作者：沈獅橋 來源：IPP評論
隨著高新技術(shù)日新月異的發(fā)展，世界主要國家的競爭與博弈進(jìn)入新領(lǐng)域、新戰(zhàn)場。此前，俄羅斯總統(tǒng)普京在出席首屆“人工智能之旅”國際會議時(shí)，就曾高瞻遠(yuǎn)矚地指出，人工智能關(guān)系到國家未來發(fā)展。因此，正如中國科協(xié)主席萬鋼所言：大國競爭背后是科技實(shí)力的較量。
2020年11月16日，美國國會兩黨合作的中美科技關(guān)系工作小組發(fā)布了一份政策報(bào)告《美國的科技競爭新戰(zhàn)略》（Meeting the China Challenge: A New American Strategy for Technology Competition），為美國政府在以下四個(gè)科技領(lǐng)域的發(fā)展——基礎(chǔ)科學(xué)研究、5G數(shù)字通信、人工智能和生物技術(shù)——提出了宏觀的政策目標(biāo)與具體的咨詢建議。
該工作小組由加州大學(xué)圣地亞哥分校全球政策與戰(zhàn)略學(xué)院21世紀(jì)中國研究中心和美國亞洲協(xié)會中美關(guān)系中心共同組織。來自美國學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和智庫的29名權(quán)威專家組成了該工作小組，由頂尖的科技政策專家Peter Cowhey擔(dān)任主席，經(jīng)過長達(dá)一年之久的審議和研究，完成了此份政策報(bào)告，詳盡解答了科技競爭新戰(zhàn)略的問題。
封面 | 2020年11月16日，美國兩黨合作的中美科技關(guān)系工作小組發(fā)布了一份政策報(bào)告《美國的科技競爭新戰(zhàn)略》（Meeting the China Challenge: A New American Strategy for Technology Competition）。圖為該報(bào)告封面。
本份報(bào)告挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)觀點(diǎn)，獨(dú)辟蹊徑，就如何更好管控科技競賽這一問題，提出不落窠臼的全新觀點(diǎn)。本文對此份政策報(bào)告的核心內(nèi)容進(jìn)行了整理概括如下，以供讀者參考閱讀。
政策報(bào)告指出，為了維護(hù)美國的安全與競爭力，美國必須堅(jiān)持以下三個(gè)互補(bǔ)的政策目標(biāo)：
第一，通過增加基礎(chǔ)科學(xué)研究投入、選擇性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級等多種措施，加強(qiáng)美國的創(chuàng)新能力。
第二，制定針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以應(yīng)對當(dāng)下和未來的安全威脅。
第三，盡可能保持一個(gè)開放、合乎道德、一體的全球知識體系和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體系。
這三個(gè)政策目標(biāo)相輔相成，其中一個(gè)目標(biāo)的成功實(shí)現(xiàn)與否取決于另外兩個(gè)目標(biāo)落實(shí)的程度。開放性取決于風(fēng)險(xiǎn)管理能力的提升。只有在一個(gè)強(qiáng)大的、資源充足的國內(nèi)創(chuàng)新體系中，風(fēng)險(xiǎn)管理才能發(fā)揮應(yīng)有作用。如果堅(jiān)守一個(gè)開放的、相互依存的全球科技創(chuàng)新體系，加強(qiáng)美國國家創(chuàng)新體系的政策目標(biāo)將更易實(shí)現(xiàn)。
基于以上三個(gè)總體政策目標(biāo)，報(bào)告提出了以下16項(xiàng)詳盡的政策建議，涵蓋了基礎(chǔ)科學(xué)研究、5G數(shù)字通信、人工智能和生物技術(shù)4個(gè)主要領(lǐng)域。報(bào)告指出，如與志同道合的國家攜手合作，落實(shí)報(bào)告所提出的16項(xiàng)政策建議，則成功指日可待。
一、提升美國的創(chuàng)新競爭力
1. 妥善分配科研資金
為保持領(lǐng)導(dǎo)地位，美國必須大幅增加其對基礎(chǔ)科學(xué)研究和高科技創(chuàng)新的資金投入。美國的羸弱是自食其錯(cuò)誤政策的惡果。聯(lián)邦研發(fā)資金至少應(yīng)當(dāng)提高到歷史平均水平（自1976年以來），即占GDP的1%。研發(fā)資金總額（包括來自政府、大學(xué)和私人部門的資金）至少提高到占GDP3%的水平。
除加大研發(fā)資金投入外，其他形式的行動(dòng)亦不可或缺。作為一種基礎(chǔ)設(shè)施投資形式，政府應(yīng)當(dāng)向社會提供任何一家公司都無法單獨(dú)地有效提供的技術(shù)工具。例如，美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（National Institute of Standards and Technology，NIST）有責(zé)任研發(fā)人工智能系統(tǒng)的關(guān)鍵評估和測試技術(shù)，并向所有研究人員和公司開放。
此外，結(jié)合技術(shù)要求的政府采購，例如5G數(shù)字通信，也將推動(dòng)研發(fā)人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
2. 大力發(fā)展美國特色商業(yè)創(chuàng)新模式
中國通常依賴國家冠軍企業(yè)，如華為，來實(shí)現(xiàn)其謀求全球領(lǐng)導(dǎo)地位的宏圖。歷史上，美國采取了截然不同的方法——倚重創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)競爭的模式，尤其是市場新進(jìn)入者的競爭。面對日本早年的強(qiáng)勢挑戰(zhàn)，美國通過全力支持“硅谷”模式的發(fā)展，重振了其日漸衰落的科技領(lǐng)導(dǎo)地位。
未來，美國當(dāng)如過去支持因特網(wǎng)協(xié)議般，傾力支持構(gòu)建和制定有利于新興創(chuàng)新者進(jìn)入市場的技術(shù)架構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)。
3. 重建美國在全球技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定方面的領(lǐng)導(dǎo)地位
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指引全球技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用的地圖。在一個(gè)強(qiáng)大的、自愿的，以及行業(yè)主導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)制定的國際環(huán)境下，美國的科技產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，欣欣向榮。長期以來，美國的貿(mào)易政策為這一做法提供有力支持。但凡中國對此有所威脅，美國就動(dòng)輒訴諸世界貿(mào)易組織向中國發(fā)難。
過去美國政府所采取的消極參與制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的政策后患無窮。以出口管制為例，這一政策導(dǎo)致美國在5G數(shù)字通信標(biāo)準(zhǔn)制定參與度較低，降低了美國在確定5G產(chǎn)品采用的算法和技術(shù)要求方面的影響力。
因此，美國必須在關(guān)鍵的國際機(jī)構(gòu)中進(jìn)行高級別外交。具體而言，美國應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對標(biāo)準(zhǔn)制定的積極參與，并鼓勵(lì)私營部門，尤其是小微企業(yè)，以及來自美國政府主要標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，如NIST，參與其中。對市場新進(jìn)入者而言，美國政府保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的決心是至關(guān)重要的激勵(lì)。
4. 廣納天下英才，維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)地位
長期以來，美國的根本優(yōu)勢在于其對世界頂尖人才的吸引力。分析表明，美國需要培養(yǎng)掌握科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)多維技能的人才，并提升國內(nèi)人才庫的多樣性。
未來，如果美國無法持續(xù)吸引來自世界各地的留學(xué)生和學(xué)者，其全球領(lǐng)導(dǎo)地位勢必有所動(dòng)搖。雖然隨開放政策而來的風(fēng)險(xiǎn)不容小覷，但成為全球人才中心大有裨益。因此，美國可以采取一些適當(dāng)?shù)摹⒂嗅槍π缘娘L(fēng)險(xiǎn)管控策略，但切忌矯枉過正，導(dǎo)致美國成為全球頂尖人才的“第二選擇”。
5. 芯片技術(shù)是重要基石
美國獨(dú)占全球半導(dǎo)體市場的想法多半是天方夜譚。但是，美國應(yīng)該在每一項(xiàng)半導(dǎo)體尖端技術(shù)（包括設(shè)計(jì)和生產(chǎn)）保持總體領(lǐng)導(dǎo)地位，或者至少是共同領(lǐng)導(dǎo)地位。
為此，美國必須制定合適的研發(fā)政策，以加強(qiáng)其基礎(chǔ)創(chuàng)新和供應(yīng)能力（如先進(jìn)的制造技術(shù)），使之與競爭市場的動(dòng)態(tài)協(xié)調(diào)一致。適當(dāng)?shù)馁Q(mào)易政策和技術(shù)許可政策也可以發(fā)揮支持作用。建立激勵(lì)機(jī)制、加大半導(dǎo)體研發(fā)及制造設(shè)備資金投入也是促進(jìn)美國發(fā)展世界頂尖半導(dǎo)體技術(shù)的重要措施。
此外，美國及其盟友對中國企業(yè)，無論私營或國有，應(yīng)當(dāng)實(shí)施嚴(yán)格的芯片制造設(shè)備出口管制。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)允許向中國企業(yè)出售民用的成品芯片。
二、針對性的風(fēng)險(xiǎn)管控
6. 科學(xué)定位，精準(zhǔn)施策
一項(xiàng)行之有效的政策需要精準(zhǔn)定位問題，對癥下藥，并統(tǒng)一手段和目的。
7. 長遠(yuǎn)考慮，把握機(jī)遇
當(dāng)下的許多政策討論往往過分關(guān)注眼前問題和短期考量，可能導(dǎo)致決策者忽略未來動(dòng)態(tài)和長期發(fā)展趨勢。盡管事實(shí)表明，5G網(wǎng)絡(luò)如日中天，將為美國的全球領(lǐng)導(dǎo)地位帶來千載難逢的新機(jī)遇，但是美國的5G政策仍然聚焦于第一代5G設(shè)備。
中國的創(chuàng)新模式正在不斷演變發(fā)展，為取得長期成功，美國的決策者們應(yīng)該目光長遠(yuǎn)，觀望中國的發(fā)展方向，并瞄準(zhǔn)那些對美國安全和競爭力至關(guān)重要的技術(shù)選擇。
8. 構(gòu)建多層次風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，而非僅針對中國
時(shí)刻發(fā)展演變的風(fēng)險(xiǎn)在本質(zhì)上較之過去更具全球性和復(fù)雜性。鑒于全球數(shù)據(jù)系統(tǒng)和供應(yīng)鏈的互聯(lián)互通程度，完全孤立一個(gè)“問題國家”在當(dāng)今國際社會幾乎是癡人說夢，加之全球風(fēng)險(xiǎn)的來源更加多樣化，因此，美國的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略不僅應(yīng)有效解決有關(guān)中國的當(dāng)務(wù)之急，而且還需持續(xù)構(gòu)建適用于所有國家的多層保障措施。
9. 堅(jiān)守“小院高墻”的理念
以限制人力資本和對外直接投資為目的的政府壁壘應(yīng)當(dāng)盡可能節(jié)制且有針對性。例如，美國應(yīng)當(dāng)區(qū)分民間商業(yè)投資和政府在早期生物技術(shù)企業(yè)的戰(zhàn)略投資，并選取合適的政策工具，在降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，又能留住人才與資本。
高校也應(yīng)當(dāng)采取措施，保護(hù)與國家安全相關(guān)的研究，或?qū)⑵滢D(zhuǎn)移到國家實(shí)驗(yàn)室，或轉(zhuǎn)移到人員篩選更加嚴(yán)格的獨(dú)立實(shí)驗(yàn)室中。
10. 建立新興科技聯(lián)盟
美國應(yīng)當(dāng)與其他技術(shù)先進(jìn)的國家（其中大多數(shù)為民主國家）在研究、生產(chǎn)和政策監(jiān)管方面通力合作，以鞏固美國的全球領(lǐng)導(dǎo)地位。過去，作為最大的新興技術(shù)市場，美國關(guān)閉市場的單方面行動(dòng)可能會深刻沖擊新興技術(shù)。但今時(shí)不同往日，主要新興技術(shù)方興未艾，并在美國和其他發(fā)達(dá)國家之外尋找市場。
因此，對于美國的安全和競爭力而言，與其他國家在對華政策上的精誠合作至關(guān)重要。必不可少的工作包括：批準(zhǔn)許可關(guān)鍵技術(shù)出口、供應(yīng)鏈多元化合作，以及研發(fā)人工智能的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)。為與盟國和志同道合的國家協(xié)調(diào)統(tǒng)一，制定共同目標(biāo)和建立新機(jī)制刻不容緩。
11. 多元化供應(yīng)鏈
我們反對將中國排除在所有主要供應(yīng)鏈之外的想法。相反，我們強(qiáng)烈建議多元化供應(yīng)來源，以提高抵御天災(zāi)人禍或戰(zhàn)事等風(fēng)險(xiǎn)的能力。例如，供應(yīng)鏈的多元化將為新市場進(jìn)入者在美設(shè)計(jì)和生產(chǎn)5G產(chǎn)品鋪就康莊大道。
12. 推動(dòng)全政府的有效協(xié)調(diào)
建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，政府系統(tǒng)的有效協(xié)調(diào)是重中之重。經(jīng)濟(jì)考量和安全關(guān)切的平衡錯(cuò)綜復(fù)雜，因?yàn)楫?dāng)下的安全政策可能無意間削弱了未來的長期競爭力。建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理依賴于各種機(jī)構(gòu)和專家的投入。
一份關(guān)于生物技術(shù)的報(bào)告明確指出對關(guān)鍵的監(jiān)管和資助政策進(jìn)行高級別協(xié)調(diào)的必要性。另一份關(guān)于基礎(chǔ)科學(xué)研究的報(bào)告也表示，不同機(jī)構(gòu)發(fā)布的科研安全準(zhǔn)則不一致，官員們也往往缺乏科學(xué)執(zhí)行這些準(zhǔn)則所需的專門知識。
三、堅(jiān)持開放
13. 考量具體風(fēng)險(xiǎn)與收益，以改變相應(yīng)的政策
與中國的相互依存并不構(gòu)成特定的風(fēng)險(xiǎn)或收益。關(guān)于生物科技和基礎(chǔ)科研的分析表明，總體而言，相互依存的收益遠(yuǎn)超于其給國家安全造成的風(fēng)險(xiǎn)。最佳的應(yīng)對策略是將堅(jiān)持開放與風(fēng)險(xiǎn)管控相結(jié)合。
目前，鑒于人工智能和5G技術(shù)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)，我們迫切需要行之有效的保護(hù)措施。但是相比于與中國脫鉤的做法，切實(shí)可行的跨領(lǐng)域應(yīng)對政策方為正道，才可有效平衡開放政策的收益與風(fēng)險(xiǎn)管控措施。
美國在AI領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位得益于其與全球數(shù)據(jù)密集型業(yè)務(wù)的深度交融合作。然而，所需的大量數(shù)據(jù)將通過包含華為設(shè)備的5G網(wǎng)絡(luò)流動(dòng)，這一網(wǎng)絡(luò)又與數(shù)十億可能遭受黑客攻擊的智能設(shè)備相連。第八條建議中所強(qiáng)調(diào)的多層次風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的重要性便在此凸顯。
14. 堅(jiān)守互惠原則，穩(wěn)定相互依賴
在多邊協(xié)議的傳統(tǒng)保障措施不盡如人意的當(dāng)下，選擇性依靠互惠原則來管理競爭關(guān)系甚至敵對關(guān)系，可能有助于保持與中國的技術(shù)相互依存關(guān)系，預(yù)防世界經(jīng)濟(jì)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的分歧。互惠原則也可以成為談判中就雙方接受的交換條件達(dá)成諒解的跳板。
15.通力合作，共同發(fā)展負(fù)責(zé)任的科研倫理
近幾十年來，美國在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的主導(dǎo)地位賦予了其在科研界關(guān)于科研規(guī)范和價(jià)值觀的卓越影響力。隨著科研和人才的流失，美國必須意識到建設(shè)科研倫理的重要性。這項(xiàng)任務(wù)應(yīng)當(dāng)從實(shí)驗(yàn)室開始，接受關(guān)于科研倫理的培訓(xùn)（包括尊重知識產(chǎn)權(quán)），擴(kuò)展至關(guān)于新技術(shù)使用（如人工智能或基因編輯工具）的復(fù)雜選擇。
同時(shí)，我們還應(yīng)當(dāng)努力與全球科學(xué)界通力合作，完善科研規(guī)范。中美高校之間的聯(lián)合培訓(xùn)就有助于培養(yǎng)科研誠信的共同標(biāo)準(zhǔn)，縮小倫理差距。
16. 恢復(fù)倡導(dǎo)國際商業(yè)和科技合作的規(guī)則和機(jī)構(gòu)
國際合作機(jī)構(gòu)為美國重建領(lǐng)導(dǎo)地位提供了重要機(jī)遇。以世界貿(mào)易組織為例，美國可以在其中借盟國之手，向中國的出口補(bǔ)貼政策發(fā)難。美國及其盟國必須在頂尖的科學(xué)機(jī)構(gòu)和政府間國際組織中，如國際電信聯(lián)盟和世界衛(wèi)生組織等，重拾領(lǐng)導(dǎo)地位，方可在國際相互依存的益處和安全及競爭力中找到平衡。
此外，美國還可以倡導(dǎo)建立新的補(bǔ)充性機(jī)構(gòu)，關(guān)注現(xiàn)有國際機(jī)構(gòu)權(quán)限之外的技術(shù)問題。
“小院高墻”：美國下一步對華科技戰(zhàn)略
來源：《環(huán)球》雜志2020年12月22日來源：上觀
導(dǎo)讀：這份報(bào)告，或可透露美國未來幾年對華科技政策的新思維。一方面，新政府將強(qiáng)化科技領(lǐng)域的對華“防御”，從特朗普時(shí)期的一刀切封鎖方式修改為“小院高墻”的精準(zhǔn)打擊模式；另一方面，新政府將強(qiáng)化科技領(lǐng)域的對華“進(jìn)攻”，確保美國在高科技領(lǐng)域的全球地位，確保領(lǐng)先于中國。
原標(biāo)題：這份報(bào)告，透露了美國下一步對華科技戰(zhàn)略：“小院高墻”
美國國會“中國特別工作組”下設(shè)的中美科技關(guān)系專家小組11月發(fā)表了長篇政策報(bào)告《如何應(yīng)對中國的挑戰(zhàn)：美國的技術(shù)競爭新戰(zhàn)略》，從中可以看出，美國國內(nèi)已經(jīng)開始對特朗普政府執(zhí)政期間對華的全面科技封鎖政策進(jìn)行反思。
隨著大選結(jié)果塵埃落定，美國即將迎來政府換屆，而這份報(bào)告，或可透露美國未來幾年對華科技政策的新思維。一方面，新政府將強(qiáng)化科技領(lǐng)域的對華“防御”，從特朗普時(shí)期的一刀切封鎖方式修改為“小院高墻”的精準(zhǔn)打擊模式；另一方面，新政府將強(qiáng)化科技領(lǐng)域的對華“進(jìn)攻”，確保美國在高科技領(lǐng)域的全球地位，確保領(lǐng)先于中國。
“小院高墻”精準(zhǔn)策略
2018年10月，“新美國”（New America）智庫高級研究員薩姆·薩克斯率先提出了“小院高墻”的對華科技防御新策略�！靶≡焊邏Α痹臼且粋�(gè)軍事防御概念，最早是指由奧巴馬時(shí)期的國防部長羅伯特·蓋茨提出的美國太空防御戰(zhàn)略。
以薩克斯、洛蘭德·拉斯凱為代表的一批美國學(xué)者認(rèn)為，特朗普的對華全面科技封鎖猶如在整個(gè)高科技領(lǐng)域建立一堵巨大的圍墻，切斷中美高科技領(lǐng)域的一切聯(lián)系，但這樣的效果并不理想。首先，以美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有人力物力，很難有效地進(jìn)行篩查和阻隔；其次，對華限制也對美國造成附帶損害，因?yàn)槊绹椭袊目萍家惑w化程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了特朗普政府的評估。中美作為兩個(gè)技術(shù)領(lǐng)先的大國，已牢牢構(gòu)筑了一個(gè)科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，在研究、供應(yīng)鏈、人才和投資方面，美國也需要來自中國的合作。強(qiáng)行在科技領(lǐng)域?qū)⒅忻婪珠_只會適得其反，甚至可能造成毀滅性結(jié)果。
因此，薩克斯認(rèn)為，在“小院”修建高圍墻有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)更有效地篩查“小院”范圍內(nèi)的有害活動(dòng)，同時(shí)減輕對相鄰高技術(shù)領(lǐng)域的附帶損害。
經(jīng)過兩年多時(shí)間的學(xué)界討論、國會辯論，“小院高墻”策略逐漸成為美國國會推崇的對華科技防御策略，并在上文提到的報(bào)告中被明確采納。報(bào)告來源機(jī)構(gòu)中美科技關(guān)系工作小組，由來自于美國學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和智庫的29名中國問題和科技專家構(gòu)成，經(jīng)過長達(dá)一年之久的審議和研究后完成了此報(bào)告。
報(bào)告指出，美國需要闡明與美國國家安全直接相關(guān)的特定技術(shù)和研究領(lǐng)域（即“小院”），并劃定適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略邊界（即“高墻”）�！靶≡骸眱�(nèi)的核心技術(shù)，應(yīng)采取更嚴(yán)密更大力度的對華科技封鎖，但對“小院”之外的其他高科技領(lǐng)域，美國可重新對華開放。
不過，“小院”的范圍是什么，美方目前并沒有一個(gè)明確的方案。薩克斯2019年在國會參議院作證時(shí)曾提出，符合三大標(biāo)準(zhǔn)的高科技和新興技術(shù)應(yīng)該納入“小院”的管制范圍。中美科技關(guān)系工作小組的報(bào)告對此表示認(rèn)同，認(rèn)為可將這些標(biāo)準(zhǔn)作為進(jìn)一步討論的起點(diǎn)。這三大標(biāo)準(zhǔn)是：這些技術(shù)對軍事至關(guān)重要；中國對此技術(shù)擁有的知識相對匱乏；美國確實(shí)處于該技術(shù)發(fā)展的前沿。
2020年10月，美國國家安全委員會公布了《關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)清單》，共計(jì)20大類，包括先進(jìn)計(jì)算、先進(jìn)的常規(guī)武器技術(shù)、人機(jī)交互、醫(yī)療與公共衛(wèi)生、量子計(jì)算、芯片、太空技術(shù)等。稍早一點(diǎn)的版本是2018年12月美國商務(wù)部工業(yè)安全局公布的出口管制類新興技術(shù)列表14大類，包括生物技術(shù)、人工智能與機(jī)器學(xué)習(xí)、定位與導(dǎo)航、芯片等。在這兩個(gè)版本中，芯片、航空航天、量子計(jì)算、人工智能、數(shù)據(jù)分析存儲、生物是六個(gè)重疊領(lǐng)域，很可能成為美國對華科技防御的重點(diǎn)領(lǐng)域。
相比“小院”，“高墻”策略是明確的，主要有三大手段：多邊出口管制，限制中國投資美國技術(shù)領(lǐng)域，限制中國人進(jìn)入敏感的實(shí)驗(yàn)室。
2018年，美國制定的《出口管制改革法案》明確提出限制“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”的出口。但美國發(fā)現(xiàn)需要加強(qiáng)多邊出口管制，修改現(xiàn)有的《瓦森納協(xié)定》，動(dòng)員盟國和伙伴國家參與到對中國的高科技封鎖，才能實(shí)現(xiàn)既有目標(biāo)。
在限制中國投資方面，2018年，特朗普簽署了《外國投資風(fēng)險(xiǎn)審查現(xiàn)代化法案》，該法案允許美國外國投資委員會（CFIUS）審查由中國國家支持的基金對美國新興科技公司的投資，可用“國家安全”的名義否決中國的投資。
此外，美國的大學(xué)實(shí)驗(yàn)室等機(jī)構(gòu)將嚴(yán)格審查研究人員，禁止中國公民參與“小院”相關(guān)領(lǐng)域的科研工作。高校也會采取措施將高度敏感的研究轉(zhuǎn)移到安全管理更加嚴(yán)格的國家實(shí)驗(yàn)室。國會還將要求高等教育機(jī)構(gòu)適當(dāng)?shù)嘏秴⑴c敏感技術(shù)研究者的個(gè)人信息，防止有中國公民可能繞過初始的簽證安全檢查。
美國欲確保科技領(lǐng)先于中國
美國精英階層近年來反復(fù)強(qiáng)調(diào)的是，美國在科學(xué)領(lǐng)域的成就和全球領(lǐng)導(dǎo)地位，成就了美國今天的繁榮、安全和美國的生活方式。但是，美國在高新技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)力面臨著中國越來越強(qiáng)大的挑戰(zhàn)。在美國新版的國家安全戰(zhàn)略報(bào)告中，關(guān)鍵技術(shù)和新興技術(shù)被認(rèn)定是對國家安全至關(guān)重要的領(lǐng)域。當(dāng)前美國最大的擔(dān)心是，如果中國在人工智能、量子技術(shù)等關(guān)鍵技術(shù)上超過美國，美國的國家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、競爭力和美國的生活方式將會發(fā)生重大變化。
因此，美國接下來的對華科技政策不僅是簡單的防御作戰(zhàn)，還要有進(jìn)攻作戰(zhàn)。美國將力爭確保聯(lián)邦政府繼續(xù)發(fā)揮在高新技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)作用，加大研究投資、促進(jìn)私營部門的伙伴關(guān)系、加強(qiáng)政策創(chuàng)新，減少監(jiān)管障礙。根據(jù)美國國會中國特別工作組的政策報(bào)告，美國對華科技重點(diǎn)進(jìn)攻領(lǐng)域?qū)⑹侨斯ぶ悄堋?G無線通信、量子信息科學(xué)、無人駕駛汽車、網(wǎng)絡(luò)安全和生物技術(shù)。
同時(shí)，美國政府為繼續(xù)維持對中國的創(chuàng)新優(yōu)勢，將加大資金投入培養(yǎng)一支有競爭力的美國本土人才隊(duì)伍。
美國國內(nèi)相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，美國本土學(xué)生準(zhǔn)備申請科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)（STEM）等相關(guān)學(xué)科學(xué)位的人數(shù)持續(xù)萎縮。過去幾十年來，大學(xué)費(fèi)用的上漲速度也超過通貨膨脹，從而增加了學(xué)生承擔(dān)債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。在美國就業(yè)市場，科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)等專業(yè)學(xué)生的就業(yè)率和薪資水平并不高。美國政府意識到，必須加大資金扶持力度，為這些專業(yè)的本國學(xué)生提供更多獎(jiǎng)學(xué)金，在就業(yè)市場聯(lián)邦政府與州政府、雇主們合作，為員工提供更多的繼續(xù)教育培訓(xùn)機(jī)會，提高美國勞動(dòng)力人才的科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)能力。
分析人士比較一致的觀點(diǎn)是，拜登新政府上臺后，中美關(guān)系可能在戰(zhàn)略層面趨于穩(wěn)定，但雙方在技術(shù)領(lǐng)域更深層次的沖突并不會停止。針對美國對華科技政策新思路，中國必須高度重視，認(rèn)真準(zhǔn)備應(yīng)對。
需要指出的是，美國的對華科技政策新思維雖然不會從根本上改變其對華科技競爭的戰(zhàn)略，但其競爭的范圍、方式和邏輯都會與特朗普政府有所不同，中國在兩國科技領(lǐng)域的競合中仍然存在大量可作為的空間。
（作者系華南理工大學(xué)公共政策研究院傳播中心主任）
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