拜登政府的“技術(shù)聯(lián)盟”：動(dòng)因、內(nèi)容與挑戰(zhàn)
凌勝利 雒景瑜 云阿云智庫•科技戰(zhàn)爭(zhēng)
導(dǎo)讀：可以說，“技術(shù)聯(lián)盟”的出發(fā)點(diǎn)在技術(shù)，動(dòng)員點(diǎn)卻在意識(shí)形態(tài)，最終目的是美國霸權(quán)。聯(lián)盟的實(shí)質(zhì)為狹義的“俱樂部”模式，是打造霸權(quán)體系的機(jī)制設(shè)計(jì)，服務(wù)于大國戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，具有極強(qiáng)的針對(duì)性。
來源:《國際論壇》2021年第6期
凌勝利 | 外交學(xué)院國際關(guān)系研究所副所長、外交學(xué)院國際安全研究中心主任
雒景瑜 | 外交學(xué)院國際關(guān)系研究所國際關(guān)系專業(yè) 2019 級(jí)碩士研究生
當(dāng)今世界處于百年未有之大變局，第四次工業(yè)革命對(duì)國際政治的影響正在持續(xù)加深。以人工智能、量子科學(xué)和空間技術(shù)等為代表的具有顛覆性和戰(zhàn)略性的新興技術(shù)已成為各國爭(zhēng)奪的制高點(diǎn)，并正在重構(gòu)全球創(chuàng)新版圖。創(chuàng)造和使用新興技術(shù)的能力成為信息時(shí)代國家經(jīng)濟(jì)和軍事實(shí)力的增長源泉。拜登政府執(zhí)政后，“技術(shù)聯(lián)盟”逐漸成為拜登政府在高科技領(lǐng)域展開競(jìng)爭(zhēng)的重要舉措。在美國政府的強(qiáng)力推動(dòng)下，各盟國和伙伴陸續(xù)加入其中，在不同高科技領(lǐng)域形成程度各異的合作關(guān)系。美國謀求通過“技術(shù)聯(lián)盟”來幫助美國及其盟國在全球技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中掌控主導(dǎo)權(quán)，圍繞新興技術(shù)的使用進(jìn)行相互協(xié)調(diào)，推廣自己偏好的準(zhǔn)則和價(jià)值觀，并在關(guān)鍵領(lǐng)域保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其根本目標(biāo)在于維護(hù)美國霸權(quán)。但這一聯(lián)盟無疑也會(huì)造成諸多負(fù)面影響，阻遏了科技發(fā)展、加劇了大國競(jìng)爭(zhēng)，其未來也存在極大的不確定性。
一、拜登政府“技術(shù)聯(lián)盟”的動(dòng)因
拜登政府執(zhí)政以來，美國積極推動(dòng)與盟國在人工智能、量子計(jì)算、清潔能源等新興技術(shù)領(lǐng)域的合作，“技術(shù)聯(lián)盟”的構(gòu)想逐漸成型。2021 年 1 月 20 日，拜登總統(tǒng)在就職演講中就“修復(fù)盟友關(guān)系”做出承諾，2 月 4 日在慕尼黑安全會(huì)議中表示“大西洋聯(lián)盟回來了”，這些都表明拜登政府致力于修復(fù)特朗普時(shí)期受到?jīng)_擊的聯(lián)盟關(guān)系，而組建“技術(shù)聯(lián)盟”則是修復(fù)聯(lián)盟關(guān)系的重要抓手。2021 年 3 月白宮發(fā)布《國家安全戰(zhàn)略臨時(shí)指南》，該報(bào)告強(qiáng)調(diào)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)正在興起，闡述了美國與盟友在新興技術(shù)領(lǐng)域合作的必要性。
在此后幾個(gè)月里，美國與歐洲、印太地區(qū)的盟友在新興技術(shù)領(lǐng)域的合作陸續(xù)開展。3 月 12 日美日澳印召開四國首腦峰會(huì)，決定根據(jù)共同利益和價(jià)值觀組建關(guān)鍵與新興技術(shù)工作組。4 月 1 日美日韓三國國安顧問會(huì)議談?wù)摿税雽?dǎo)體、供應(yīng)鏈和生物技術(shù)領(lǐng)域的合作，以保持敏感供應(yīng)鏈安全，此后的美日、美韓首腦峰會(huì)分別再次確認(rèn)了雙方的具體合作領(lǐng)域和合作方式。6 月 13 日七國集團(tuán)（G7）峰會(huì)的公報(bào)中，各方支持制定G7 數(shù)字技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)合作框架，同意在全球經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的未來前沿共同努力建立一個(gè)可信的、價(jià)值觀驅(qū)動(dòng)的數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)。6月15日的美歐峰會(huì)上，美歐雙方共同發(fā)起成立美國—?dú)W盟貿(mào)易和技術(shù)委員會(huì)（Trade and Technology Council，TTC）和美國—?dú)W盟聯(lián)合技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)話（U.S.-EU Joint Technology Competition Policy Dialogue）。
綜上可見，拜登政府執(zhí)政以來，積極推進(jìn)與盟國和伙伴在新興技術(shù)領(lǐng)域的合作，試圖打造“技術(shù)聯(lián)盟”。作為拜登政府外交政策的重要部分，“技術(shù)聯(lián)盟”出臺(tái)的主要原因有如下三個(gè)方面。
首先，保持領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢(shì)以維持其霸權(quán)地位。在新一輪科技革命的推動(dòng)下，權(quán)力內(nèi)涵、權(quán)力結(jié)構(gòu)和權(quán)力體系都發(fā)生了重大變革，是否掌握前沿戰(zhàn)略領(lǐng)域的技術(shù)，決定了一個(gè)國家的國際競(jìng)爭(zhēng)力和國際地位。 新的權(quán)力規(guī)則體系以技術(shù)的可信度和安全性為核心，引入政治與治理標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)行為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以及網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)，保證技術(shù)的合規(guī)使用。 如今，世界上主要的新興技術(shù)正在美國和其他西方發(fā)達(dá)國家之外尋找和開發(fā)市場(chǎng)。中國等發(fā)展中國家抓住了第四次工業(yè)革命的發(fā)展機(jī)遇，加大科技創(chuàng)新投入，國家科技競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，對(duì)美國長期以來的技術(shù)壟斷地位造成一定的沖擊。在技術(shù)民族主義思潮主導(dǎo)下，美國對(duì)其技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)感到擔(dān)憂，霸權(quán)焦慮加深。 這也促使拜登政府對(duì)通過維持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)來確保霸權(quán)地位格外關(guān)注。國務(wù)卿安東尼·布林肯（Antony Blinken）在首次外交政策演講中提到，將“確保美國在技術(shù)上的領(lǐng)先地位”作為八大優(yōu)先事項(xiàng)之一。為了在新的權(quán)力體系中維持霸權(quán)，美國正在設(shè)計(jì)以布雷頓森林體系為范式的技術(shù)治理體系。顯然，維持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)有助于增強(qiáng)美國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，進(jìn)而維護(hù)美國霸權(quán)。
其次，通過高科技技術(shù)封鎖來遏制中國發(fā)展。近年來中國國家實(shí)力不斷增強(qiáng)，使得美國認(rèn)為中國已經(jīng)危及 “全球戰(zhàn)略平衡”。中國在 5G 通訊領(lǐng)域取得的進(jìn)展，更是加深了美國各界對(duì)于中國發(fā)展的恐懼與戰(zhàn)略警覺。在中美競(jìng)爭(zhēng)的諸多領(lǐng)域，新興技術(shù)領(lǐng)域則被視為是競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)。拜登在 2020 年成為民主黨總統(tǒng)提名候選人之時(shí)就發(fā)文強(qiáng)調(diào)美國必須在新興技術(shù)對(duì)社會(huì)的重塑方面保持領(lǐng)先地位，避免中國和俄羅斯主導(dǎo)制定數(shù)字時(shí)代的規(guī)則。美國企業(yè)研究所高級(jí)研究員扎克·庫珀（Zack Cooper）等人提出，美國需要建立四種針對(duì)性聯(lián)盟，即地緣戰(zhàn)略聯(lián)盟，反對(duì)中國在印太地區(qū)的“霸權(quán)”；經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，反對(duì)中國的經(jīng)濟(jì)脅迫；技術(shù)聯(lián)盟，阻止中國獲得 21 世紀(jì)的創(chuàng)新技術(shù)；治理聯(lián)盟，阻止中國重寫國際規(guī)則和規(guī)范。顯然，在技術(shù)領(lǐng)域打壓中國是美國對(duì)華戰(zhàn)略的重要手段，這在特朗普政府時(shí)期就成為戰(zhàn)略重點(diǎn)。特朗普政府在高科技領(lǐng)域?qū)χ袊┘恿饲八从械膲毫�，并多次�?qiáng)調(diào)對(duì)中國進(jìn)行“技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)遏制”的必要性。
與特朗普政府相比，拜登政府的高官（包括總統(tǒng)、副總統(tǒng)等人）與美國科技界的關(guān)系更為密切，他們對(duì)中美科技競(jìng)爭(zhēng)的認(rèn)識(shí)也更為深刻。特朗普政府實(shí)施對(duì)華技術(shù)封鎖和所謂“技術(shù)冷戰(zhàn)”，奉行與中國“全面脫鉤”，發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)，采取單邊行動(dòng)。而拜登政府延續(xù)了特朗普政府對(duì)華強(qiáng)硬的基調(diào)，認(rèn)為當(dāng)前中美關(guān)系存在“激烈的競(jìng)爭(zhēng)”，且更加重視與盟國的合作，采取對(duì)華團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)方式。拜登政府在技術(shù)領(lǐng)域采取精準(zhǔn)脫鉤的“小院高墻”戰(zhàn)略，確定與美國國家安全直接相關(guān)的特定技術(shù)和研究領(lǐng)域（“小院”），并劃定適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略邊界（“高墻”），主張“有選擇地”加強(qiáng)對(duì)國家安全有重大影響的“兩用技術(shù)的投資和貿(mào)易限制”。因此，構(gòu)建“技術(shù)聯(lián)盟”是美國對(duì)華遏制的更加精準(zhǔn)的戰(zhàn)略手段。
最后，通過“技術(shù)聯(lián)盟”修復(fù)并強(qiáng)化聯(lián)盟關(guān)系。特朗普政府基于“美國優(yōu)先”的政策導(dǎo)向，在對(duì)外政策中更加關(guān)注美國本國利益。在聯(lián)盟關(guān)系當(dāng)中，美國與盟國在經(jīng)濟(jì)、安全等多領(lǐng)域出現(xiàn)分歧，也使得聯(lián)盟關(guān)系受到?jīng)_擊。然而，美國強(qiáng)大的戰(zhàn)略能力不僅體現(xiàn)在其自身實(shí)力，還體現(xiàn)在其對(duì)全球盟友的廣泛動(dòng)員能力。在新興技術(shù)領(lǐng)域與中國進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，離不開盟國的支持。五角大樓中國事務(wù)高級(jí)顧問埃利·拉特納（Ely Ratner）曾表示，美國在 5G 及其他科技領(lǐng)域的政策上，要尋求與日本、歐洲、澳大利亞、韓國等盟國的協(xié)調(diào)合作，確保供應(yīng)鏈的安全可靠，并制定相關(guān)規(guī)則，對(duì)投資進(jìn)行審查。拜登政府也認(rèn)識(shí)到，要想鞏固美國的霸權(quán)地位和最大程度地實(shí)現(xiàn)對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就要團(tuán)結(jié)盟友，加強(qiáng)新興技術(shù)“圍墻”很有必要。印太事務(wù)協(xié)調(diào)員庫爾特·坎貝爾（Kurt Campbell）和國家安全委員會(huì)中國事務(wù)高級(jí)主任杜如松（Rush Doshi）撰文表示，“美國應(yīng)該與志趣相投的伙伴一道，通過構(gòu)建重疊的技術(shù)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，讓中國感受到來自西方世界的壓力，這是未來美國技術(shù)政策的重心所在�！痹诖嘶A(chǔ)上，拜登政府制定了廣泛的多邊競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，注重加強(qiáng)與盟友及私營部門的技術(shù)合作。拜登政府主要在量子計(jì)算、人工智能、半導(dǎo)體等關(guān)鍵與新興技術(shù)領(lǐng)域展開技術(shù)合作與對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)，這些都需要依靠與盟國的合作。顯然，加強(qiáng)與盟國在新興技術(shù)領(lǐng)域合作，既有助于修復(fù)聯(lián)盟關(guān)系，也有助于增強(qiáng)美國的國際動(dòng)員能力。
總之，對(duì)于拜登政府而言，推進(jìn)“技術(shù)聯(lián)盟”對(duì)于美國的霸權(quán)維護(hù)意義重大，美國國內(nèi)對(duì)此也存在較高共識(shí)，這有助于該政策的實(shí)施。2021 年 1 月 27 日，美國眾議院二十多位共和黨議員向白宮發(fā)出聯(lián)署信，敦促總統(tǒng)拜登優(yōu)先考慮與美國盟國在新興技術(shù)方面進(jìn)行合作，以對(duì)抗中國的“技術(shù)威脅”。4 月 21 日，美國參議院外交關(guān)系委員會(huì)通過《2021 年戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)法案》，這是一份跨黨派共同制訂對(duì)華戰(zhàn)略方針的重大法案，重點(diǎn)是與中國在全球供應(yīng)鏈和科學(xué)技術(shù)上開展全面競(jìng)爭(zhēng)。在強(qiáng)大的戰(zhàn)略需求和國內(nèi)共識(shí)的支持下，拜登政府打造“技術(shù)聯(lián)盟”的動(dòng)力較為強(qiáng)勁，其未來走向值得關(guān)注。
二、“技術(shù)聯(lián)盟”的合作領(lǐng)域
“技術(shù)聯(lián)盟”的合作主要聚焦新興技術(shù)領(lǐng)域。何謂新興技術(shù)領(lǐng)域，事實(shí)上近期美國政府的一些文件已逐漸披露。2019 年，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布了《美國將主導(dǎo)未來產(chǎn)業(yè)》，涉及人工智能、先進(jìn)制造、量子信息和 5G 通訊四大方向的未來產(chǎn)業(yè)。2020 年 10 月，美國聯(lián)邦政府發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》，詳細(xì)介紹了美國為保持全球領(lǐng)導(dǎo)力而強(qiáng)調(diào)發(fā)展“關(guān)鍵與新興技術(shù)”，明確了 20 項(xiàng)關(guān)鍵與新興技術(shù)的優(yōu)先領(lǐng)域清單，其中包括生物技術(shù)與新醫(yī)藥領(lǐng)域、空間技術(shù)領(lǐng)域、以量子信息科學(xué)為代表的電子信息領(lǐng)域、以半導(dǎo)體為代表的新材料領(lǐng)域、以 5G 通信技術(shù)為代表的高技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域，以及以人工智能為代表的先進(jìn)制造與自動(dòng)化領(lǐng)域。從《國家安全戰(zhàn)略臨時(shí)指南》來看，拜登政府組建“技術(shù)聯(lián)盟”會(huì)重點(diǎn)關(guān)注 5G 通信、人工智能、量子科技、半導(dǎo)體、空間技術(shù)、清潔能源和生物技術(shù)等領(lǐng)域，與盟友開展技術(shù)合作，組建技術(shù)聯(lián)盟體系，與盟友以及其他伙伴一道，共同制定上述領(lǐng)域的新規(guī)則。總體而言，拜登政府的“技術(shù)聯(lián)盟”的主要合作領(lǐng)域可以歸納為如下幾個(gè)方面。
（一）5G 通信領(lǐng)域
5G 是前沿通信技術(shù)，決定數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展方向，改變經(jīng)濟(jì)增長方式，促進(jìn)整個(gè)供應(yīng)鏈的升級(jí)。雖然美國公司在 5G 技術(shù)的開發(fā)方面處于領(lǐng)先地位，但美國沒有核心電信網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造商。歐洲的愛立信和諾基亞、中國的華為和中興這四家公司對(duì) 5G網(wǎng)絡(luò)所需的核心網(wǎng)絡(luò)技術(shù)市場(chǎng)具有舉足輕重的影響。而 5G 技術(shù)的制造、通信標(biāo)準(zhǔn)的制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有，都對(duì)安全、創(chuàng)新和就業(yè)具有影響。因此，美國政府和智庫高度重視 5G 領(lǐng)域的聯(lián)盟合作，并以此作為建立技術(shù)聯(lián)盟的切入點(diǎn)。
特朗普政府期間，5G 就成為中美關(guān)系中的熱點(diǎn)議題，“布拉格提案”和“清潔網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃”相繼提出，美國與盟友在此領(lǐng)域達(dá)成了初步合作。拜登政府上臺(tái)后，相關(guān)合作有增無減。2021 年 2 月初，白宮新聞發(fā)言人珍·普薩基（Jen Psaki）明確表示，拜登政府將繼續(xù)努力保護(hù)美國電信網(wǎng)絡(luò)不受“不可信供應(yīng)商”威脅，并點(diǎn)名指責(zé)華為。4目前，美歐在對(duì)華科技產(chǎn)業(yè)政策領(lǐng)域達(dá)成了一定共識(shí)，制定了補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼稅規(guī)則，以抵制受補(bǔ)貼的商品；美國已經(jīng)與羅馬尼亞等北約新成員國達(dá)成共識(shí)，將華為等中企隔絕于國家新一代網(wǎng)信基礎(chǔ)設(shè)施之外；美國還與日韓達(dá)成協(xié)議，開放無線電接入網(wǎng)絡(luò)（Open-RAN）；為增強(qiáng)在 5G 和下一代通訊技術(shù)的研究、開發(fā)、測(cè)試和部署，美日韓三國分別已投入 25 億、20 億、10 億美元。
拜登政府主要從以下三方面為 5G 技術(shù)合作提供了支持。一是資金支持。白宮提出設(shè)立“多邊通信安全基金”，并將其納入了 2021 財(cái)年的國防授權(quán)法。該基金用于攜手“五眼聯(lián)盟”和日本在 5G 技術(shù)研發(fā)、強(qiáng)化 5G 供應(yīng)鏈方面展開合作。二是立法支持。2021 年 3 月，一項(xiàng)名為《促進(jìn)美國在 5G 領(lǐng)域的國際領(lǐng)導(dǎo)地位法案》的提案提交眾議院審議。提案認(rèn)為，維持高標(biāo)準(zhǔn)的電信和網(wǎng)絡(luò)空間安全符合美國的國家安全利益，美國及其盟國和伙伴應(yīng)保持合作，參與并領(lǐng)導(dǎo)國際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)。提案建議設(shè)立一個(gè)技術(shù)援助工作組來加強(qiáng)美國在國際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)力。17月19日，眾議院通過《促進(jìn)美國在無線電領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位法案》，指示商務(wù)部國家電信和信息管理局采取某些行動(dòng)，以促進(jìn)美國在通信標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)地位。三是技術(shù)支持。美國商務(wù)部的商法發(fā)展項(xiàng)目負(fù)責(zé)為各個(gè)國家的政要、學(xué)者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供培訓(xùn)，推動(dòng)中東歐等地以及其他發(fā)展中國家的決策者在發(fā)展下一代 5G 網(wǎng)絡(luò)時(shí)不使用中國華為和中興的設(shè)備。目前該項(xiàng)目已在埃及、伊拉克、阿富汗和斯里蘭卡等國家開展。
（二）人工智能領(lǐng)域
人工智能的多場(chǎng)景適應(yīng)和軍事化應(yīng)用使其成為影響國家安全和國際權(quán)力的重要因素。根據(jù)美國信息技術(shù)與創(chuàng)新基金會(huì)發(fā)布的報(bào)告，美國當(dāng)前依然保持著世界人工智能發(fā)展的總體領(lǐng)先地位，中國在一些重要領(lǐng)域與美國的差距縮小，歐盟在三者中相對(duì)落后。目前，拜登政府在現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，加大投入、聯(lián)合盟友，在人工智能的技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)則制定方面都致力于實(shí)現(xiàn)更有深度的合作。
一是規(guī)劃人工智能發(fā)展藍(lán)圖。2021 年 1 月，美國通過了《2020 年國家人工智能倡議法案》，將其作為《2021 年國防授權(quán)法案》的一部分。該法案從組織架構(gòu)、實(shí)施路徑等方面系統(tǒng)闡述了美國政府支持人工智能發(fā)展的舉措。根據(jù)該法案，白宮于 1 月12 日正式宣布建立國家人工智能倡議辦公室，主要職能為協(xié)調(diào)政府、行業(yè)和學(xué)術(shù)界的人工智能研究與政策制定。拜登政府基本延續(xù)了這些舉措。3 月，美國人工智能國家安全委員會(huì)發(fā)布戰(zhàn)略文件指出，美國必須領(lǐng)導(dǎo)人工智能重組世界的進(jìn)程，政府應(yīng)開發(fā)和部署具有足夠透明度、強(qiáng)有力監(jiān)督和問責(zé)制的人工智能技術(shù)，美國還必須領(lǐng)導(dǎo)民主國家聯(lián)盟以捍衛(wèi)價(jià)值觀，這就要在國際層面加強(qiáng)人工智能發(fā)展規(guī)劃。
二是與盟國謀求制定人工智能治理新規(guī)則。美國國防部在人工智能的全球合作方面具有重要影響。2021 年 1 月，英國、法國、日本、韓國等 13 國參加了由美國國防部聯(lián)合人工智能中心主辦的第二屆國防人工智能伙伴關(guān)系對(duì)話，對(duì)話側(cè)重于討論人工智能發(fā)展的必要條件，包括數(shù)據(jù)共享。5 月 26 ～ 27 日，第三次人工智能國防伙伴關(guān)系 （PFD）對(duì)話舉行，參會(huì)國擴(kuò)大到 16 個(gè)，會(huì)議討論了國防機(jī)構(gòu)如何組織、招募、教育、培訓(xùn)和留住數(shù)字時(shí)代的人工智能人才。7 月 13 日，來自十多個(gè)國家和地區(qū)以及國際組織的領(lǐng)導(dǎo)人參加了由美國人工智能國家安全委員會(huì)（NSCAI）主辦的新興技術(shù)峰會(huì)，各國就制定影響新興技術(shù)的規(guī)則和準(zhǔn)則進(jìn)行討論。美國防部部長勞埃德·奧斯汀（Lloyd Austin）在會(huì)上表示，“國防部對(duì)人工智能的使用將加強(qiáng)其軍事行動(dòng)，NSCAI 的‘負(fù)責(zé)任的人工智能’工作是確保國防部以正確的方式使用人工智能”。 在雙邊層面，美英在人工智能領(lǐng)域合作密切。2020 年 9 月，英國和美國簽署了《人工智能研究與開發(fā)合作宣言》，設(shè)想利用雙邊和多邊合作框架，實(shí)現(xiàn)人工智能研發(fā)生態(tài)系統(tǒng)的開發(fā)共享。雙方間的合作安排包括推薦未來研發(fā)合作領(lǐng)域、提供運(yùn)用人工智能技術(shù)的商業(yè)機(jī)會(huì)、促進(jìn)研究人員和學(xué)生合作以及公私伙伴關(guān)系。在多邊層面，2021 年 6 月 30 日，包括G7 在內(nèi)的 15 個(gè)國家參與的人工智能全球合作伙伴關(guān)系（GPAI）舉行會(huì)議，向全球人工智能社區(qū)介紹關(guān)于 GPAI 今年合作關(guān)系的發(fā)展情況。GPAI 目前進(jìn)行中的項(xiàng)目有對(duì)環(huán)境負(fù)責(zé)任的人工智能戰(zhàn)略、人工智能領(lǐng)域的社交媒體治理、推動(dòng)數(shù)據(jù)正義研究和實(shí)踐、保護(hù)人工智能領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。
（三）量子技術(shù)領(lǐng)域
量子科技有機(jī)會(huì)引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革方向。美國企業(yè)研究所（AEI）在 2021 年 4 月底發(fā)布的有關(guān)量子計(jì)算與國家安全問題的報(bào)告指出，如果美國的對(duì)手在美國的網(wǎng)絡(luò)防御能力升級(jí)之前在量子計(jì)算能力上取得優(yōu)勢(shì)，美國的國家安全防御就可能變得脆弱。美國政府認(rèn)為應(yīng)與盟國一道，率先布局，重金扶持有關(guān)量子科技的研究。
一是加強(qiáng)戰(zhàn)略部署。2020 年 9 月，美國就推出了一系列促進(jìn)和推動(dòng)量子科技發(fā)展的舉措，搶占戰(zhàn)略制高點(diǎn)的意圖十分明顯。美國白宮科技政策辦公室（OSTP）啟動(dòng)一站式門戶網(wǎng)站 Quantum.gov，匯集美國政府在量子領(lǐng)域的所有工作，旨在打造“美國國家量子行動(dòng)計(jì)劃”。2021 年 7 月 23 日，美國能源部 （DOE）宣布提供 7300 萬美元用于推進(jìn)量子信息科學(xué)（QIS）的研究，以幫助科學(xué)家更好地了解物理世界，并利用自然造福人類和社會(huì)。美國能源部將通過 29 個(gè)選定項(xiàng)目，研究開發(fā)下一代量子智能設(shè)備和量子計(jì)算技術(shù)所需的材料和化學(xué)過程，DOE 視量子計(jì)算技術(shù)為解決從氣候變化到國家安全等最緊迫和復(fù)雜挑戰(zhàn)的關(guān)鍵工具。
二是尋求多方合作。美國非常重視量子技術(shù)方面的國際合作。就官方層面而言，美日已經(jīng)簽署了《東京量子合作聲明》，開啟兩國在量子信息科學(xué)與技術(shù)（QIST）研究與開發(fā)方面的持續(xù)合作。在公私合作方面，國防部量子科學(xué)首席主任保羅·洛帕塔（Paul Lopata）曾表示，國防部科學(xué)家和民間合作伙伴正在與美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究所合作開發(fā)新的加密標(biāo)準(zhǔn)，以確保信息的保密性。企業(yè)層面的合作也不斷開展。2021 年 4 月 12 日，國標(biāo)商業(yè)機(jī)器公司（IBM 公司）和德國弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)合作幫助德國建設(shè)的量子計(jì)算機(jī)安裝成功，可供希望開發(fā)并測(cè)試應(yīng)用量子算法、收集專業(yè)知識(shí)的公司和研究機(jī)構(gòu)使用。6 月 3 日，英國商業(yè)、能源和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部與 IBM 公司達(dá)成為期 5 年、價(jià)值 2.1 億英鎊（約合人民幣 19 億元）的合作，并成立一個(gè)名為哈特里國家數(shù)字創(chuàng)新中心（HNCDI）的 STFC-IBM 聯(lián)合項(xiàng)目，重點(diǎn)面向量子計(jì)算和機(jī)器學(xué)習(xí)，以減少創(chuàng)新數(shù)字技術(shù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。6 月 14 日，量子計(jì)算公司（QCI）宣布與美國洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室（LANL）展開為期 3 年的合作，研究實(shí)現(xiàn)大規(guī)模模擬的關(guān)鍵要素，此項(xiàng)研究對(duì)包括國家安全在內(nèi)的一系列重要的實(shí)際應(yīng)用來說至關(guān)重要。
（四）半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域
半導(dǎo)體是一切現(xiàn)代數(shù)字技術(shù)不可或缺的載體。根據(jù)美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)（SIA）和波士頓咨詢集團(tuán)（BCG）的一份報(bào)告，美國在全球半導(dǎo)體制造能力中的份額已從 1990年的 37% 下降到當(dāng)前的 12%。 為了扭轉(zhuǎn)在半導(dǎo)體領(lǐng)域的不利局面，美國政府不僅加緊對(duì)中國華為等企業(yè)的打壓，還計(jì)劃在整個(gè)數(shù)字空間形成類似北約的“數(shù)字聯(lián)盟”。
一是通過法案和行政令等形式，促進(jìn)國內(nèi)半導(dǎo)體制造和行業(yè)發(fā)展。拜登上任后，發(fā)起了一項(xiàng)審查半導(dǎo)體供應(yīng)鏈的彈性計(jì)劃，并承諾在上任前 100 天內(nèi)重新考慮其未來貿(mào)易和相關(guān)工業(yè)的命運(yùn)。2021 年 4 月 12 日，拜登總統(tǒng)與半導(dǎo)體領(lǐng)域技術(shù)制造企業(yè)的首席執(zhí)行官召開半導(dǎo)體和供應(yīng)鏈彈性的線上會(huì)議，討論如何加強(qiáng)美國國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，保護(hù)美國供應(yīng)鏈安全。拜登將當(dāng)前美國在半導(dǎo)體研發(fā)和制造方面的落后歸因于長期以來沒有進(jìn)行大規(guī)模投資，而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手則投資迅猛。 拜登執(zhí)政之后對(duì)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的投資增加。2021 年 1 月國會(huì)頒布了《美國芯片法案》（Chips for America），作為2021 財(cái)年國防授權(quán)法案的一部分，鼓勵(lì)國內(nèi)半導(dǎo)體制造和芯片研究的投資。2021 年 6月 8 日，參議院通過了《美國創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》，其中包括 520 億美元的聯(lián)邦投資，用于國內(nèi)半導(dǎo)體研究、設(shè)計(jì)等。此后，眾議院迅速跟進(jìn)，并將立法送交總統(tǒng)辦公室簽署成為法律。
二是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)和技術(shù)聯(lián)盟作用，強(qiáng)化出口管制。2021 年 5 月 11 日，美國半導(dǎo)體聯(lián)盟（SIAC）宣布成立，該聯(lián)盟包括半導(dǎo)體價(jià)值鏈上的 65 家主要公司，由蘋果、微軟、谷歌和英特爾等美國科技公司主導(dǎo)，也包括一些亞洲和歐洲在半導(dǎo)體供應(yīng)鏈上的重量級(jí)公司。企業(yè)組成的技術(shù)聯(lián)盟將進(jìn)一步強(qiáng)化技術(shù)合作，對(duì)中國等國施加更大的壓力。此外，盟友和伙伴間的公私合作更加頻繁。日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省正在與美國的 IBM 公司進(jìn)行合作，結(jié)合 IBM 在半導(dǎo)體設(shè)計(jì)和基礎(chǔ)研究方面的優(yōu)勢(shì)和日本企業(yè)在半導(dǎo)體生產(chǎn)設(shè)備方面的優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化尖端半導(dǎo)體技術(shù)的開發(fā)。
（五）空間技術(shù)、清潔能源與生物技術(shù)等其他領(lǐng)域
新興技術(shù)領(lǐng)域涉及比較廣泛，太空、清潔能源和生物技術(shù)作為與國家安全密切相關(guān)的科技領(lǐng)域也非常重要，拜登政府也在這些領(lǐng)域與盟友進(jìn)行了不同程度的合作。
在太空領(lǐng)域，拜登上臺(tái)后，沒有完全否定特朗普任內(nèi)就空間技術(shù)發(fā)展提出和實(shí)施的相關(guān)政策，如《太空政策指令》（Space Policy Directive）、《國家太空戰(zhàn)略》（National Space Strategy）等，而是先后對(duì)“阿爾忒彌斯項(xiàng)目”（Artemis Missions）、太空軍、國家太空委員會(huì)及其用戶咨詢小組等特朗普政府的太空戰(zhàn)略遺產(chǎn)進(jìn)行背書。白宮發(fā)言人普薩基明確表示，太空領(lǐng)域是極少數(shù)拜登政府與其前任保持政策一致的領(lǐng)域。拜登政府還積極拉攏盟國加入其太空合作戰(zhàn)略。如 2021 年 5 月的美韓首腦會(huì)晤中，韓國決定簽署《阿爾忒彌斯協(xié)議》以促進(jìn)太空探索合作，發(fā)展自己的衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)，增強(qiáng)與全球定位系統(tǒng)的兼容性和互操作性。
在清潔能源領(lǐng)域，拜登政府宣布重返《巴黎協(xié)定》，并通過加強(qiáng)與盟友的技術(shù)合作加強(qiáng)氣候治理。2021 年 2 月 11 日，拜登政府宣布組建氣候創(chuàng)新工作組，在應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)的同時(shí)創(chuàng)造美國就業(yè)機(jī)會(huì)、提供技術(shù)和工具，使美國有能力創(chuàng)新并引領(lǐng)世界應(yīng)對(duì)氣候危機(jī)。6月15日美歐峰會(huì)后，雙方發(fā)表聯(lián)合聲明表示，將決心加快碳中和的合作，通過采取低溫室氣體排放技術(shù)、增加可再生能源的使用等方式，更有力地促進(jìn)清潔能源創(chuàng)新，提高能源使用效率，減少甲烷排放。此外，雙方還同意建立一個(gè)跨大西洋綠色技術(shù)聯(lián)盟，促進(jìn)綠色技術(shù)的開發(fā)和部署。
生物技術(shù)方面，除了與盟國加強(qiáng)新冠疫苗研發(fā)的合作，拜登政府還將目光聚焦在生物醫(yī)療的應(yīng)用方面。2021 年 1 月，美國食品藥品監(jiān)督管理局（FDA）提出基于人工智能與機(jī)器學(xué)習(xí)軟件的醫(yī)療設(shè)備，提供安全有效的軟件功能以提高患者所接受護(hù)理質(zhì)量的行動(dòng)計(jì)劃； 同期，美國衛(wèi)生與公共事務(wù)部（HHS）發(fā)布《人工智能戰(zhàn)略》，提出HHS 將與學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和政府等合作伙伴聯(lián)合起來，在整個(gè)部門推廣可信賴的人工智能應(yīng)用，利用人工智能解決傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)無法解決的問題。除了國內(nèi)整合，拜登政府還注重加強(qiáng)與盟友的技術(shù)應(yīng)用合作。如 2021 年 4 月 16 日美日聯(lián)合聲明《新時(shí)代美國全球伙伴關(guān)系》聲稱，雙方將在癌癥治療、生物技術(shù)方面開展合作；2021 年 5 月 21日美韓領(lǐng)導(dǎo)人聯(lián)合聲明指出，兩國將通過專注于基因組測(cè)序，遵循開放、透明、協(xié)作和研究誠信的原則，為全球利益推進(jìn)生物技術(shù)。
三、拜登政府“技術(shù)聯(lián)盟”的實(shí)施
“技術(shù)聯(lián)盟”以實(shí)現(xiàn)技術(shù)遏制為戰(zhàn)略目標(biāo)，美國等國政府認(rèn)為，“世界具有‘領(lǐng)先’技術(shù)的‘民主’國家應(yīng)率先為全球技術(shù)政策建立新的‘多邊框架’”。在這個(gè)框架中，技術(shù)遏制是核心，傳統(tǒng)盟友關(guān)系為基礎(chǔ)，在不同議題上根據(jù)需要和技術(shù)設(shè)施基礎(chǔ)形成不同程度的合作關(guān)系。拜登政府的“技術(shù)聯(lián)盟”涉及多層次的合作，既包括盟國之間的合作，也包括政府與企業(yè)之間的合作， 還涉及盟國各自企業(yè)之間的合作，試圖編織最為嚴(yán)密的技術(shù)封鎖網(wǎng)絡(luò)。拜登上任后，出臺(tái)一系列政策以加強(qiáng)國內(nèi)科技研發(fā)、限制對(duì)華進(jìn)出口、增進(jìn)與各盟國的合作，將“技術(shù)聯(lián)盟”構(gòu)想逐漸實(shí)施。
一是以美國國內(nèi)安全為由，筑牢對(duì)華技術(shù)圍墻。其一，拜登政府加大了對(duì)美國國內(nèi)技術(shù)研發(fā)的資金支持力度。2021 年 1 月 25 日簽署了“買美國貨”行政令，并投入3000 億美元設(shè)立創(chuàng)新基金，作為國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）等部門以及高校的直接研發(fā)投入，創(chuàng)立新的突破性技術(shù)研發(fā)計(jì)劃以支持 5G、AI 等技術(shù)創(chuàng)新。4 月，拜登政府提出“美國就業(yè)計(jì)劃”，其中擬支出約 2000 億美元提升美國在人工智能、生物科技、半導(dǎo)體等關(guān)鍵與新興技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，升級(jí)改造國家實(shí)驗(yàn)室等研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施。6 月 8 日，美國國會(huì)參議院以 68 票贊成、32 票反對(duì)，通過了《2021 美國創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》，該法案授權(quán)在五年內(nèi)為美國基礎(chǔ)研究和先進(jìn)技術(shù)研究提供超過1100億美元的資金支持。其二，通過制裁和禁令等方式遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展。2 月 24 日，拜登下令對(duì)美國半導(dǎo)體芯片、大容量電池、稀土和醫(yī)療用品等物資的全球供應(yīng)鏈進(jìn)行審查。5 月 11 日，拜登政府聲明，特朗普于 2019 年 5 月 15 日簽署的第 13873 號(hào)行政命令中關(guān)于保護(hù)信息通信技術(shù)和服務(wù)供應(yīng)鏈安全的國家緊急狀態(tài)，在 2021 年 5 月 15 日之后繼續(xù)有效。5月 12 日，白宮頒布《關(guān)于改善國家網(wǎng)絡(luò)安全的行政命令》，旨在消除政府與私營部門之間威脅信息共享的障礙，在聯(lián)邦政府中實(shí)施更嚴(yán)格的網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)，提高軟件供應(yīng)鏈安全性。其三，推動(dòng)私營部門參與。半導(dǎo)體企業(yè)、美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)等企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)與政府合作諸多。2021 年 1 月 18 日，美國半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)與其他 16 個(gè)技術(shù)、醫(yī)療、汽車和其他商業(yè)團(tuán)體組成的廣泛聯(lián)盟寫信敦促拜登總統(tǒng)與國會(huì)合作，為國內(nèi)半導(dǎo)體制造和研究提供《國防授權(quán)法》中規(guī)定的全額資金，以推動(dòng)美國半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。8 月 25 日，拜登與美國私營部門負(fù)責(zé)人在白宮召開會(huì)議制定新的指導(dǎo)方針，“提高網(wǎng)絡(luò)安全的標(biāo)準(zhǔn)”以提高技術(shù)供應(yīng)鏈的安全性。蘋果、微軟、谷歌、IBM、亞馬遜等都承諾參與美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)協(xié)會(huì)（NIST）牽頭的新倡議，并提出將提供相關(guān)的資金、人才等支持。
二是密切跨大西洋伙伴關(guān)系，加強(qiáng)與歐洲盟友的技術(shù)合作。拜登政府執(zhí)政以來，與歐盟及歐洲各國首腦展開多次會(huì)談。2021 年 2 月 19 日，拜登在第 57 屆慕尼黑安全會(huì)議的視頻講話時(shí)提到，“我們必須共同為與中國的長期戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)做準(zhǔn)備”，美歐必須共同投資促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，制定技術(shù)進(jìn)步的規(guī)則，確立網(wǎng)絡(luò)空間、人工智能、生物技術(shù)等領(lǐng)域的行為規(guī)范。6 月 15 日舉行的美歐峰會(huì)上，拜登表示將與盟國一起，推動(dòng)數(shù)字轉(zhuǎn)型，刺激貿(mào)易和投資，加強(qiáng)其技術(shù)和工業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位，保護(hù)和促進(jìn)關(guān)鍵與新興技術(shù)及基礎(chǔ)設(shè)施，并計(jì)劃合作開發(fā)和部署基于共同民主價(jià)值觀的新興技術(shù)，鼓勵(lì)兼容的標(biāo)準(zhǔn)和條例。為了啟動(dòng)這一議程，建立一個(gè)高級(jí)別的美歐貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)（TTC）以提供一個(gè)有效的合作平臺(tái)。拜登特別強(qiáng)調(diào)了建設(shè)安全、有彈性、有競(jìng)爭(zhēng)力、透明、可持續(xù)和多樣化的數(shù)字、電信和信息與通信技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施供應(yīng)鏈，并提議加強(qiáng)美國和歐盟在全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈方面的供給穩(wěn)定性。此外，美歐還打算建立一個(gè)美國和歐盟技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)政策聯(lián)合對(duì)話，重點(diǎn)討論競(jìng)爭(zhēng)政策和執(zhí)法方法，以及加強(qiáng)技術(shù)部門的合作。美歐還將深化在網(wǎng)絡(luò)安全信息共享、態(tài)勢(shì)感知、產(chǎn)品和軟件網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證等方面的合作。顯然，拜登政府這一系列舉措旨在呼吁歐洲盟國在新興技術(shù)領(lǐng)域與美國加強(qiáng)合作。歐洲方面實(shí)際上也早有與美國進(jìn)行技術(shù)合作的意愿。2020 年 12 月 2 日，歐盟委員會(huì)發(fā)布《歐美應(yīng)對(duì)全球變革新議程》政策文件，被視為一個(gè)極富前瞻性的新跨大西洋合作議程提議。文件提出，歐盟和美國需要建立一個(gè)新的歐盟—美國貿(mào)易和技術(shù)理事會(huì)（EU-U.S. Trade and Technology Council），共同塑造技術(shù)使用和監(jiān)管環(huán)境，塑造“跨大西洋技術(shù)空間”，其中的中堅(jiān)力量是“志同道合的民主國家”。這實(shí)際是向剛當(dāng)選不久的拜登新政府提出了合作訴求，歐盟還提議與美國共同制定保護(hù)人工智能、數(shù)據(jù)流等關(guān)鍵技術(shù)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，這些都成為美歐新興技術(shù)合作的重要內(nèi)容。
三是加深與亞太盟友關(guān)系，加強(qiáng)新興技術(shù)領(lǐng)域的合作和協(xié)調(diào)。美國非常注重與中國周邊地區(qū)的盟國，尤其是與日本、韓國的合作。2021 年 3 月，在國務(wù)卿布林肯訪問日本期間，美日兩國宣布將探索與工業(yè)界接觸和擴(kuò)大未來區(qū)域合作的方式。4 在 4 月的美日峰會(huì)上，美國總統(tǒng)拜登和日本首相菅義偉同意在癌癥治療、生物技術(shù)、人工智能、量子信息科學(xué)和技術(shù)、民用空間、安全的信息和通信技術(shù)（ICT）等領(lǐng)域進(jìn)行研究和技術(shù)開發(fā)合作；通過促進(jìn)創(chuàng)新和可信賴的供應(yīng)商和多樣化市場(chǎng)，推進(jìn)安全和開放的 5G網(wǎng)絡(luò)，包括開放無線電接入網(wǎng)絡(luò)（“Open-RAN”）；共同投資 45 億美元，開發(fā)下一代通信技術(shù)，加強(qiáng)研究機(jī)構(gòu)之間在量子信息科學(xué)和技術(shù)方面的合作和伙伴關(guān)系。5 月的美韓峰會(huì)，美韓雙方承諾將通過培育人工智能、下一代移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)（6G）、數(shù)據(jù)、量子技術(shù)和生物技術(shù)的計(jì)劃，鼓勵(lì)對(duì)關(guān)鍵與新興技術(shù)的聯(lián)合研發(fā)；共同促進(jìn)在半導(dǎo)體領(lǐng)域的相互補(bǔ)充投資，成立美韓供應(yīng)鏈工作組，落實(shí)和審查雙方在高科技制造和供應(yīng)鏈方面的合作。在四方安全對(duì)話機(jī)制方面，澳大利亞、印度、日本和美國之間的技術(shù)政策合作是支持和補(bǔ)充即將出臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)和關(guān)鍵技術(shù)國際參與戰(zhàn)略的更廣泛努力的一部分。印度雖不是美國的正式盟友，但美印雙邊合作近年來不斷加強(qiáng)。2021 年 3 月 12 日召開的四方安全峰會(huì)表示將召集一個(gè)新興技術(shù)工作組，根據(jù)共同利益和價(jià)值觀管理和運(yùn)營關(guān)鍵與新興技術(shù)。此外，各方還討論了構(gòu)建稀土供應(yīng)鏈的議題。由此可見，美國與亞太盟國和重要伙伴在新興技術(shù)領(lǐng)域的合作不斷加深。
除了核心盟國外，美國還努力在全球范圍內(nèi)特別是印太地區(qū)加強(qiáng)伙伴關(guān)系，并鼓勵(lì)私營部門參與其中。白宮發(fā)布的《國家安全戰(zhàn)略臨時(shí)指南》指出，美國要加強(qiáng)與印度的伙伴關(guān)系，并與新西蘭、新加坡、越南和其他東南亞國家的合作，對(duì)關(guān)鍵庫存進(jìn)行投資，保證海外供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)不會(huì)因過度依賴中國而中斷。特朗普政府時(shí)期，美國推出了抵制以華為為代表的中國通訊設(shè)施的“清潔網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃”并拉攏其他國家加入，有許多國家和地區(qū)及數(shù)百家電信公司加入。拜登上任后，延續(xù)了前任政府的大部分強(qiáng)硬科技政策，并試圖構(gòu)建“技術(shù)聯(lián)盟”，推動(dòng)“技術(shù)民主國家”圍繞出口管制、投資審查、技術(shù)供應(yīng)鏈調(diào)整等加強(qiáng)協(xié)調(diào)，在國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、科研交流規(guī)范、新興技術(shù)應(yīng)用倫理等方面促進(jìn)合作、制衡中國影響力，以恢復(fù)布雷頓森林體系建立以來西方國家多邊合作的歷史傳統(tǒng)。
四、拜登政府“技術(shù)聯(lián)盟”的特點(diǎn)
聯(lián)合盟友組建技術(shù)聯(lián)盟在美國外交實(shí)踐中早有先例。冷戰(zhàn)時(shí)期，美國主導(dǎo)設(shè)立多邊出口管制協(xié)調(diào)委員會(huì)，實(shí)際上就是早期西方“技術(shù)聯(lián)盟”模式。冷戰(zhàn)結(jié)束后，美國以新的《出口管理法》（EEA）為基礎(chǔ)，建立新的多邊管制框架，1995 年，美國推動(dòng)形成由西方 28 國參與的多邊技術(shù)管制聯(lián)盟“瓦森納協(xié)定”延續(xù)至今。作為以往技術(shù)聯(lián)盟的延續(xù)，當(dāng)前拜登政府組建的“技術(shù)聯(lián)盟”也是美國霸權(quán)維護(hù)的重要工具，但在新時(shí)期也呈現(xiàn)出一些鮮明的特點(diǎn)。
一是提出背景具有特殊性。以往美國組建技術(shù)聯(lián)盟時(shí)大多處于技術(shù)優(yōu)勢(shì)階段，基于政治對(duì)抗而實(shí)施。而此次美國組建技術(shù)聯(lián)盟處在技術(shù)危機(jī)階段，經(jīng)濟(jì)對(duì)抗更為明顯。首先，從國際環(huán)境來看，拜登政府“技術(shù)聯(lián)盟”實(shí)施的背景是國際格局呈現(xiàn)“東升西降”的趨勢(shì)。從國內(nèi)環(huán)境來看，美國國內(nèi)社會(huì)問題愈加嚴(yán)峻，決定社會(huì)結(jié)構(gòu)與主流價(jià)值觀的中產(chǎn)階級(jí)持續(xù)縮水（中產(chǎn)階級(jí)占美國總?cè)丝诒壤龔?1971 年的 61% 降至 2018 年的52%），社會(huì)存在嚴(yán)重撕裂，民粹主義盛行。而中國等發(fā)展中國家抓住全球化發(fā)展的機(jī)遇，綜合國力大幅提高。面對(duì)內(nèi)憂外患的局勢(shì)，美國霸權(quán)焦慮加深。其次，從當(dāng)前時(shí)代背景來看，以通訊技術(shù)為先導(dǎo)的第四次工業(yè)革命如火如荼，國際政治正在從“地緣政治時(shí)代”進(jìn)入“技術(shù)政治時(shí)代”。對(duì)于主要大國，網(wǎng)絡(luò)空間競(jìng)爭(zhēng)的重要性已經(jīng)超越了傳統(tǒng)地緣競(jìng)爭(zhēng)，冷戰(zhàn)思維和數(shù)字思維將對(duì)數(shù)字時(shí)代的外交決策產(chǎn)生混合影響，進(jìn)而塑造一種和平但不安定的國際秩序。各國爭(zhēng)相發(fā)展最前沿科技，爭(zhēng)奪科技領(lǐng)域的主導(dǎo)權(quán)。最后，從美國政府更迭來看，特朗普政府時(shí)期發(fā)起貿(mào)易戰(zhàn)使得中美關(guān)系不斷惡化，推行單邊主義損壞聯(lián)盟關(guān)系和國際信譽(yù)，美國的外交政策亟需轉(zhuǎn)圜。在此三重背景下，美國新政府需要彌合社會(huì)分裂，充分運(yùn)用其國內(nèi)外資源，發(fā)展前沿技術(shù)，并聯(lián)合盟友推進(jìn)政策實(shí)施，以維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)和霸權(quán)地位。
二是頂層設(shè)計(jì)極富戰(zhàn)略性。“技術(shù)聯(lián)盟”是美國霸權(quán)維護(hù)的重要手段，其合作重點(diǎn)是技術(shù)合作與治理，旨在爭(zhēng)奪高科技領(lǐng)域的規(guī)則制定權(quán)，對(duì)中國等新興大國進(jìn)行技術(shù)封鎖，進(jìn)而維護(hù)美國霸權(quán)。技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)同等重要，因?yàn)榧夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)選取決定了一項(xiàng)新興技術(shù)能否被其他國家接受并合規(guī)使用。一方面，美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院已經(jīng)在人工智能、信息通訊、量子科學(xué)等領(lǐng)域建立標(biāo)準(zhǔn)并開發(fā)數(shù)據(jù)和指標(biāo)來評(píng)估新領(lǐng)域成果。白宮 2021 年 5 月頒布行政令，在聯(lián)邦政府中將現(xiàn)行網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)代化，并實(shí)施更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，消除政府與私營部門之間威脅信息共享的障礙，提高軟件供應(yīng)鏈安全性。另一方面，在諸如慕尼黑安全峰會(huì)、美日澳印四國峰會(huì)等多邊場(chǎng)合，拜登政府多次和盟友強(qiáng)調(diào)必須制定規(guī)則來管理技術(shù)進(jìn)步和行為規(guī)范。美國政府還和盟友一起，設(shè)立四方安全對(duì)話工作組制定關(guān)于技術(shù)設(shè)計(jì)、開發(fā)和使用的準(zhǔn)則以及促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的協(xié)調(diào)，發(fā)起成立美歐聯(lián)合技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)政策對(duì)話機(jī)制以協(xié)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)政策和執(zhí)法手段，以期制定共同標(biāo)準(zhǔn)。總之，從技術(shù)創(chuàng)新到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，美國對(duì)于新興技術(shù)領(lǐng)域的政策設(shè)計(jì)具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略思考，服務(wù)于美國的霸權(quán)戰(zhàn)略。
三是聯(lián)盟合作充滿針對(duì)性。“技術(shù)聯(lián)盟”的成立具有濃厚的意識(shí)形態(tài)色彩，它通過炒作意識(shí)形態(tài)差異，聯(lián)合部分所謂“民主”國家塑造技術(shù)權(quán)力規(guī)則和新的全球治理體系，針對(duì)的實(shí)際是中俄等對(duì)美國實(shí)力地位構(gòu)成挑戰(zhàn)的大國。拜登在多個(gè)國際場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)，“要團(tuán)結(jié)世界上所有民主國家和組織應(yīng)對(duì)外部挑戰(zhàn)，特別是中國”，合作以“確保本世紀(jì)的重大創(chuàng)新在推動(dòng)民主治理，而不是威權(quán)主義”。布林肯將中國定義為對(duì)民主國家造成首要威脅的“技術(shù)獨(dú)裁國家”。拜登還計(jì)劃在上任一年內(nèi)召開“民主國家峰會(huì)”。作為美國及其伙伴國家在第四次技術(shù)革命條件下爭(zhēng)奪科技霸權(quán)的聯(lián)盟新形態(tài)，這一戰(zhàn)略路徑除了沿襲民主黨一貫的理念偏好外，更有對(duì)內(nèi)動(dòng)員民眾支持、對(duì)外拉攏盟友等實(shí)際的政策考慮。可以說，“技術(shù)聯(lián)盟”的出發(fā)點(diǎn)在技術(shù)，動(dòng)員點(diǎn)卻在意識(shí)形態(tài)，最終目的是美國霸權(quán)。聯(lián)盟的實(shí)質(zhì)為狹義的“俱樂部”模式，是打造霸權(quán)體系的機(jī)制設(shè)計(jì)，服務(wù)于大國戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，具有極強(qiáng)的針對(duì)性。
四是動(dòng)員力量突出全面性。為了實(shí)施“技術(shù)聯(lián)盟”，拜登政府進(jìn)行了國內(nèi)外廣泛動(dòng)員，正在開展全政府的努力，包括與國會(huì)、私營部門以及世界各地的盟友和合作伙伴密切合作。其一是注重利用多邊方式。聯(lián)合傳統(tǒng)盟友組建新的聯(lián)盟，對(duì)華展開技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，宣揚(yáng)所謂“技術(shù)民主國家”和“技術(shù)專制國家”之間的分野，構(gòu)建所謂基于共同價(jià)值觀的“技術(shù)聯(lián)盟”。其二是注重公私聯(lián)合。拜登在首次外交政策講話中提到，“外交政策和國內(nèi)政策之間沒有明顯的界限。我們?cè)趪獠扇〉拿恳豁?xiàng)行動(dòng)都必須考慮到美國的工薪家庭、推進(jìn)為中產(chǎn)階級(jí)服務(wù)的外交政策�！闭亩喾輬�(bào)告中均強(qiáng)調(diào)聯(lián)合公共部門和私營部門，深化政策界和產(chǎn)業(yè)界的合作，將科技競(jìng)爭(zhēng)與提升美國供應(yīng)鏈韌性等并行推進(jìn)。其三是注重多部門聯(lián)動(dòng)。美國商務(wù)部強(qiáng)化“實(shí)體清單”等機(jī)制，財(cái)政部牽頭的外國投資委員會(huì)及其“國家安全審查小組”也不斷進(jìn)行擴(kuò)充，并與國防部、中央情報(bào)局等機(jī)構(gòu)深化協(xié)調(diào)，增強(qiáng)打壓中國科技企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的精準(zhǔn)性。
五是實(shí)現(xiàn)方式體現(xiàn)多層性。美國搭建的“技術(shù)聯(lián)盟”構(gòu)想具有多層次性。第一層是以安全為核心出臺(tái)政策，發(fā)起對(duì)供應(yīng)鏈的審查，在信息和通信技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域延續(xù)特朗普政府行政命令中宣布的國家緊急狀態(tài)，對(duì)中國技術(shù)進(jìn)口進(jìn)行嚴(yán)格限制，以確保供應(yīng)鏈安全。第二層是與盟友一起研發(fā)技術(shù)、制定規(guī)則，包括關(guān)鍵出口技術(shù)許可證的發(fā)放、使供應(yīng)鏈多樣化的合作、跨境數(shù)據(jù)流安全性的維護(hù)，以形成技術(shù)規(guī)鎖，高科技創(chuàng)新只能在特定國家之間流動(dòng)擴(kuò)散。第三層是與其他伙伴進(jìn)行貿(mào)易合作，著重強(qiáng)調(diào)中國技術(shù)的安全威脅，搭建完整供應(yīng)鏈體系，在保證基礎(chǔ)資源充分供給的同時(shí)，培育龐大的銷售市場(chǎng)。在這期間，有政府與學(xué)術(shù)界、私人部門間的聯(lián)動(dòng)，不過這些行動(dòng)都盡可能將中國政府和中國企業(yè)排除在外。以上一系列舉措對(duì)供應(yīng)鏈中的技術(shù)要素流動(dòng)形成“硬”約束和“軟”約束，以此謀求達(dá)到對(duì)華技術(shù)封鎖的目標(biāo)。
五、拜登政府“技術(shù)聯(lián)盟”面臨的挑戰(zhàn)
“技術(shù)聯(lián)盟”是美國及其伙伴國在新一輪技術(shù)革命下爭(zhēng)奪科技霸權(quán)的合作框架，反映了“技術(shù)權(quán)力”受到的關(guān)注日益增強(qiáng)。然而，就目前情況來看，拜登政府意欲組建“技術(shù)聯(lián)盟”對(duì)華形成技術(shù)封鎖，從而贏得戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的目的恐難如愿。在拜登政府“技術(shù)聯(lián)盟”的實(shí)施當(dāng)中，也面臨著一些挑戰(zhàn)。
一是美歐之間在技術(shù)產(chǎn)業(yè)上存在的利益之爭(zhēng)，將影響雙方在技術(shù)聯(lián)盟中的合作密度。美歐關(guān)系作為技術(shù)聯(lián)盟的重要支柱，直接關(guān)系到技術(shù)聯(lián)盟的未來走向。不過雙方對(duì)于技術(shù)聯(lián)盟的意愿并不一致。慕尼黑會(huì)議折射了跨大西洋關(guān)系中的分歧，反映出歐洲國家在科技問題上與美國的訴求并不一致。德國總理默克爾的講話中沒有提及美歐聯(lián)手抗中，法國總統(tǒng)馬克龍?jiān)谥v話中只重申了他對(duì)歐洲“戰(zhàn)略自治”的呼吁以及與俄羅斯繼續(xù)對(duì)話的立場(chǎng)，匈牙利總理歐爾班則直言反對(duì)“新冷戰(zhàn)”，表示“這很糟糕”。從更深層來看，歐盟在數(shù)字時(shí)代的政策傾向非常明顯，旨在謀求“戰(zhàn)略自主”和“歐洲主權(quán)”，運(yùn)用諸如歐盟單一大市場(chǎng)的準(zhǔn)入權(quán)、“數(shù)字稅”以及對(duì)數(shù)字巨頭開展反壟斷、反逃稅調(diào)查等，限制歐盟以外企業(yè)肆無忌憚的“野蠻生長”，通過規(guī)則制定和擴(kuò)展達(dá)到塑造相關(guān)產(chǎn)業(yè)在全球的發(fā)展方向。2020 年 12 月 11 日，法國、德國以及其他 11 個(gè)歐洲國家宣布簽署一項(xiàng)“歐洲電子芯片和半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟計(jì)劃”，以打破美國對(duì)芯片領(lǐng)域的主導(dǎo)。22021 年 3 月 9 日，由歐盟委員會(huì)發(fā)布的《2030 年數(shù)字指南針》旨在提升歐洲企業(yè)和公共服務(wù)的數(shù)字化程度，提高歐洲技術(shù)發(fā)展的獨(dú)立性。而美國歷屆政府均從比較優(yōu)勢(shì)以及維護(hù)數(shù)字產(chǎn)業(yè)霸權(quán)的角度出發(fā)，以“自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”為旗號(hào)，謀求利用歐洲市場(chǎng)長期提供的數(shù)據(jù)和用戶，使得美國產(chǎn)品和服務(wù)能暢通無阻，這與歐盟戰(zhàn)略自主的戰(zhàn)略訴求相悖。除此之外，在民用航空、可再生能源、生物制藥等領(lǐng)域，雙方也不乏利益差異，這些將影響美歐雙方在新興技術(shù)領(lǐng)域的合作密度。
二是美國的政策連續(xù)性存疑。經(jīng)歷了特朗普?qǐng)?zhí)政四年后，盟友對(duì)美國的不信任情緒增強(qiáng)，尋求戰(zhàn)略自主的意愿加強(qiáng)。目前，美國以安全為口號(hào)，披著多邊主義和聚攏盟友的外衣，高舉意識(shí)形態(tài)大旗，發(fā)動(dòng)以排華限華為目的“科技冷戰(zhàn)”，推動(dòng)關(guān)鍵與新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)θA“脫鉤”。歐盟意識(shí)到盡管拜登政府頻頻向歐洲拋出橄欖枝，但美國政府政策的不連續(xù)性仍然存在，因此需要加強(qiáng)戰(zhàn)略自主。而日本雖愿意配合美國，但其一方面在中國有著廣泛的經(jīng)濟(jì)利益，另一方面對(duì)美國存在疑慮，短期內(nèi)不可能完全“美規(guī)日隨”。因此，美國政府的延續(xù)性具有重要影響，即便“技術(shù)聯(lián)盟”能夠最終實(shí)施，也需要較長的時(shí)間，其連續(xù)性存疑，這將影響美國在新興技術(shù)領(lǐng)域的追隨程度。
三是拜登政府組建“技術(shù)聯(lián)盟”的濃厚意識(shí)形態(tài)色彩與現(xiàn)實(shí)利益脫節(jié)。為了實(shí)施“技術(shù)聯(lián)盟”，拜登政府高舉“民主聯(lián)盟”的旗號(hào)，但這正體現(xiàn)了美國假借“民主”之名、行霸權(quán)之實(shí)的虛偽。皮尤研究中心（Pew Research）的一項(xiàng)研究表明，在公共衛(wèi)生危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)持續(xù)沖擊下，法國和美國大約三分之二的成年人以及英國大約一半的成年人認(rèn)為他們的政治制度需要重大改變或需要徹底改革，其他許多歐洲國家也是如此。日本、韓國、印度及東南亞、拉美、非洲均對(duì)打民主牌充滿忌憚，這使得美國難以形成民主統(tǒng)一戰(zhàn)線。事實(shí)上，以民主為一端，以專制為另一端的簡(jiǎn)單的冷戰(zhàn)觀念已經(jīng)不合時(shí)宜。如果拜登政府以“自由之家”的評(píng)級(jí)為指導(dǎo)，像印度這樣的國家在其聯(lián)盟中就應(yīng)該沒有位置。然而，如果以美國的戰(zhàn)略利益為指導(dǎo)，印度對(duì)于美國試圖遏制中國在亞洲的影響力就至關(guān)重要。顯然，拜登政府以意識(shí)形態(tài)來構(gòu)建技術(shù)聯(lián)盟具有很強(qiáng)的欺騙性，與各方的利益訴求并不一致。
四是“技術(shù)聯(lián)盟”難以得到各國企業(yè)的通力合作。技術(shù)聯(lián)盟的實(shí)施需要企業(yè)層面的合作。不過目前來看，美國和盟國、合作伙伴的企業(yè)之間難以全力合作。首先，一系列限制政策的實(shí)施，勢(shì)必會(huì)抬高企業(yè)的經(jīng)營成本，降低其利潤，使美國政府與本土企業(yè)間關(guān)系受損。在信息通訊技術(shù)領(lǐng)域，ICT 供應(yīng)鏈已形成了全球性分布的復(fù)雜生態(tài)系統(tǒng)，美國企業(yè)需要依靠中國市場(chǎng)盈利，對(duì)華為、中興等中國企業(yè)的強(qiáng)行斷供，會(huì)使得高通、美光等美國芯片企業(yè)營收大幅下降，小型電信運(yùn)營商的成本增加。其次，美國與盟友之間實(shí)施的對(duì)華技術(shù)限制措施存在差異，這會(huì)導(dǎo)致盟國內(nèi)部企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)。美歐對(duì)華認(rèn)知不同，歐盟在高科技創(chuàng)新上追求戰(zhàn)略自主，對(duì)華技術(shù)出口也較美國寬松，在歐企業(yè)能夠從較寬松的限制措施中獲得貿(mào)易轉(zhuǎn)移帶來的額外商業(yè)利益，而美國企業(yè)則蒙受損失。長此以往，盟國內(nèi)部企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)會(huì)給美國經(jīng)濟(jì)造成損害，同時(shí)在遏制中國的方面會(huì)收效甚微�？傊�，如果企業(yè)層面無法形成全力合作，技術(shù)聯(lián)盟的實(shí)施難以形成一張密網(wǎng)。
五是中國在科技領(lǐng)域與美國及其盟國也不乏共同利益。拜登政府的“技術(shù)聯(lián)盟”具有很強(qiáng)的針對(duì)性，完全將中國置于對(duì)立面，忽視了中國與美國及其盟國在科技領(lǐng)域的共同利益。無論是對(duì)于歐洲還是亞太地區(qū)盟國而言，他們與中國在科技和其他領(lǐng)域的共同利益會(huì)影響其追隨美國在新興技術(shù)領(lǐng)域與中國進(jìn)行對(duì)抗的限度。對(duì)歐洲國家來說，中國本沒有對(duì)其造成嚴(yán)重威脅，且面對(duì)后疫情時(shí)代前所未有的復(fù)雜形勢(shì)和中國市場(chǎng)的活力和分量，歐洲也已經(jīng)深刻意識(shí)到對(duì)華“脫鉤”的不現(xiàn)實(shí)性和不理智性。同時(shí)，數(shù)字領(lǐng)域亦是中歐合作未來極具潛力的新增長極，歐盟謀求“戰(zhàn)略自主”的自強(qiáng)之路也意味著要平衡好產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和聯(lián)盟合作的關(guān)系，而“技術(shù)聯(lián)盟”的不斷實(shí)施，意味著中歐競(jìng)爭(zhēng)可能加劇，這并不符合歐洲的利益。對(duì)于日韓等國而言，鑒于兩國在中國巨大的經(jīng)濟(jì)利益，在新興技術(shù)領(lǐng)域與中國對(duì)抗也有損自身利益。對(duì)于美國而言，在新興技術(shù)領(lǐng)域完全與中國進(jìn)行對(duì)抗，美國企業(yè)將損失巨大的中國市場(chǎng)，這將影響美國國內(nèi)對(duì)于技術(shù)聯(lián)盟的一致性。
結(jié) 語
拜登政府的對(duì)華政策以“競(jìng)爭(zhēng)”為基調(diào)，將中美關(guān)系分為合作、競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)抗三個(gè)部分，新興技術(shù)領(lǐng)域則被視為重要的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域。為了在新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊┘痈蟮膲毫Γ莸钦e極拉攏盟國與伙伴構(gòu)建“技術(shù)聯(lián)盟”，其根本目的是為了維護(hù)美國的霸權(quán)。值得注意的是，隨著美國實(shí)力的相對(duì)衰弱，美國會(huì)更加倚重盟國。拜登政府謀求修復(fù)聯(lián)盟關(guān)系其實(shí)是想獲得盟國對(duì)其霸權(quán)維護(hù)的更大支持，通過范圍更加廣泛的國際動(dòng)員，在不同領(lǐng)域?qū)χ袊┘痈蟮膲毫ΑＴ谛屡d技術(shù)領(lǐng)域組建“聯(lián)盟”不過是美國對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的一部分�！凹夹g(shù)聯(lián)盟”畢竟不同于傳統(tǒng)的軍事聯(lián)盟，其主要聚焦于非軍事安全領(lǐng)域，需要更多非國家行為體的參與，相對(duì)而言，聯(lián)盟動(dòng)員的難度更大。“技術(shù)聯(lián)盟”的實(shí)施還有待觀察，其效果仍然存在較大的不確定性。該聯(lián)盟存在實(shí)施領(lǐng)域過寬、盟友訴求不一、意識(shí)形態(tài)色彩濃厚等挑戰(zhàn)，將難以實(shí)現(xiàn)其技術(shù)遏制的目標(biāo)。鑒于美國國內(nèi)對(duì)華政策強(qiáng)硬的政治生態(tài)，美國在新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊粩嗍〾旱膽B(tài)勢(shì)短時(shí)期內(nèi)難以改變，局部“技術(shù)脫鉤”是美國對(duì)華政策的重要考慮，對(duì)此中國應(yīng)該保持警惕。對(duì)于中國而言，面對(duì)美國組建“技術(shù)聯(lián)盟”的攻勢(shì)，需要內(nèi)外并舉進(jìn)行應(yīng)對(duì)。一方面，需要大力支持國內(nèi)新興技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展，增強(qiáng)與美在新興技術(shù)領(lǐng)域博弈的實(shí)力。另一方面，也需要看到美國“技術(shù)聯(lián)盟”存在不足之處，特別是美國與其盟國之間不乏分歧，在企業(yè)層面也難以形成合力，中國可以采取適當(dāng)?shù)呐e措予以應(yīng)對(duì)。
關(guān)注手機(jī)移動(dòng)微站
4610
中美科技競(jìng)賽拉開帷幕 