上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)
《上海加快打造國際綠色金融樞紐服務(wù)
碳達峰碳中和目標的實施意見》的通知
印發(fā)日期：2021-10-11發(fā)布日期：2021-10-19滬府辦發(fā)〔2021〕27號
各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：
經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《上海加快打造國際綠色金融樞紐服務(wù)碳達峰碳中和目標的實施意見》印發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。
上海市人民政府辦公廳
2021年10月8日
上海加快打造國際綠色金融樞紐服務(wù)碳達峰碳中和目標的實施意見
上海加快打造國際綠色金融樞紐，是服務(wù)國家實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系的重要支撐。為貫徹落實中央決策部署，充分發(fā)揮上海國際金融中心服務(wù)輻射功能，促進經(jīng)濟社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型，現(xiàn)提出如下實施意見：
一、指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，全面貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，堅定不移貫徹新發(fā)展理念，進一步發(fā)揮上海在新發(fā)展格局中的“中心節(jié)點”和“戰(zhàn)略鏈接”作用，不斷強化“四大功能”，充分利用上海金融資源集聚、科技和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)雄厚、對外開放程度高等優(yōu)勢，率先探索綠色金融改革創(chuàng)新，著力激發(fā)綠色金融市場活力，切實提升綠色金融服務(wù)水平，更好參與綠色金融國際合作，積極助力國家實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標。
二、基本原則
（一）堅持綠色導(dǎo)向、創(chuàng)新發(fā)展。深入踐行“綠水青山就是金山銀山”理念，使發(fā)展建立在高效利用資源、嚴格保護生態(tài)環(huán)境、有效控制溫室氣體排放的基礎(chǔ)上，加快綠色金融體制機制創(chuàng)新，探索金融支持綠色發(fā)展的新路徑、新模式，引領(lǐng)和推動綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
（二）堅持市場運作、政府引導(dǎo)。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，建立健全綠色金融市場化、專業(yè)化運作模式。加強政府在規(guī)劃指導(dǎo)、規(guī)范運作、服務(wù)保障等方面的作用，營造一流綠色金融發(fā)展環(huán)境。
（三）堅持開放合作、彰顯特色。借鑒國際綠色金融發(fā)展的成熟經(jīng)驗和國內(nèi)其他地區(qū)綠色金融改革創(chuàng)新的成功做法，結(jié)合上海特點，探索形成綠色金融的特色模式，為推動綠色發(fā)展貢獻更大力量。
（四）堅持穩(wěn)中求進、風(fēng)險可控。強化風(fēng)險意識，提高綠色金融領(lǐng)域新型風(fēng)險識別能力，加強風(fēng)險壓力測試，牢牢守住不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性金融風(fēng)險底線。
三、總體目標
以實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標為引領(lǐng)，將綠色發(fā)展理念與上海國際金融中心建設(shè)緊密結(jié)合，到2025年，上海綠色金融市場能級顯著提升，綠色直接融資主平臺作用更加凸顯，綠色信貸占比明顯提高，綠色金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新更加活躍，綠色金融組織機構(gòu)體系進一步完善，形成國際一流綠色金融發(fā)展環(huán)境，對全國綠色低碳發(fā)展的支撐更加有力，在全球綠色金融合作中的角色更加重要，基本建成具有國際影響力的碳交易、定價、創(chuàng)新中心，基本確立國際綠色金融樞紐地位。
四、主要任務(wù)
（一）加強綠色金融市場體系建設(shè)
1.發(fā)展碳金融市場。支持全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)，推動金融市場與碳排放權(quán)交易市場合作與聯(lián)動發(fā)展，促進以碳排放權(quán)為基礎(chǔ)的各類場外和場內(nèi)衍生產(chǎn)品創(chuàng)新。推動金融機構(gòu)積極穩(wěn)妥參與碳金融市場建設(shè)，豐富碳金融市場參與主體。發(fā)展碳排放權(quán)質(zhì)押、碳回購、碳基金、碳信托等碳金融業(yè)務(wù)，增強碳金融市場活力。
2.支持資本市場更好服務(wù)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。支持資本市場為節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源、生態(tài)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施綠色升級、綠色服務(wù)等重點產(chǎn)業(yè)提供多樣化融資支持，支持節(jié)水型城市、海綿城市、低碳發(fā)展實踐區(qū)和生態(tài)工業(yè)園區(qū)等建設(shè)。支持符合綠色發(fā)展理念的企業(yè)在境內(nèi)外資本市場上市或掛牌融資，支持科技含量高的綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)在科創(chuàng)板上市融資，支持企業(yè)利用資本市場開展再融資和并購重組，推動產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級。進一步發(fā)揮上海股權(quán)托管交易中心作用，滿足企業(yè)綠色低碳融資和其他金融服務(wù)需求。推動綠色風(fēng)險投資、創(chuàng)業(yè)投資和私募股權(quán)投資企業(yè)在滬集聚，支持企業(yè)綠色發(fā)展。
3.推動建立金融市場環(huán)境、社會、治理（ESG）信息披露機制。通過社會責(zé)任報告、企業(yè)公告、綠色金融年度報告等形式，鼓勵上市公司加強綠色信息披露。支持上海證券交易所研究推進上市公司碳排放信息披露。推動金融機構(gòu)開發(fā)更多基于ESG投資理念的金融產(chǎn)品。提高投資人ESG投資意識，鼓勵金融機構(gòu)在投資流程中全面嵌入ESG評價。
（二）創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)
4.優(yōu)化綠色信貸服務(wù)。鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)提升綠色信貸規(guī)模和占比，強化對綠色項目的信貸服務(wù)支持。建立信貸支持綠色低碳發(fā)展項目和企業(yè)的正面清單，推動銀行業(yè)金融機構(gòu)加大對綠色領(lǐng)域的信貸支持力度，開展環(huán)境權(quán)益、生態(tài)保護補償?shù)仲|(zhì)押融資，積極發(fā)展能效信貸、綠色信貸資產(chǎn)證券化、碳中和資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)、綠色供應(yīng)鏈票據(jù)融資等。鼓勵發(fā)展重大節(jié)能低碳環(huán)保裝備融資租賃業(yè)務(wù)。在長三角地區(qū)研究推動綠色金融跨區(qū)域聯(lián)合授信機制，推進區(qū)域內(nèi)企業(yè)融資抵押品異地互認。
5.大力發(fā)展綠色債券。擴大綠色債券發(fā)行規(guī)模，建立綠色債券項目儲備，推動綠色債券增量擴面。支持金融機構(gòu)發(fā)行綠色債券，支持符合條件的企業(yè)發(fā)行綠色企業(yè)債、公司債和非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。通過信用風(fēng)險緩釋憑證和擔(dān)保增信等方式，降低綠色低碳企業(yè)發(fā)債難度和成本。支持發(fā)行地方政府債券用于綠色低碳項目。
6.促進綠色和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域投資。支持開發(fā)綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)、ESG、碳價格相關(guān)指數(shù)，推出更多基于綠色指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）等產(chǎn)品。發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）對綠色項目的支持作用。推動銀行、證券、基金等開發(fā)投資于綠色和可持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域的基金、理財、資管計劃、股權(quán)投資計劃等產(chǎn)品。引導(dǎo)保險資金加大對綠色產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護、減排和低碳轉(zhuǎn)型項目投資力度。加大碳核算結(jié)果應(yīng)用力度，推動金融機構(gòu)研發(fā)差異化的金融產(chǎn)品。
7.創(chuàng)新綠色保險產(chǎn)品。鼓勵保險機構(gòu)發(fā)展綠色保險，探索差異化的保險費率機制，提升對綠色經(jīng)濟活動的風(fēng)險保障能力。鼓勵發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)保險、碳交易信用保證保險、碳匯損失保險等相關(guān)保險產(chǎn)品。探索在危險廢物處理處置等環(huán)境高風(fēng)險領(lǐng)域，試點環(huán)境污染強制責(zé)任保險。鼓勵保險機構(gòu)參與環(huán)境風(fēng)險治理體系建設(shè)。
（三）健全綠色金融組織機構(gòu)體系
8.推動金融機構(gòu)綠色轉(zhuǎn)型。引導(dǎo)金融機構(gòu)制定綠色金融發(fā)展規(guī)劃，完善推進綠色轉(zhuǎn)型的組織機制，建立鼓勵性的績效考核、激勵約束和內(nèi)部風(fēng)險管理制度。引導(dǎo)金融機構(gòu)為企業(yè)提供綠色債券承銷、綠色金融咨詢等優(yōu)質(zhì)綠色金融服務(wù)。支持金融機構(gòu)開展綠色金融產(chǎn)品評估認證。鼓勵金融機構(gòu)運用多種手段率先實現(xiàn)自身碳中和。探索強制性金融機構(gòu)環(huán)境信息披露試點，為國家層面提供可復(fù)制、可借鑒的經(jīng)驗。
9.支持在滬設(shè)立綠色金融專業(yè)組織機構(gòu)。支持符合條件的境內(nèi)外機構(gòu)在上海發(fā)起設(shè)立主要服務(wù)生態(tài)環(huán)境建設(shè)和綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的銀行、證券、保險、基金、金融租賃等金融機構(gòu)。支持金融機構(gòu)在上海設(shè)立綠色金融事業(yè)部（業(yè)務(wù)中心）或綠色金融分支機構(gòu)。支持中外資金融機構(gòu)、企業(yè)在滬設(shè)立綠色產(chǎn)業(yè)基金，服務(wù)經(jīng)濟綠色低碳轉(zhuǎn)型。充分發(fā)揮國家綠色發(fā)展基金的引導(dǎo)功能，聚焦長江經(jīng)濟帶沿線環(huán)境保護、污染防治、能源資源節(jié)約利用等綠色發(fā)展重點領(lǐng)域，發(fā)揮好示范帶動作用。支持設(shè)立主要服務(wù)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融資租賃公司等地方金融組織。支持綠色金融60人論壇等綠色金融智庫在滬發(fā)展。鼓勵研究機構(gòu)和高校在滬設(shè)立綠色金融研究機構(gòu)，推進綠色金融政產(chǎn)學(xué)研深度融合。
10.支持綠色中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)展。引進和培育一批具有國際水準的綠色認證、環(huán)境咨詢、綠色資產(chǎn)評估、碳排放核算、數(shù)據(jù)服務(wù)等綠色中介服務(wù)機構(gòu)，在碳資產(chǎn)管理、碳足跡管理、碳信息披露、低碳技術(shù)認證等領(lǐng)域形成全國領(lǐng)先的中介服務(wù)體系。
（四）強化綠色金融保障體系
11.建設(shè)綠色項目庫。根據(jù)國家有關(guān)標準，制定符合上海特點的本市綠色企業(yè)和綠色項目標準，引導(dǎo)符合標準的綠色企業(yè)、綠色項目納入項目庫。充分發(fā)揮上海市中小企業(yè)融資綜合信用服務(wù)平臺、產(chǎn)業(yè)綠貸綜合服務(wù)平臺、智慧能源雙碳云平臺等作用，為金融機構(gòu)提供多渠道、多維度的綠色產(chǎn)業(yè)信息，促進產(chǎn)融對接。
12.建設(shè)完善綠色金融信用體系。結(jié)合城市數(shù)字化轉(zhuǎn)型，將企業(yè)生態(tài)環(huán)境、節(jié)能減排等領(lǐng)域信用信息，依法依規(guī)納入上海市公共信用信息服務(wù)平臺，推動政府部門、金融機構(gòu)和相關(guān)社會組織之間的信息共享，為金融機構(gòu)的貸款和投資決策提供依據(jù)。建立健全協(xié)調(diào)機制，強化綠色金融信息披露，形成政府部門間信息共享、企業(yè)信息披露和第三方機構(gòu)評估評級三者互為補充、相互印證的綠色金融信用信息體系。發(fā)揮長三角綠色金融信息管理系統(tǒng)作用，實現(xiàn)長三角地區(qū)綠色金融信息互通互聯(lián)。
13.探索完善綠色金融標準體系。進一步優(yōu)化金融機構(gòu)綠色金融業(yè)績評價標準。支持上海金融市場、金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融機構(gòu)積極參與國家綠色金融標準以及碳達峰、碳中和標準體系的研究和制定。率先在金融服務(wù)經(jīng)濟綠色低碳轉(zhuǎn)型領(lǐng)域開展先行先試，為國家綠色金融制度和標準體系的形成積累實踐經(jīng)驗。
（五）加大金融對產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型和技術(shù)創(chuàng)新的支持力度
14.推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳轉(zhuǎn)型。持續(xù)發(fā)揮金融在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化過程中的支持和引領(lǐng)作用。為先進制造業(yè)發(fā)展提供高效率資金供給，為傳統(tǒng)高碳行業(yè)通過技術(shù)改造升級向低碳轉(zhuǎn)型的融資、并購等需求提供服務(wù)，促進制造業(yè)向低碳化、綠色化、高端化優(yōu)化升級。
15.支持綠色低碳技術(shù)研發(fā)、推廣和應(yīng)用。深化投貸聯(lián)動等融資服務(wù)方式創(chuàng)新，引導(dǎo)金融機構(gòu)針對低碳、零碳、負碳前沿技術(shù)攻關(guān)和基礎(chǔ)研究提供資金支持。發(fā)揮綠色技術(shù)銀行在綠色低碳科技成果轉(zhuǎn)化方面的作用，支持綠色技術(shù)金融協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展，探索開發(fā)基于綠色技術(shù)應(yīng)用價值的智能評估系統(tǒng)。推進規(guī)模化碳捕集和資源化利用的技術(shù)研發(fā)、示范和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。推動金融機構(gòu)加強協(xié)作，構(gòu)建科技金融服務(wù)鏈，為綠色低碳技術(shù)企業(yè)提供全面金融服務(wù)。
（六）深化綠色金融國際合作
16.提升上海綠色金融國際化水平。鼓勵境外投資者通過上海金融市場開展綠色投融資。支持境外投資者通過直接投資、債券通、滬股通、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）等方式投資境內(nèi)綠色債券、綠色產(chǎn)業(yè)相關(guān)上市公司股票、綠色主題公募基金等綠色金融產(chǎn)品。支持境外金融機構(gòu)和國際金融組織在滬發(fā)行綠色“熊貓債”。支持投資綠色領(lǐng)域的機構(gòu)申請合格境外有限合伙人試點（QFLP），吸引外資投資境內(nèi)綠色產(chǎn)業(yè)。發(fā)揮中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)、中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)跨境資金流動先行先試優(yōu)勢，為綠色企業(yè)提供更便利的跨境投融資服務(wù)。
17.加強與國際金融組織在綠色金融領(lǐng)域的合作。支持世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、金磚國家新開發(fā)銀行等為國內(nèi)綠色項目提供投融資和技術(shù)服務(wù)。支持國際金融組織、國外同業(yè)機構(gòu)加大與國內(nèi)金融機構(gòu)在綠色金融領(lǐng)域的合作力度。支持氣候債券倡議組織（CBI）、國際可持續(xù)發(fā)展金融中心聯(lián)盟（FC4S）等綠色金融國際組織在滬機構(gòu)運營。加強與國外評級機構(gòu)、指數(shù)公司等在綠色和可持續(xù)發(fā)展評價、ESG信息披露、綠色創(chuàng)新、凈零排放和氣候解決方案指數(shù)開發(fā)應(yīng)用等領(lǐng)域的合作。
18.促進綠色金融國際交流。加強上海與其他國際金融中心城市在綠色金融領(lǐng)域的交流，與倫敦金融城、巴黎歐洲金融市場協(xié)會等建立綠色金融合作機制，共同舉辦國際綠色金融論壇，加強國際綠色金融研討，推動綠色投融資產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)新。支持上海金融市場與境外金融市場在綠色指數(shù)發(fā)布、展示和相互掛牌等方面開展合作。支持上海金融市場和金融基礎(chǔ)設(shè)施積極參與國際綠色金融標準研究和制定。鼓勵在滬外資金融機構(gòu)將母公司在綠色金融發(fā)展方面的技術(shù)和做法引入上海。
19.積極推動氣候投融資國際合作。推動上海氣候投融資試點，建設(shè)氣候投融資服務(wù)機構(gòu)，推動國家級氣候投融資功能平臺在滬設(shè)立。推動設(shè)立氣候投融資基金，引導(dǎo)國內(nèi)外資金投向應(yīng)對氣候變化領(lǐng)域。建立健全氣候投融資標準體系，開發(fā)氣候投融資創(chuàng)新產(chǎn)品，促進上海成為全球氣候投融資中心。
（七）營造良好綠色金融發(fā)展環(huán)境
20.建設(shè)上海綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)。強化試驗區(qū)建設(shè)的政策支撐，深化綠色金融改革創(chuàng)新，研究與其他綠色金融改革創(chuàng)新試驗區(qū)綠色標準互認、綠色項目互掛機制。優(yōu)化上海市綠色金融區(qū)域布局，引導(dǎo)相關(guān)區(qū)結(jié)合自身特點發(fā)展綠色金融。
21.健全綠色金融發(fā)展支持配套機制。通過優(yōu)惠利率、綠色專項再貸款等支持工具，激勵金融機構(gòu)加大對綠色領(lǐng)域的融資支持力度。優(yōu)化中小微企業(yè)信貸獎補政策，將綠色行業(yè)納入重點行業(yè)目錄，對相關(guān)貸款不良率補償區(qū)間下限予以放寬。進一步發(fā)揮好政府性融資擔(dān)保的作用，引導(dǎo)金融機構(gòu)加大對綠色信貸項目的支持力度。支持綠色金融創(chuàng)新項目申報上海金融創(chuàng)新獎。
22.加強綠色金融人才培育。將綠色金融人才納入緊缺人才目錄，將符合要求的優(yōu)先列入上海金才開發(fā)計劃，對入選重大人才開發(fā)計劃的在居住、出入境、工作許可證等方面提供支持和便利。大力吸引一批具有國際視野的綠色金融人才，加大青年綠色金融人才培育和集聚力度，對緊缺急需的核心業(yè)務(wù)骨干，符合條件的可直接引進落戶。
23.建立健全碳普惠體系。出臺上海市碳普惠體系實施方案，發(fā)揮金融支持作用，研究探索非控排企業(yè)、各類社會團體、公眾共同主動參與碳減排行動的市場化路徑，推動碳普惠平臺建設(shè)，為碳普惠項目提供金融服務(wù)。鼓勵綠色發(fā)展的宣傳教育和普及推廣，營造全社會共同建設(shè)低碳社會、發(fā)展低碳經(jīng)濟的良好氛圍。
24.構(gòu)建綠色金融風(fēng)險監(jiān)測防范機制。支持在滬國家金融管理部門開展金融機構(gòu)氣候變化風(fēng)險壓力測試，對金融機構(gòu)在氣候變化、環(huán)境監(jiān)管和可持續(xù)發(fā)展等情況下面臨的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險等進行評估。加強對綠色債券發(fā)行人違約風(fēng)險的監(jiān)測和防控。探索建立綠色金融信息監(jiān)測機制，及時準確研判風(fēng)險隱患。引導(dǎo)金融機構(gòu)做好綠色金融創(chuàng)新過程中的風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警、評估與處置，支持金融機構(gòu)研究推出風(fēng)險應(yīng)對工具，積極穩(wěn)妥做好風(fēng)險防范化解工作。
五、保障措施
發(fā)揮上海市推進上海國際金融中心建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組作用，加強組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，進一步細化政策措施，研究解決上海綠色金融發(fā)展過程中出現(xiàn)的新情況、新問題。加強宣傳引導(dǎo)，充分利用各類傳媒，加大宣傳力度，普及綠色金融理念。強化對綠色金融改革創(chuàng)新工作的監(jiān)測評估，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，推動各項措施落地落實，總結(jié)形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗。
本意見自2021年11月1日施行。
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中國可持續(xù)交通發(fā)展報告 