)生的就業(yè)率和薪資水平并不高。美國(guó)政府意識(shí)到，必須加大資金扶持力度，為這些專(zhuān)業(yè)的本國(guó)學(xué)生提供更多獎(jiǎng)學(xué)金，在就業(yè)市場(chǎng)聯(lián)邦政府與州政府、雇主們合作，為員工提供更多的繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)會(huì)，提高美國(guó)勞動(dòng)力人才的科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)能力。
分析人士比較一致的觀點(diǎn)是，拜登新政府上臺(tái)后，中美關(guān)系可能在戰(zhàn)略層面趨于穩(wěn)定，但雙方在技術(shù)領(lǐng)域更深層次的沖突并不會(huì)停止。針對(duì)美國(guó)對(duì)華科技政策新思路，中國(guó)必須高度重視，認(rèn)真準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)。
需要指出的是，美國(guó)的對(duì)華科技政策新思維雖然不會(huì)從根本上改變其對(duì)華科技競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略，但其競(jìng)爭(zhēng)的范圍、方式和邏輯都會(huì)與特朗普政府有所不同，中國(guó)在兩國(guó)科技領(lǐng)域的競(jìng)合中仍然存在大量可作為的空間。
（作者系華南理工大學(xué)公共政策研究院傳播中心主任）
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