美國(guó)迎來(lái)與中國(guó)的“斯普特尼克時(shí)刻”
盧周來(lái) 全球技術(shù)地圖
本文選自《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》2021年1月刊，作者盧周來(lái)，系中信改革發(fā)展研究院資深研究員、國(guó)防大學(xué)中國(guó)國(guó)防經(jīng)濟(jì)研究中心教授。
不久前，中共中央《建議》中提出：“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐�！痹诖宋医榻B3份資料，以此理解中央《建議》中提出的這一重大觀點(diǎn)。一個(gè)是美國(guó)兩位科學(xué)家、同時(shí)也是科學(xué)政策和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者，寫了一本書叫《超越斯普特尼克》；第二個(gè)是2020年10月底，美國(guó)《外交政策》雜志刊登的羅伯特·曼寧一篇著名的文章《美國(guó)最后終于迎來(lái)了與中國(guó)的“斯普特尼克時(shí)刻”》；第三個(gè)是美國(guó)司法部長(zhǎng)巴爾在國(guó)會(huì)就所謂“華為威脅美國(guó)家安全”的證詞。
斯普特尼克時(shí)刻與美國(guó)國(guó)家科技政策
1957年，蘇聯(lián)斯普特尼克一號(hào)人造衛(wèi)星上天，震驚了美國(guó)。這就意味著“這個(gè)國(guó)家的冷戰(zhàn)對(duì)手已經(jīng)在太空探索上打敗了美國(guó)；更意味著美國(guó)已失去了二戰(zhàn)以來(lái)賴以奠定其國(guó)際霸主地位的科學(xué)和技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)�！�美國(guó)感覺(jué)，“斯普特尼克制造了一種幾近瘋狂的氛圍。似乎現(xiàn)在天空中有一雙眼睛在隨時(shí)俯視美國(guó)，也許炸彈最終會(huì)從外太空發(fā)射下來(lái)，攻擊這個(gè)既沒(méi)有科學(xué)能力、也沒(méi)有技術(shù)能力保護(hù)自己的國(guó)家！” 斯普特尼克危機(jī)“比起美國(guó)歷史上任何一個(gè)事件，都更使美國(guó)民眾和政策制定者認(rèn)定，必須聯(lián)合盟友在科技上進(jìn)一步封鎖和打壓蘇聯(lián)，同時(shí)必須重視創(chuàng)立支持科學(xué)和教育的政策，目的是保持美國(guó)在科學(xué)、技術(shù)和軍事方面領(lǐng)先于世界其他國(guó)家的地位�！�
自那一時(shí)刻始，不到十年時(shí)間：美國(guó)拉攏盟友，強(qiáng)化以“巴統(tǒng)”為核心對(duì)蘇聯(lián)科技封鎖，美國(guó)啟動(dòng)“長(zhǎng)臂管轄”打壓與蘇聯(lián)進(jìn)行任何科技貿(mào)易的國(guó)家與企業(yè)。在蘇聯(lián)外圍編織了一堵密不透風(fēng)的科技封鎖“高墻”，切斷了蘇聯(lián)與西方國(guó)家之間科技交流的可能性，迫使蘇聯(lián)走上了關(guān)起門來(lái)搞科技的道路。最后，致使其科技發(fā)展因缺乏“組合式創(chuàng)新”而遲滯，逐漸落后于歐美。
與此同時(shí)，艾森豪威爾總統(tǒng)任命了自己的科學(xué)顧問(wèn)，相繼在政府最高層面成立了國(guó)家科技政策決策咨詢和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，包括總統(tǒng)科學(xué)顧問(wèn)委員會(huì)（PSAC）現(xiàn)改為總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)顧問(wèn)委員會(huì)（PCAST）、白宮科學(xué)技術(shù)辦公室（OST）現(xiàn)改為白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室（OSTP），聯(lián)邦科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（FCCSET）現(xiàn)改為國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（NSTC）。成立了國(guó)家宇航局（NASA），負(fù)責(zé)制定和推動(dòng)國(guó)家空間發(fā)展計(jì)劃。國(guó)防部成立了高級(jí)研究計(jì)劃署（DARPA），目的是確保開(kāi)展先進(jìn)的研究與發(fā)展（R&D），“防止出現(xiàn)像斯普特尼克這樣出乎意料的技術(shù)震驚，發(fā)展更具巨大技術(shù)回報(bào)潛力的高風(fēng)險(xiǎn)研究思路�！�
同時(shí)改革組建了國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH），其前身為國(guó)家心理衛(wèi)生以及國(guó)家心臟研究所等，能源部（前身為海軍研究辦公室和原子能委員會(huì)），國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）和農(nóng)業(yè)部。近700個(gè)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室中的大部分也在此時(shí)期建立。國(guó)會(huì)通過(guò)《國(guó)家防衛(wèi)教育法案》，奠定了美國(guó)大學(xué)STEM學(xué)科教育基本框架。1960年，美國(guó)培養(yǎng)出6千名科學(xué)和工程學(xué)博士，到1971年已經(jīng)超過(guò)1.8萬(wàn)名。國(guó)家在Ｒ＆Ｄ方面投資大幅增長(zhǎng)。十多年間，國(guó)會(huì)給NSF的撥款從350萬(wàn)美元增長(zhǎng)至1968年的５億美元。總資金則從1957年的不到40億美元，猛增到1967年的近400億美元，包括阿波羅登月計(jì)劃等大科學(xué)工程項(xiàng)目也在這一時(shí)期啟動(dòng)。
在美國(guó)國(guó)家主導(dǎo)下，美國(guó)科技發(fā)展步入“黃金十年”，產(chǎn)生了包括衛(wèi)星、激光、宇宙飛船、核武器、洲際導(dǎo)彈、噴氣式飛機(jī)、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)最早雛形（ARPANET)等重大科技成果，涌現(xiàn)了38位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者。更為重要的是，此時(shí)形成了美國(guó)國(guó)家科技發(fā)展的基本框架，并以此重拾對(duì)前蘇聯(lián)的科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，鞏固了美國(guó)全球科技霸主地位。
回顧歷史，1957年成為美國(guó)科學(xué)政策歷史的一個(gè)里程碑。此后，美國(guó)采取的一系列措施成為后來(lái)半個(gè)多世紀(jì)國(guó)家科學(xué)政策的基礎(chǔ)。因而，蘇聯(lián)衛(wèi)星的發(fā)射成為驅(qū)動(dòng)美國(guó)現(xiàn)代科學(xué)史上的第一個(gè)“斯普特尼克時(shí)刻”。
中國(guó)為什么能夠成為美國(guó)的 “斯普特尼克時(shí)刻”
自從第一次“斯普特尼克時(shí)刻”出現(xiàn)后，美國(guó)政界與科技界就一直警惕第二個(gè)“斯普特尼克時(shí)刻”什么時(shí)候會(huì)出現(xiàn)。20世紀(jì)90年代初，隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，美國(guó)政府資助科學(xué)的熱情減退，對(duì)支持科學(xué)技術(shù)的承諾減少，對(duì)科學(xué)技術(shù)的關(guān)注點(diǎn)由滿足國(guó)家安全需要，更多轉(zhuǎn)向滿足人口老齡化以及治療疾病方面的需求。特別是“9·11事件”之后，美國(guó)政府雖然對(duì)科技發(fā)展有所重視，但科技發(fā)展的重心“未能轉(zhuǎn)向應(yīng)對(duì)以國(guó)家為主體的競(jìng)爭(zhēng)性行為”。
改革開(kāi)放以來(lái)、尤其是中國(guó)加入全球化進(jìn)程以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與科技發(fā)展非常迅速，隨之而來(lái)的“中國(guó)威脅論”甚囂塵上。有一些美國(guó)國(guó)內(nèi)人士也不時(shí)表達(dá)對(duì)中國(guó)科技發(fā)展的擔(dān)心，認(rèn)為如果不早些遏制中國(guó)科技發(fā)展，“長(zhǎng)此以往，美國(guó)必將遭遇當(dāng)年與前蘇聯(lián)一樣意外的‘斯普特尼克時(shí)刻’”。在一段時(shí)期內(nèi)，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展上并沒(méi)有達(dá)到美國(guó)人“安全焦慮所能承受的限度”。一直到2017年，一方面，中國(guó)經(jīng)濟(jì)總量達(dá)到82.17萬(wàn)億元，相對(duì)于美國(guó)GDP的比例從2010年的40.54%升至2017年的61.65%，超過(guò)了美國(guó)所謂的“60%”容忍度上限。另一方面，中國(guó)科技發(fā)展的積累終于發(fā)生了質(zhì)變。2017年，中國(guó)國(guó)內(nèi)研發(fā)支出居世界第二，但只有美國(guó)的一半。
不過(guò)，從2000年至2018年，中國(guó)國(guó)內(nèi)R&D支出增長(zhǎng)了20多倍，年均復(fù)合增速達(dá)到21.3%。同期美國(guó)國(guó)內(nèi)R&D支出增長(zhǎng)不到2倍，年均復(fù)合增速僅為4.1%。如果按照這種趨勢(shì)發(fā)展下去，到2024年前后，中國(guó)研發(fā)投入將超越美國(guó)，成為世界第一。
還有一些數(shù)據(jù)也很驚人。比如說(shuō)論文的高引率。在國(guó)際名刊上高引論文始終是一個(gè)國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展的標(biāo)志。根據(jù)2019年的數(shù)據(jù)，我國(guó)材料科學(xué)的論文高引率排世界第一，工程技術(shù)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、藥學(xué)與毒物學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、環(huán)境與生態(tài)學(xué)都排世界第二。近10年來(lái)才逐步興起的信息安全技術(shù)，美國(guó)和日本專利的授權(quán)占主要份額，但中國(guó)已經(jīng)排列第三，而且發(fā)展勢(shì)頭比它們快。從發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量看，我國(guó)在2016年就已經(jīng)超過(guò)美國(guó)了，成為世界第一。
國(guó)際科學(xué)界在討論一個(gè)問(wèn)題，下一個(gè)世界科學(xué)中心會(huì)是誰(shuí)？日本科學(xué)史學(xué)家湯淺光朝認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)國(guó)家的科學(xué)成果數(shù)量占世界科學(xué)成果總量的25%，這個(gè)國(guó)家就可以稱之為世界科學(xué)中心。他依此將歷史上的世界科學(xué)中心轉(zhuǎn)移分為5個(gè)階段：先是意大利，后是英國(guó)，再是法國(guó)，再是德國(guó)。平均70-80年一個(gè)周期，美國(guó)是1920年以后才成為世界科學(xué)中心。按此推斷，2000年前后，美國(guó)的世界科技中心地位將受到新興勢(shì)力的挑戰(zhàn)，這一角色正是中國(guó)。這一結(jié)論加深了美國(guó)對(duì)中國(guó)科技發(fā)展速度的恐懼。正如羅伯特·曼寧在《外交政策》發(fā)表的文章中所言：“過(guò)去一段時(shí)期，我在研究全球創(chuàng)新時(shí)，越是看中國(guó)作為一個(gè)科技強(qiáng)國(guó)的驚人崛起，越是有一個(gè)難解的問(wèn)題不斷跳出來(lái)。為什么美國(guó)在與中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，沒(méi)有發(fā)生與前蘇聯(lián)那樣的‘斯普特尼克’呢？……一直到擔(dān)心被中國(guó)超越的生存恐懼終于催生了改變的動(dòng)力。下一個(gè)‘斯普特尼克’時(shí)刻終于到來(lái)了！”
“華為事件”在美國(guó)當(dāng)代科技史上承擔(dān)的角色，相當(dāng)于蘇聯(lián)當(dāng)年的斯普特尼克衛(wèi)星發(fā)射。特朗普政府司法部長(zhǎng)巴爾在美國(guó)國(guó)會(huì)作證時(shí)所表達(dá)的對(duì)華為的恐懼，與當(dāng)年美國(guó)人表達(dá)對(duì)蘇聯(lián)人造衛(wèi)星上天的恐懼幾乎是一致的。他認(rèn)為，“5G技術(shù)處在正在形成的未來(lái)技術(shù)和工業(yè)世界的中心，本質(zhì)上，通信網(wǎng)絡(luò)不再僅僅用于通信， 它們正在演變成下一代互聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)以及依賴于這一基礎(chǔ)設(shè)施的下一代工業(yè)系統(tǒng)的中樞神經(jīng)系統(tǒng)�！薄皳�(jù)估計(jì)，到2025年，以5G為動(dòng)力的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)可能創(chuàng)造23萬(wàn)億美元的新經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，如果中國(guó)繼續(xù)在5G領(lǐng)域獨(dú)占鰲頭，他們將能夠主導(dǎo)一系列5G平臺(tái)并與之交織的新興技術(shù)帶來(lái)的機(jī)遇�！薄叭握穷I(lǐng)導(dǎo)的企業(yè)是一個(gè)工業(yè)帝國(guó)、科技帝國(guó)，5G一路領(lǐng)先，5G是核心，未來(lái)技術(shù)的中心和工業(yè)世界的中心。然而，華為把所有技術(shù)都打了個(gè)包。”
“自19世紀(jì)超越了英國(guó)之后，美國(guó)就在全世界的技術(shù)領(lǐng)域、工業(yè)領(lǐng)域中一騎絕塵，而華為卻可能顛覆這一切，這是美國(guó)承受不了的，是美國(guó)人民難以接受的。”“從國(guó)家安全的角度來(lái)看，如果工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)依賴于中國(guó)的技術(shù)，中國(guó)將有能力切斷各國(guó)與其消費(fèi)者和工業(yè)所依賴的技術(shù)和裝備之間的聯(lián)系，與我們將屈服于中國(guó)主導(dǎo)權(quán)這個(gè)前所未有的杠桿影響相比，美國(guó)今天使用的經(jīng)濟(jì)制裁力量將顯得蒼白無(wú)力。”“未來(lái)5年內(nèi)，5G全球版圖和應(yīng)用主導(dǎo)地位格局將形成。問(wèn)題是，在這個(gè)時(shí)間窗內(nèi)，美國(guó)和我們的盟國(guó)是否能夠與華為展開(kāi)足夠的競(jìng)爭(zhēng)，以保持和占領(lǐng)足夠的市場(chǎng)份額”。
巴爾的看法代表了美國(guó)現(xiàn)在的主流觀點(diǎn)。在他們看來(lái)，中國(guó)科技的跨越式發(fā)展，尤其是華為5G技術(shù)的橫空出世以及在未來(lái)經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展中擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧?strong>就相當(dāng)于當(dāng)年蘇聯(lián)衛(wèi)星發(fā)射。因此，中國(guó)“斯普特尼克時(shí)刻”被美國(guó)確認(rèn)了。
如何造就更多的中國(guó) “斯普特尼克時(shí)刻”
如何造就更多的中國(guó)“斯普特尼克時(shí)刻”，就是說(shuō)，中國(guó)科技發(fā)展尤其是前沿科技發(fā)展，應(yīng)該有更多能讓美國(guó)人或者世界各國(guó)“感到意外的時(shí)候”。
第一，要對(duì)中美在科技領(lǐng)域的關(guān)系有更清醒的認(rèn)識(shí)。實(shí)際上，美國(guó)與前蘇聯(lián)的“斯普特尼克時(shí)刻”，不僅僅是改變美國(guó)科技政策與政策科技行為的“時(shí)刻”，也是美蘇之間科技脫鉤的“時(shí)刻”，還是兩個(gè)超級(jí)大國(guó)正式邁入“科技戰(zhàn)”的“時(shí)刻”。所以“斯普特尼克時(shí)刻”的含義很多。現(xiàn)在，以華為在5G通信領(lǐng)域一舉超越美國(guó)在該領(lǐng)域的長(zhǎng)期獨(dú)占優(yōu)勢(shì)為標(biāo)志，美國(guó)確認(rèn)了與中國(guó)的“斯普特尼克時(shí)刻”，也隨之啟動(dòng)了與中國(guó)科技及高科技產(chǎn)業(yè)強(qiáng)行脫鉤的“準(zhǔn)備”，同時(shí)對(duì)我國(guó)主動(dòng)發(fā)起“科技戰(zhàn)”。歷史是最好的教科書，既然美國(guó)已經(jīng)確認(rèn)了與中國(guó)的“斯普特尼克時(shí)刻”，那一定會(huì)把與中國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)放在其國(guó)內(nèi)政策的優(yōu)先位置，就一定會(huì)把打壓中國(guó)的高科技發(fā)展作為其長(zhǎng)期戰(zhàn)略。中美在科技領(lǐng)域的關(guān)系不會(huì)因?yàn)槊绹?guó)領(lǐng)導(dǎo)人更替而更改其大方向。這一點(diǎn)，必須成為籌劃發(fā)展我國(guó)未來(lái)科技事業(yè)的基本考慮。所以國(guó)家提出，必須把科技自立自強(qiáng)作為發(fā)展戰(zhàn)略的基點(diǎn)，這是非常正確的選擇。
第二，必須真正把中興與華為事件做成中國(guó)的“斯普特尼克契機(jī)”。比爾·蓋茨首先提出了“斯普特尼克契機(jī)”這一概念。他的意思是，在大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代，科技發(fā)展往往遵循“挑戰(zhàn)-應(yīng)戰(zhàn)”模式得以往前推進(jìn)。蘇聯(lián)的斯普特尼克，給予其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手美國(guó)以深深的刺激，并由此最終造成了美國(guó)半個(gè)多世紀(jì)科技繁榮，實(shí)際上是造就了美國(guó)科技史上的一次契機(jī)，而美國(guó)科技發(fā)展需要更多“斯普特尼克契機(jī)”，即意外震撼所帶來(lái)的機(jī)會(huì)。華為的5G給美國(guó)帶來(lái)相當(dāng)于蘇聯(lián)發(fā)射衛(wèi)星造成的震撼。但我們反過(guò)來(lái)想，美國(guó)打壓中興和華為何嘗不是讓我們也非常震撼？！因?yàn)榇饲埃覀兌枷嘈�，在全球一體化背景下，我們可以用市場(chǎng)換技術(shù)，可以通過(guò)交流合作發(fā)展技術(shù)。但中興和華為事件的出現(xiàn)顛覆了我們的習(xí)慣性認(rèn)知。因此，我們要把中興與華為事件看作21世紀(jì)西方強(qiáng)加給我國(guó)科技界的奇恥大辱，并將其當(dāng)作中國(guó)科技發(fā)展的一次“斯普特尼克契機(jī)”，真正實(shí)現(xiàn)國(guó)家科技發(fā)展的自立自強(qiáng)！自主創(chuàng)新這口氣一定要爭(zhēng)，這場(chǎng)仗一定要打贏，我們必須識(shí)得破發(fā)達(dá)國(guó)家的伎倆，一些我們還不會(huì)做的高技術(shù)產(chǎn)品，我們急需的時(shí)候?qū)Ψ骄头怄i或者漫天要價(jià)，一旦我們?nèi)〉猛黄凭徒档蜕踔恋蛢r(jià)傾銷，不擇手段打壓我們產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的努力。由此，我們必須要有很強(qiáng)的戰(zhàn)略定力。在堅(jiān)持自主創(chuàng)新上不能心猿意馬、三心二意。
第三，真正發(fā)揮好國(guó)家在推動(dòng)科技發(fā)展中無(wú)可替代的作用。《超越斯普特尼克》這本書中說(shuō)，“在過(guò)去半個(gè)多世紀(jì)里，科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步推動(dòng)著社會(huì)許多方面的發(fā)展。……然而，公眾一般認(rèn)為，這種進(jìn)步是由市場(chǎng)甚至好運(yùn)氣帶來(lái)的。他們沒(méi)有意識(shí)到，這在很大程度上是在第二次世界大戰(zhàn)之后以及應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)發(fā)射斯普特尼克，國(guó)家通過(guò)實(shí)施政策而支持科學(xué)所持續(xù)盡責(zé)的結(jié)果”。國(guó)家在科技中的作用一定要有充分的認(rèn)識(shí)。關(guān)鍵是盡快形成新型舉國(guó)體制，當(dāng)前的問(wèn)題是不能再在“市場(chǎng)還是政府”上糾結(jié)，不能再在“誰(shuí)是創(chuàng)新主體”上糾結(jié)。總體上講，在“抓基礎(chǔ)、管長(zhǎng)遠(yuǎn)，抓關(guān)鍵、補(bǔ)短板，抓前沿、布新局”上，都需要政府宏觀統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)，都需要國(guó)家戰(zhàn)略科技力量發(fā)揮主力部隊(duì)作用，都需要國(guó)企和民營(yíng)科技力量發(fā)揮在應(yīng)用研究中的生力軍作用，都需要風(fēng)險(xiǎn)投資和企業(yè)發(fā)揮其在推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化中的主體作用，都需要應(yīng)用市場(chǎng)“激勵(lì)相容”機(jī)制來(lái)調(diào)動(dòng)科技創(chuàng)新鏈的道路上各主體的積極性。
在1957、1958年美國(guó)曾經(jīng)有過(guò)短暫的爭(zhēng)論，政府到底在推動(dòng)科技發(fā)展上扮演什么角色。但后來(lái)艾森豪威爾政府果斷地中斷了這個(gè)爭(zhēng)論。因?yàn)樗�，這種爭(zhēng)論除了浪費(fèi)時(shí)間，并不能帶來(lái)什么好的結(jié)果。今天在中國(guó)，坐而論道不如起而行之，必須傾舉國(guó)之力，打贏科技創(chuàng)新這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)。
免責(zé)聲明：本文轉(zhuǎn)自戰(zhàn)略前沿技術(shù)，原文刊于《經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》，作者盧周來(lái)。文章內(nèi)容系作者個(gè)人觀點(diǎn)，本公眾號(hào)轉(zhuǎn)載僅為分享、傳達(dá)不同觀點(diǎn)，如有任何異議，歡迎聯(lián)系我們！
轉(zhuǎn)自丨 戰(zhàn)略前沿技術(shù)
作者丨 盧周來(lái)
編輯丨 劉瑾
關(guān)注手機(jī)移動(dòng)微站
3340
戰(zhàn)爭(zhēng)與科技：中國(guó)的火藥，如何改變工業(yè)革命和歐洲 